Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Арбитражное процессуальное право. Курс лекций
.pdf
ТЕМА 7. иск в арбитражном процессе
§ 1. Понятие иска.
§ 2. Элементы и виды исков
§3. Встречный иск
§4. Обеспечение иска
§ 1. Понятие иска. Элементы и виды исков
Вся деятельность арбитражного суда направлена на рассмотрение и разрешение
споров о праве, осуществление правосудия в экономической сфере. Правосудие
осуществляется в установленной законом процессуальной форме, чем правосудие прежде
всего отличается от разрешения хозяйственных споров органами государственного
арбитража.
Процессуальная форма обеспечивает заинтересованным в исходе дела сторонам
определенные правовые гарантии правильности разрешения спора, равенство
процессуальных прав и обязанностей сторон. Процессуальная форма обязывает
арбитражный суд рассматривать и разрешать споры в строгом соответствии с нормами
арбитражного процессуального права на основе правильного применения
норм
материального права, устанавливать существенные для дела обстоятельства и выносить
законные и обоснованные судебные решения.
Порядок разрешения споров в арбитражном суде предусмотрен в нормах,
регулирующих деятельность арбитражных судов, в Арбитражном процессуальном кодексе и
в других федеральных законах. Эти нормы носят процессуальный характер. Так, в ст. 127
Конституции РФ указано, что Высший
Арбитражный Суд Российской Федерации является
высшим судебным органом по разрешению экономических споров и иных дел,
рассматриваемых арбитражными судами, осуществляет в предусмотренных федеральным
законом процессуальных формах судебный надзор за их деятельностью. Статья 4
Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в РФ» прямо
предусматривает, что арбитражные суды в нашей стране осуществляют правосудие путем
разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции
121
Конституцией РФ, Федеральным конституционным законом, АПК РФ и принимаемыми в
соответствии с ними другими федеральными законами.
В нормах арбитражного процессуального права содержатся гарантии законного
разрешения экономических и иных споров арбитражными судами. Они обеспечивают
максимальную защиту нарушенных или оспариваемых субъективных прав и охраняемых
законом интересов хозяйствующих субъектов. АПК РФ наделяет стороны равными
процессуальными правами, им обеспечены равные правовые гарантии по доказыванию своих
требований и утверждений. Арбитражный суд обеспечивает оказание помощи сторонам в
истребовании необходимых доказательств.
Таким образом, есть все основания утверждать о том, что с принятием и дальнейшим
совершенствованием арбитражного процессуального законодательства произошло
становление и развитие арбитражной исковой формы защиты прав при разрешении споров в
арбитражном судопроизводстве.
Характерными чертами исковой формы защиты прав являются:
1) рассмотрение и разрешение споров осуществляется особо управомоченным на то
конституционным органом правосудия, каковым является арбитражный суд;
2) рассмотрение споров в арбитражном суде происходит в строго
регламентированном законом процессуальном порядке;
3) участникам процесса обеспечены существенные и равные правовые гарантии;
4) решение арбитражного суда должно быть законным и обоснованным.
Для исковой формы защиты права в арбитражном процессе характерны те признаки,
которые присущи исковой (процессуальной) форме защиты права, существующей в иных
органах при рассмотрении споров о праве: 1) наличие требования одного лица к другому,
вытекающего из нарушенного или оспариваемого права и подлежащего в силу закона
рассмотрению в определенном процессуальном порядке, установленном законом (наличие
иска); 2) наличие спора о праве.
Таким образом, производство в арбитражном процессе носит характер спорного
искового производства, проходящего в строго определенной процессуальной форме, для
которой характерно наличие спора о праве и наличие спорящих сторон, законность и
обоснованность требований которых проверяется в четко определенной законом
последовательности и порядке.
Иск занимает важное место среди других институтов арбитражного процесса и
является важным процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права.
Именно путем предъявления иска и рассмотрения его по существу в заседании арбитражного
суда осуществляется защита права. Важность искового способа защиты права увеличилась в
122
связи с практическим отказом от другого способа защиты прав — претензионного, который
сохранился только при наличии соглашения сторон или в отдельных случаях, прямо
предусмотренных законом.
