Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Арбитражное процессуальное право. Курс лекций
.pdf
письменных доказательств от вещественных, так как вещественные доказательства в своем
внешнем выражении также могут представлять собой некие предметы с нанесенным
текстом.
В арбитражном процессе наибольшее распространение имеют официальные
письменные доказательства, объединенные одним родовым понятием «документы».
Официальный характер этим письменным доказательствам придает то обстоятельство, что
они исходят из государственных органов, предприятий, организаций, учреждений,
должностных лиц или специально управомоченных лиц в связи с осуществлением ими своей
компетенции.
Для официальных документов характерно наличие определенной формы, порядка их
издания, составления, выдачи необходимых реквизитов. В то же время документы могут
быть весьма различны по субъективному составу лиц, от которых они исходят, по
содержанию, по форме, правовой
направленности и значимости.
В этой связи официальные документы можно классифицировать на несколько
групп.
Первую группу составляют собственно акты, имеющие властно-волевой характер, в
которых реализуется либо воля одного субъекта, наделенного соответствующими
полномочиями в пределах своей компетенции, либо нескольких субъектов. Это акты
распорядительного характера, принятие которых влечет за собой юридически значимые
последствия
. К их числу могут быть отнесены акты органов государственной власти и
управления; акты иных органов, предприятий, учреждений, организаций; акты должностных
лиц, сделки, заключаемые организациями, гражданами-предпринимателями в письменной
форме. Наименование данного акта значения не имеет. Это может быть, например,
постановление, решение, распоряжение, приказ, договор и т.п. Следует отметить, что в
некоторых случаях тот или иной документ может именоваться актом, но собственно к актам
не относиться, в частности акт проверки соблюдения налогового законодательства
налогоплательщиком, акт о ненадлежащем качестве поставленных товаров и т.п.
Четкое представление о правовой сущности актов имеет существенное значение,
поскольку они в качестве письменных доказательств довольно часто используются в
арбитражной практике. Разрешение многих споров, рассматриваемых арбитражным судом,
основывается на использовании этих доказательств в качестве необходимых по делу. Это и
споры о признании недействительными (полностью или частично) актов государственных и
иных органов, и споры о возмещении убытков, причиненных организациям и гражданам-
предпринимателям неправомерными актами, и многие другие.
111
Во вторую группу входят документы, которыми предположительно устанавливается
наличие или отсутствие юридически значимых фактов. К ним относятся различного рода
акты, протоколы, заключения компетентных органов, составленные в ходе проводимых
проверок, обследований и т.п.
Составление такого рода документов как формы установления и фиксации событий,
действий (фактов нарушения, их последствий и др.) имеет достаточно широкое
распространение в практике государственных и иных органов, организаций, а в ряде случаев
является необходимым требованием в их деятельности (например, составление акта
проверки соблюдения налогового законодательства, акта приемки товаров по количеству или
качеству).
Третья группа представлена документами, которыми подтверждается наличие или
отсутствие юридически значимых фактов. Такие документы имеют информационный
характер. Они весьма разнообразны. Это справки, платежные поручения, квитанции,
извещения, счета, накладные и т.п. Они все имеют важное значение для разрешения дела по
существу. Так, например, если не будет представлена почтовая квитанция о направлении
копии искового заявления ответчику и нет других доказательств вручения этой копии
ответчику, исковое заявление возвращается истцу
.
В арбитражном судопроизводстве наибольшее распространение имеют документы
простой письменной формы. Простая письменная форма установлена для договоров
безвозмездного пользования имуществом, поручения, комиссии, поставки, строительного
подряда и др. Однако в качестве письменных доказательств используются и документы
(договоры), требующие нотариального удостоверения, в частности договоры купли-продажи
жилого дома, а также их государственной регистрации (договор купли-продажи
недвижимости, предприятия и т.д.).
Арбитражное процессуальное законодательство допускает возможность
использования в процессе рассмотрения хозяйственных споров и неофициальных (частных)
письменных доказательств, т. е. доказательств, исходящих от граждан.
Необходимо отличать письменные доказательства от объяснений сторон, лиц,
участвующих в деле, показаний свидетелей, заключений экспертов, даваемых в письменном
виде. Последние являются личными доказательствами в письменной форме, а не
письменными доказательствами.
Письменные доказательства представляются сторонами и другими лицами,
участвующими в деле по собственной инициативе или по требованию арбитражного суда.