Первое определение иска как «средства осуществления гражданского права» было
дано В.М. Гордоном в комментарии к Уставу гражданского судопроизводства в 1903 г..1
Далее следует положение о том, что право защищается иском «независимо от того, оспорено
ли это право другой. стороной или нет..., иск составляет не средство для защиты спорного
права, а права вообще». Именно поэтому данное определение иска считается слишком
широким.2 Уже в то время было закреплено, что постановление в договоре условия, в силу
которого один из контрагентов обязуется ни в каком случае не предъявлять иск к другому —
ничтожно». В настоящее время данное положение закреплено в ст. 4 АПК РФ.
Схожее понятие иска дает Е.А. Нефедьев. «Иск есть жалоба приносимая суду. В ней
истец обозначает фактические и юридические основания своего права и выводит отсюда
требование к противнику, формулируя их в виде просьбы, обращенной к суду».3 Е.А.
Нефедьев понимал иск шире, чем В.М. Гордон, он включал в него еще и деятельность суда.
Следует сказать и о том, что Е.А. Нефедьев первым выделил внешнюю, процессуальную
сторону иска и внутреннюю, материальную. Внешнюю сторону он определяет как
деятельность истца, побуждающую суд к процессуальной активности и приводящую к
убеждению судебного органа правильности исковых притязаний истца. Внутреннюю же
составляет притязание истца, сознание им законности своих интересов и стремление к их
осуществлению.
4
Впервые иск отождествляется с материально-правовым требованием истца в 1928 г.
А.Г. Гойхбаргом. Он определяет иск как требование, осуществления или признания которого
добивается истец в своем обращении к суду. Иском в законе зачастую называется и само
исковое заявление
5
. Данное определение более близко современному определению иска.
Например, такому: под иском понимается «обращение в суд первой инстанции с
требованием о защите, спорного гражданского субъективного права или охраняемого
1
См.:Устав гражданского судопроизводства с позднейшими узаконениями,
законодательными мотивами и разъяснениями по решениям гражданского Кассационного
департамента, Обще Собрания и Соединенного Присутствия I и Кассационного
департаментов правительствующего Сената/ Сост. В. Гордон. СПб., 1903. С-5
2
См.: О.В. Исаенкова. Иск в гражданском судопроизводстве: Учебное пособие/Под, ред. М
Викут. - Саратов: СГАП, 1997. С-10.
3
См.: Курс гражданского судопроизводства Е.А. Нефедьева. М. 1902. Вып.1. С5.
4
См.: Гражданский процесс: Лекции, читанные в Моск. Ун-те Е.А. Нефедьевым. М. 1900.
С-197
5
См.: Гойхбарг А.Г. Курс гражданского процесса. М., Л., 1928. С-133.
123
законом интереса»1. Определение любого понятия, в том числе и понятия иска, должно
отвечать не только сложившейся практике, но и правилам логики. Несомненно, иск связан с
судебной деятельностью, с судебным процессом и вне суда не может быть искового
процесса, иска.
Как указывалось выше, большинство подведомственных арбитражным судам дел
рассматриваются по правилам искового производства. Тем не менее, между учеными-
процессуалистами, уже долгое время, ведется дискуссия по вопросам, связанным со спорами,
возникающими из административных правоотношений. Было введено даже такое понятие
как «административный иск»2. Это требование, которым возбуждается производство по
делам из административных отношений. Однако, данное определение не получило общего
одобрения. Особенно много споров вызывает разграничение производства по делам,
возникающим из административных правоотношений и искового производства. Анализу
искового производства и «административного производства» будет уделено внимание в
третьей главе данной работы.
В современной процессуальной литературе понятие иск так же используется в
нескольких значениях:
− как самостоятельный институт процессуального права;
− как обращение в суд за защитой субъективного гражданского права или
охраняемого законом интереса;
− как материально-правовое требование истца к ответчику.
Существуют и другие определения понятия иска. Все их можно разделить на четыре
основные группы, соответственно которым выделяют материально-правовую концепцию
иска, процессуально-правовую концепцию иска, концепцию двух самостоятельных правовых
категорий и концепцию единого понятия иска.
Процессуально-правовая концепция появилась еще в дореволюционный период. К
ее приверженцам относятся В.М. Гордон, А.Х. Гольмстен, К.С. Юдельсон, П.Ф. Елисейкин,
П.В. Логинов, Г.Л. Осокина, Г.Л. Осокина, В.П. Воложанин, В.Н. Щеглов и некоторые
другие ученые-процессуалисты.
К.С. Юдельсон определяет иск как обращение заинтересованного лица к
юрисдикционному органу за защитой нарушенного или находящегося под угрозой
нарушения субъективного права3. Схожее понятие дает Г.Л. Осокина,1 включая в понятие
1
См.: Советский гражданский процесс. М., 1975. С-101
2
См.: Клейнман А.Ф. Вопросы гражданского процесса в связи с судебной практикой//
Социалистическая законность. 1946. №9. C-ll
3
См.: Юдельсон К.С. Советский гражданский процесс. М., 1956. С-199.
124
иска как требование о защите нарушенного или оспоренного права или охраняемого —
законом интереса, так и спорное правоотношение, из которого это требование вытекает, и
установленный законом порядок, в котором рассматривается и разрешается данный спор.
В.П. Воложанин определяет иск как средство судебно-правовой защиты, основную
форму возбуждения процессуальной деятельности по разрешению гражданско-правовых
споров.2 Иск действительно является одним из средств возбуждения арбитражного процесса3
и процессуальным средством защиты субъективного права.4 Это средство состоит в том, что
любое заинтересованное лицо в праве обратиться в арбитражный суд за защитой своих
нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Иск действительно является
процессуальным средством защиты права, но не потому, что он является обращением к суду
за защитой права и процессуальным действием истца, а потому, что рассмотрение исковых
требований происходит в определенном процессуальном порядке.
Представителями материально-правовой концепции являются А.А. Добровольский,
С.А. Иванова, Н.М. Кострова и некоторые другие ученые-правоведы.
А.А. Добровольский определяет иск как конкретное спорное материально-правовое
требование, возникшее в связи с нарушением или оспариванием права. Однако, он отмечает,
что требование может называться исковым, только если оно заявлено в определенном
процессуальном порядке.5
При определении понятия иска В.Н. Лапин отмечает регулирующее воздействие
материального права на институт иска.6 Аналогичное мнение высказывает и Н.М. Кострова,
считая, что именно материально-правовое содержание и отличает виды судопроизводства.
7
Таким образом, суть данной концепции состоит в том, что каждому субъективному
гражданскому праву присущ иск, как право на его осуществление, как составная часть или
свойство самого права. Однако, нарушенное или оспоренное право, претензия или
требование — еще не иск. Он будет только тогда, когда для защиты права потребуется
1
См.: Осокина Г.Л. Проблемы иска и права на иск. Томск, 1989. С-19
2
См.: Воложанин В.П. Уточнение некоторых категорий (понятий) искового производства//
Вопросы теории и практики гражданского процесса. Саратов, 1976. Вып. 1. С-22.
3
См.: Арбитражный процесс: Учебник/ Под ред. В.В. Яркова.-М.: Юристъ, 1998. С-175.
4
См.: А.А. Добровольский, С.А. Иванова, основные проблемы исковой формы защиты права.
М., Изд-во Моск. ун-та, 1979. С-11.
5
См.: Добровольский А.А. Некоторые вопросы исковой формы защиты права. Автореф. дис.
... док. юр. наук. М., 1966. С. 7-10.
6
См.: Лапин Б.Н. Гражданско-процессуальный аспект применения права// Правоведение.
1980. №2. С-61,64
7
См.: Кострова Н.М. Право на обращение в суд за судебной защитой в советском
гражданском процессе. Автореф. дис. ... канд. юр. наук. Саратов, 1970. С-5.