Арбитражный суд может по ходатайству лиц, участвующих в деле, истребовать письменные
доказательства от других лиц, участвующих или не участвующих в деле. Указанные лица
112
обязаны представить истребуемые доказательства в установленный судом срок. Если лицо,
от которого истребуется доказательство, не имеет возможности его предоставить, оно
обязано известить об этом арбитражный суд с указанием причин в пятидневный срок со дня
получения запроса суда.
Вопрос о документах, изготовленных с использованием электронно-
вычислительной техники имеет два аспекта. Во-первых, подготовка и передача документов
с использованием ЭВМ. Во-вторых, авторизация этих документов, т. е. использование
системы электронной подписи.
Наибольшее распространение электронный документооборот приобретает при
заключении и исполнении договоров.
В соответствии с п.2 ст. 434 ГК РФ договор в письменной форме может быть
заключен путем составления одного документа, подписанного сторонами, а также путем
обмена документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной,
электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от
стороны по договору.
Допускается в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми
актами или соглашением сторон использование при совершении сделок факсимильного
воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования,
электронно-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи (п.2 ст. 160
ГК РФ).
Записи ЭВМ по своим характеристикам правомерно признаются документами,
поскольку обладают, во-первых, признаками документа, имеющего юридическую силу.
Юридическую силу документам придает присутствие необходимых реквизитов:
наименование организации, имя создателя документа, место нахождения организации, дата
изготовления документа, код лица, ответственного за изготовление документа, код лица,
утвердившего документ. Во-вторых, документ должен быть читаемый. Читаемым считается
документ, содержащий общепонятную информацию, расшифровку закодированных данных.
Это требование вытекает из общих правил судопроизводства, предполагающих
непосредственность восприятия судьями информации, содержащейся в источниках
доказательств.
Применительно к вопросу об электронно-цифровой подписи, используемой при
подписании документа, необходимо отметить следующее. Подпись представляет собой
набор знаков и символов и в силу этого обстоятельства технического свойства не может
существовать в читаемом виде. При возникновении вопроса об авторстве и подлинности
подписи назначается судебная экспертиза. В данном случае для суда нет принципиального
113
различия в том, следует ли установить подлинность подписи, представленной в электронном
виде, или в обычном — рукописном. Отличие состоит лишь в виде экспертизы, которую
необходимо провести при установлении авторства или подлинности подписи —
графологической или технической (10).
Вещественные доказательства в арбитражном процессуальном законодательстве
определяются как предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами,
местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления
обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 62 АПК РФ).
Вещественные доказательства используются при рассмотрении судами споров
разнообразного содержания, в том числе когда их объектами выступают физические
предметы: земельные участки, строения, жилые и нежилые помещения, продукция
производственного назначения, потребительские товары. Возможно приобретение одной и
той же вещью двух параллельно существующих статусов: доказательства и объекта спорного
правоотношения. Это накладывает отпечаток на совершаемые процессуальные действия,
особенно при аресте, хранении, распоряжении. Вещественными доказательствами часто
являются образцы изделий, пломбы на транспортных средствах и контейнерах, подделанные
документы, следы поджогов и взрывов и многое другое.
Предметы используются как вещественные доказательства в
силу того, что обладают
способностью к отражению событий, явлений, действий, имевших место в прошлом.
Отражение проявляется в виде изменений свойств предмета, отпечатков, следов и т.п.
Вещественное доказательство может выступать как собственно доказательство и
одновременно как доказательство и объект спора. Необходимость использования
вещественного доказательства как средства доказывания может возникнуть в случаях, когда
существование каких-либо фактов возможно доказать определенным предметом (вещью),
его свойствами, признаками, оставленными на нем следами и т.п. В арбитражной практике
вещественные доказательства используются редко, поскольку необходимые для
установления обстоятельств спора данные фиксируются в соответствующих документах.
Иногда в качестве вещественных доказательств используются предметы, свидетельствующие
об изготовлении их с нарушением требований по качеству, пломбы от перевозочных средств
(вагонов, контейнеров), в которых следовал груз, когда необходимо доказать, что
целостность этих пломб в пути нарушена не была либо, наоборот, была нарушена.