125
определенное вмешательство со стороны государства, и когда спорное требование подлежит
рассмотрению в определенном процессуальном порядке.
По мнению ученых-процессуалистов, поддерживающих концепцию двух
самостоятельных категорий: иска в материально-правовом и иска в процессуальном
смыслах по понятию иска вообще не может быть достигнуто единого понимания.
Представителями данной концепции являются М.А. Гурвич, Н.Б. Зейдер , Н.А. Чечина, Н.И.
Ткачев и другие ученые.
М.А. Гурвич считает, что определение иска в материальном смысле дело цивилистов,
а в процессуальном праве можно говорить об иске только в процессуальном смысле.
По мнению Н. Б. Зейдера иск в гражданском праве представляет собой действие
субъекта, чье право нарушено или оспорено, направленное на восстановление и защиту этого
права. В процессуальном же праве, иском называется требование заинтересованного лица к
1
суду, направленное на получение судебного решения о защите права.
Если говорить
отдельно об иске как только о процессуальном или материально-правовом понятии,
получится, что арбитражный суд должен рассмотреть два иска и дать ответ на два иска. В
действительности же арбитражный суд имеет дело только с одним понятием иска. «Давая
ответ на материально-правовое требование истца к ответчику, суд тем
самым дает ответ и на
обращение истца к суду о защите его права»2.
О.В. Исаенкова справедливо отмечает, что данная концепция является «синтезом»
двух предыдущих: из понятия иска, даваемого представителями первой концепции
получается иск «в процессуальном смысле», а из определения иска во второй концепции —
3
иск «в материальном смысле».
Иск имеет две стороны: процессуально-правовую — обращение в арбитражный суд с
просьбой о разрешении возникшего спора по существу и о защите нарушенного ими
оспариваемого права или охраняемого законом интереса; материально-правовую — спорное
материально-правовое требование истца к ответчику, которое указано в исковом заявлении и
подлежит рассмотрению по существу в строго
определенном законом порядке.
Таким образом, иск — это единое понятие с двумя сторонами, неразрывно
связанными между собой, без одной из них не может быть иска.
1
См.: Зейдер Н.Б. Элементы иска в советском гражданском процессе// Ученые записки
Саратовского юридического института. Саратов, 1956. Вып. IV. С. 132-134.
2
См.: А.А. Добровольский, С.А. Иванова. Основные проблемы исковой формы защиты
права. М.., Изд-во Моск. ун-та. 1979. С-19.
3
См.: О.В. Исаенкова. Иск в гражданском судопроизводстве: Учебное пособие/ Под ред.
М.А. Викут. Саратов: СГАП, 1997. С-31.
126
2. Элементы и виды исков
В русском языке термин «элемент» употребляется в значении «составная часть чего-
нибудь»1. Данный термин по отношению к понятию «иск» впервые был использован Е.В.
Васьковским в учебнике 1917 г.2 С того времени до наших дней ученые — процессуалисты
выдвигали различные точки зрения по поводу количества и названия элементов иска, но
само понятие «элемент иска» не изменилось. Таким образом, элемент иска это его составная
часть. В арбитражном процессе таковыми являются основание и предмет иска. Их наличие
признается бесспорным. Некоторые авторы прибавляют к ним содержание, стороны, способ
защиты и другие признаки.3
Большинство авторов считают весьма спорным выделенный М.А. Гурвичем третий
элемент иска, хотя в дореволюционной процессуальной литературе содержание считалось
основным элементом иска.
Важное значение имеют элементы иска для решения вопроса о возможности
изменения иска в ходе процесса. Истец вправе до принятия решения арбитражным судом
изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых
требований, либо отказаться от иска. Предмет иска изменяется в ходе процесса в тех
случаях, когда истец заявляет взамен первоначального новое требование. Не следует
относить к изменению предмета увеличение или уменьшение размера исковых требований,
потому что само требование здесь не меняется; всего лишь уточняется его объем.