Согласно широко распространенной точке зрения вещественным доказательствам
присуще качество незаменимости. Это мнение до конца не бесспорно, поскольку, например,
при исследовании поставленных товаров методом отбора проб одну их партию допустимо
114
заменить другой. Не исключено представление фотографий и видеозаписей, способных
передать внешние признаки, местонахождение, расположение материальных объектов.
В тех же случаях, когда вещественные доказательства представляют собой предметы,
изменяющие свои свойства, либо существуют другие основания для опасения в том, что до
начала судебного разбирательства они не сохранятся в неизменном виде, или по иным
причинам их представление станет невозможным или затруднительным, судьей должны
производиться действия по обеспечению доказательств.
Вещественные доказательства представляются сторонами, другими лицами,
участвующими в деле, истребуются судом от указанных лиц, а также от лиц, не
участвующих в деле.
Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, немедленно
осматриваются и исследуются арбитражным судом в месте их нахождения. Лица,
участвующие в деле, извещаются, о месте и времени осмотра. Неявка извещенных лиц,
участвующих в деле, не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств.
Вещественные доказательства хранятся в арбитражном суде. Вещественные
доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный суд, хранятся в месте их
нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости
засняты на фото- или видеопленку.
После вступления решения арбитражного суда в законную силу вещественные
доказательства возвращаются лицам, от которых они были получены, либо передаются тем,
за которыми суд признал право на эти предметы, либо реализуются в ином порядке,
определяемом судом. В отдельных случаях вещественные доказательства после
их осмотра и
исследования арбитражным судом могут быть возвращены в процессе производства по делу
лицам, от которых были получены, если последние об этом ходатайствуют и удовлетворение
такого ходатайства не наносит ущерба правильному разрешению спора.
Заключение эксперта. Экспертиза назначается арбитражным судом для разъяснения
возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний (ст
. 66
АПК РФ).
В законе не обозначено, какие вопросы, рассматриваемые в арбитражном суде,
требуют специальных познаний. Но это не означает изменения границ использования
экспертных заключений, конкретнее, их распространения на сложные или специфические
проблемы толкования и применения правовых норм. Подобного рода проблемы составляют
сферу, где согласно древнему постулату судьи обладают профессиональной
осведомленностью в силу занимаемой должности, выступают носителями специальных
познаний и формально процессуальные консультанты им не нужны.
115
Виды экспертиз могут быть достаточно разнообразны. Для арбитражного
судопроизводства наиболее характерны экономическая, техническая, бухгалтерская,
почерковедческая и другие виды экспертиз.
Средством доказывания, используемым судом, выступает заключение эксперта,
даваемое по результатам проведенного экспертного исследования,
Экспертиза назначается арбитражным судом:
1) по ходатайству лица, участвующего в деле;
2) по собственной инициативе.
Лица, участвующие в деле, вправе представить арбитражному суду вопросы, которые
должны быть разъяснены при проведении экспертизы, и предложения по кандидатурам
экспертов. Окончательное определение круга вопросов, представляемых на экспертное
заключение, относится к компетенции арбитражного суда.
По собственной инициативе арбитражный суд может назначить экспертизу в
следующих случаях:
- если проведение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором;
- при необходимости проверки заявления о фальсификации доказательства;
- при необходимости проведения дополнительной или повторной экспертизы.
Экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению
руководителя государственного судебно-экспертного учреждения либо специалистами,
обладающими необходимыми познаниями в определенной области, которым она поручена
арбитражным судом (ст. 83 АПК РФ).
Экспертом в арбитражном суде может выступать лицо
, обладающее специальными
познаниями, необходимыми для дачи заключения. Лицо, которому поручено проведение
экспертизы, обязано явиться по вызову арбитражного суда и дать объективное заключение
по поставленным вопросам.
Эксперт может отказаться от дачи заключения, если представленные ему материалы
недостаточны или если он не обладает знаниями, необходимыми для дачи заключения. За
дачу заведомо ложного
заключения или отказ от дачи заключения эксперт несет уголовную
ответственность .
Заключение дается в письменном виде. В соответствии со ст. 86 АПК РФ заключение
должно содержать подробное описание проведенных исследований, сделанные в результате
их выводы и ответы на поставленные арбитражным судом вопросы. В экспертном
заключении могут содержаться выводы и по вопросам, не поставленным перед экспертом, но
по его мнению являющихся существенными для дела.
116
В случае недостаточной ясности или неполноты заключения эксперта арбитражный
суд может назначить дополнительную экспертизу, поручив ее проведение тому же или
другому эксперту.
Свидетельские показания. В качестве свидетелей в процесс может быть привлечено
любое лицо, которому известны сведения и обстоятельства, имеющие значение для
правильного разрешения спора арбитражным судом.
Свидетель является источником сведений о фактах. Судебным доказательством
являются сведения о фактах, содержащихся в свидетельских показаниях.
По общему правилу свидетель — юридически не заинтересованное лицо. Вместе с
тем элемент неюридической заинтересованности в ряде случаев может присутствовать. Из
смысла ст. ст. 44 и 69 АПК РФ вытекает, что в качестве свидетелей могут выступать
должностные лица и работники организаций, участвующих в процессе в качестве стороны. В
частности, арбитражный суд может вызвать по своей инициативе в качестве свидетеля лицо,
участвовавшее в составлении документа исследуемого судом как письменное
доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как
вещественное доказательство. Формализованное разграничение юридической и
неюридической заинтересованности в арбитражном процессе принципиального влияния на
мотивацию поведения свидетеля не оказывает. Однако это обстоятельство должно
учитываться при оценке показаний свидетелей.
В арбитражном процессуальном законодательстве закреплены две основные
обязанности свидетеля: явиться в арбитражный суд по вызову и дать правдивые показания
по известным ему обстоятельствам дела.
За дачу заведомо ложных показаний и отказ или уклонение от дачи показаний
свидетель несет уголовную ответственность.
Свидетель дает показания устно. Он обязан отвечать на вопросы суда и лиц,
участвующих в деле. По предложению арбитражного суда свидетель может изложить свои
показания в письменном виде. Однако изложение показаний в письменном виде допустимо
не вместо, а до или после устного допроса. Так свидетелю предоставляется возможность
более точно информировать суд. Это предложение не носит обязательного характера.
Свидетель вправе отказаться от него, и тогда его показание будет занесено в протокол. Без
вызова и явки свидетеля использование свидетельских показаний в арбитражном процессе
принципиально невозможно. Таким образом, судебные доказательства из свидетельских
показаний могут быть получены исключительно из прямого контакта, который начинается с
предупреждения об ответственности и осуществляется по определенной схеме: свободный
рассказ, ответы на вопросы.
117
Часть 3 ст. 69 АПК РФ обязывает свидетеля, не обладающего первоначальной
информацией, сообщать об источниках своей осведомленности. Эта норма преграждает
доступ в процесс слухам и не позволяет свидетелю уйти от ответственности за явную ложь
путем ссылки на неизвестно кем распространенные сведения.
Объяснения лиц. участвующих в деле. являются одним из видов личных
доказательств. Объяснения сторон как средства доказывания обязательно используется в
любом деле, поскольку являются тем первоначальным, исходным доказательственным
материалом, на котором основываются требования и возражения истца и ответчика. Участие
в процессе иных лиц — третьих лиц, государственных и иных органов, прокурора — также
обязательно предполагает дачу объяснений по существу рассматриваемых обстоятельств.
Стороны, третьи лица с самостоятельными требованиями занимают применительно к
процессу доказывания двоякое положение. С одной стороны, они субъекты материально-
правовых отношений, по поводу которых возник спор, юридически заинтересованные в
исходе дела, с другой — источники доказательств. Поэтому объяснения сторон, условно
говоря, имеют две в известной мере самостоятельных, но тесно взаимосвязанных части,
одной из которых являются требования и возражения сторон относительно спорного
материально-правового отношения, другой — собственно сведения о фактах, положенных в
обоснование данных требований и возражений.
Объяснения сторон и других участвующих в деле лиц могут быть даны в устной или
письменной форме. В письменной форме объяснения сторон содержатся в исковом
заявлении и в отзыве на исковое заявление. В устной форме объяснения даются в ходе
судебного разбирательства. Выбор формы законодатель оставляет за лицами, участвующими
в деле (ст. 70 АПК РФ).
Дача объяснений — право стороны. Именно поэтому в законодательстве не
предусмотрены санкции за отказ от дачи объяснений, за дачу ложных объяснений. Это
обстоятельство должно учитываться арбитражным судом при оценке доказательств.
АПК РФ не ограничивает круг средств доказывания вышеперечисленными
средствами. АПК РФ допускает использование в процессе и иных документов и материалов.