Предмет и
основание иска необходимо различать. Ведь уже при принятии искового
заявления это дает суду возможность правильно провести подготовку дела к судебному
разбирательству. Следует сказать и о том, что основание иска служит целям
индивидуализации исков, а предмет иска выступает в качестве основания классификации
исков по процессуально-правовому признаку и по характеру защищаемых
интересов.
Предмет и основание необходимы и для решения вопроса о принятии искового
заявления.
Каждый иск отличается от другого иска, прежде всего характером материально-
правового требования истца к ответчику. Согласно ч. 2 ст. 102 АПК РФ истец в исковом
заявлении должен указать свое требование. Это может быть требование о признании права
1
См. Ожегов С.И. Словарь русского языка. - М.: "Русский язык". 1982. С - 807.
2
См. Васьковсий Е.В. Учебник гражданского процесса. -М., 1917. С-160.
3
См. Гурвич М.А. Учение об иске. М, 1981.С.-6; Осокина Г.Л. Проблемы иска и право на
иск.Томск, 1989.С-97
127
собственности, о возмещении убытков, о защите чести, достоинства и деловой репутации и
т.д. Любое из этих материально-правовых требований будет являться одним из элементов
иска. В законодательстве и судебной практике данный элемент принято называть предметом
иска.
Предмет иска не следует смешивать с определенным вещественным предметом
спора — конкретным объектом недвижимости, денежными средствами и т.д. Ведь в
отношении одного вещественного предмета могут предъявляться иски самого разного
характера.
В одном исковом заявлении может быть объединено несколько исковых требований,
предъявляемых к одному или нескольким ответчикам и связанных между собой. Эта связь
может состоять в наличии общих оснований, базироваться на общем доказательственном
материале, а так же на множественности субъектов на стороне ответчика. Возможно
определить объективное и субъективное соединение требований. Объективное соединение
будет иметь место в случае предъявления одним истцом к одному ответчику двух или более
требований. В случае предъявления требования к нескольким ответчикам будет иметь место
субъективное соединение (процессуальное соучастие). В определенных случаях есть
основание говорить о необходимом соучастии, когда требование истца к нескольким
ответчикам нельзя рассматривать порознь. Например, иски продукции в связи с выявленной
ее недостачей, когда расчеты между получателем и отправителем производятся через третью
организацию. При установлении недостачи продукции иск о взыскании уплаченных сумм
получатель-плательщик должен предъявить как к организации, счет которой был им
оплачен, так и к грузоотправителю, недогрузившему
продукцию. Таким образом, для
соединения в одном исковом заявлении нескольких требований, если такая возможность не
вытекает прямо из законодательства, необходимы два условия: их взаимосвязь и
целесообразность рассмотрения в одном деле.
Институт соединения исков способствует более правильному и объективному
рассмотрению и разрешению дел в арбитражном суде. Вынося решение по делу,
арбитражный суд
либо удовлетворяет, либо отклоняет требование истца, к ответчику,
которое и является предметом иска.
Хотелось бы напомнить, что иском в арбитражном процессе следует считать
вытекающие из материально-правового отношения и основанные на юридических фактах
спорные правовые требования истца к ответчику, предъявленные в арбитражный суд в
строго определенном процессуальном порядке. Исходя из данного определения иска и
указания закона, предметом иска следует считать то конкретное материально-правовое
требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного материально-правового
128
отношения и по поводу которого арбитражный суд должен вынести решение по делу. Это
требование должно основываться на фактических обстоятельствах по делу.
Вторым бесспорно признанным элементом иска является его основание. Пункт 4 ч. 2
ст. 102 АПК РФ прямо указывает на то, что основанием иска являются фактические
обстоятельства, из которых истец выводит или на которых основывает свои исковые
требования. Истец в исковом заявлении должен указывать именно фактически
обстоятельства. Причем не все факты могут быть приведены истцом в основании иска. В
основании иска необходимо приводить лишь юридические факты, т. е. такие обстоятельства,
с которыми закон связывает возникновение, изменение, прекращение правоотношений либо
иные правовые последствия. Это обстоятельства, которые создают, изменяют или
прекращают права и обязанности сторон, либо препятствуют их возникновению. Например,
заключение договора может служить основанием возникновения прав и обязанностей,
прекращение существования юридического лица — основанием прекращения прав и
обязанностей, противозаконность сделки будет обстоятельством, препятствующим
возникновению прав и обязанностей.
Обстоятельства, не являющиеся юридическим фактом, даже если истец обосновывает
ими свое требование, не имеют значения. Это особенно важно при определении тождества
исков по основанию
Основание иска может состоять, как из единичного обстоятельства, так и из их
совокупности. Как правило, основание иска составляет сложный фактический состав,
поскольку субъективное право, обычно, основывается на совокупности юридических фактов.
Эти юридические факты составляют фактическое основание
иска.
Факты, входящие в основание иска традиционно в процессуальном праве
подразделяются на три группы:
1. "Непосредственно правопроизводящие факты, из которых вытекает требование
истца. Например, по иску об обращении взыскания на заложенное имущество, к таким
фактам относятся наличие кредитного и залогового обязательств, надлежащее содержание и
оформление данных договоров и т.д.
2. Факты
активной и пассивной легитимации. Посредством установления данных
фактов определяется надлежащий характер сторон в арбитражном процессе. Фактами
активной легитимации являются факты, указывающие на связь требования с истцом. Факты
пассивной легитимации указывают на связь определенной обязанности с ответчиком. Так, по
иску об обращении взыскания на предмет залога фактами активной легитимации будут
обстоятельства, свидетельствующие о том, что истец является кредитором и
129
залогодержателем, а фактами пассивной легитимации будут обстоятельства,
свидетельствующие, что ответчик является заемщиком и залогодателем.
3. Факты повода к иску. Это факты, которые указывают, что наступило время для
обращения в суд за судебной защитой. Например, по иску об обращении взыскания на
предмет залога таким фактом будет отказ заемщике вернуть долг или задержка в исполнении
кредитного обязательства.
Самое большое распространение получило разделение основание иска на
фактическое и правовое. Если фактическое основание иска представляет собой
совокупность юридических фактов, то правовое основание — это указание на конкретные
нормы права, на которых основывается требование истца.
Факты и право, как основание искового требования проверяются и уточняются в
ходе судебного разбирательства. Ведь в исковом заявлении могут быть указаны не
существующие факты и не указаны факты, имевшие место. Точно так же и правовое
основание может быть определено истцом не верно. Не правильно указанное правовое
основание иска может привести к ошибкам в применении судом материального права и в
последствии к неправильному разрешению дела. Следовательно, правильная квалификация
фактического и правового основания способствует правильному решению дела по существу.
Таким образом, хотя бы во избежание судебных ошибок, не следует игнорировать правовое
основание иска и в гражданском процессе.
Иск является процессуальным средством защиты нарушенного или оспоренного
права, ввиду чего истец, обращаясь в суд, должен указать не только те факты, с которыми он
связывает возможность удовлетворения заявленного к ответчику требования, но
субъективное право, которое он считает нарушенным или неосновательно оспоренным.
Следует сказать и о том, что необходима ссылка не просто на Конституцию РФ или ГК РФ.
Истец должен определить конкретное правовое основание. Если же он не в состоянии это
сделать, то защита его прав, а соответственно и деятельность арбитражного суда сильно
усложнилась бы, ведь было бы не ясно, чего он добивается. Взять
к примеру, требование о признании сделки недействительной, которое может быть
заявлено по различным основаниям, указанным в ст. 168—179 ГК РФ. Следовательно, очень
важно знать, из какого правоотношения вытекает требование истца к ответчику и какими
нормами права оно регулируется.
Иски принято делить на виды в зависимости от их процессуальной цели, от цели,
которую преследует истец, предъявляя свое требование к ответчику, т.е. в зависимости от
характера того спорного материально-правового требования, которое предъявляет истец к
ответчику.
130
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]