В частности к ним относятся все документы и материалы, на которых содержаться сведения,
имеющие значение для дела, зафиксированные в письменной или иной форме. К ним могут
относиться кино-, видео-, аудиоматериалы, иные носители информации. В данном случае
законодатель не случайно расширил круг средств доказывания используемые в процессе,
поскольку все большее доказательственной значение приобретают материалы, созданные с
использованием технических средств.
118
5. Оценка доказательств
Закон устанавливает, что при разрешении спора по существу арбитражный суд
принимает решение, которое должно быть законным и обоснованным. При этом
арбитражный суд основывает решение лишь на тех доказательствах, которые были
исследованы в заседании. На основе произведенного в судебном заседании исследования суд
оценивает собранные по делу доказательства, делая вывод
о доказанности или
недоказанности фактов, подлежащих установлению по деду.
Под оценкой доказательств понимается определение судом достоверности
изученных на заседании сведений о фактах, а при использовании косвенных доказательств
— также определение наличия или отсутствия взаимосвязей фактов доказательственных с
главными. Установление этих обстоятельств есть конечная цель оценки, от ее правильности
непосредственно зависит обоснованность
решений, определений, постановлений судов (ч. 1
ст. 124, ч. 2 ст. 159, ст. 188 АПК РФ).
Достоверность доказательства означает, что сведения, которые оно дает,
соответствуют действительности. Для того чтобы определить достоверность доказательств,
суд, прежде всего, должен проверить доброкачественность источника, из которого получены
сведения, а также сам процесс формирования доказательств. Суд, например, должен
проверить подлинность документов, компетентность экспертов, может ли свидетель
располагать сведениями о фактах, правдиво ли он дает о них показания.
Достоверность доказательств проверяется также путем сопоставления их с другими
доказательствами и иными данными, установленными в заседании.
Установив достоверность доказательства, арбитражный суд определяет его силу,
значение, т. е. определяет, можно ли на основании этого доказательства в отдельности или в
совокупности с другими сделать вывод о наличии или отсутствии искомых фактов.
Тем самым проверяется и полнота собранных по делу доказательств. Если суд придет
к выводу, что на основании исследуемых доказательств нельзя сделать определенный вывод
по поводу существования искомого факта, то возникает необходимость в исследовании
дополнительных доказательств, которые суд предлагает представить сторонам.
Суд делает вывод о наличии или отсутствии искомых фактов, определив
достоверность и силу доказательств, т. е. оценив их. Только правильно произведенная оценка
доказательств дает возможность установить действительные правоотношения сторон и
обстоятельства спора. Формирование у судей внутреннего убеждения, выступающего
единственным способом оценки полученных сведений, зависит от результатов проверки
119
многочисленных и разнообразных факторов. Группировки таких факторов, весомость
каждого из них индивидуальны для конкретных дел, а поэтому предлагать универсальные
рецепты исследования не имеет смысла. Можно лишь обозначить основные направления
проверок. Это качество источника информации, критическое сопоставление одних
фактических данных с другими для выявления и ликвидации противоречий.
Таким образом, исследование и оценка доказательств арбитражным судом
представляют собой сложный процесс, направленный на выяснение действительных
обстоятельств дела, прав и обязанностей сторон.
Статья 59 АПК РФ устанавливает, что арбитражный суд оценивает
доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном
и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств. Никакие доказательства не
имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.
Такой подход к оценке доказательств является единственно научным и
обеспечивающим установление действительных правоотношений сторон и обстоятельств по
конкретному делу.
Оценка доказательств имеет логическую и правовую сторону.
Логическая сторона оценки доказательств состоит в совершении мыслительных
операций по анализу качественных характеристик доказательств, их взаимосвязи. Правовая
сторона проявляется в том, что процесс оценки доказательств подвергается в известных
пределах правовому регулированию. Конечно, речь идет не о правовом регулировании
мыслительных операций, а в установлении условий, целей, принципов оценки, внешнего
выражения в процессуальных документах.
Арбитражный суд оценивает доказательства с точки зрения их качественных
характеристик — относимости, допустимости, достоверности, а также достаточности.
Причем оценка может иметь предварительный характер — на начальных этапах доказывания
и окончательный — при вынесении решения арбитражным судом.
Принципы оценки доказательств арбитражным судом устанавливаются
действующим законодательством. В соответствии со ст. 59 АПК РФ арбитражный суд
оценивает все доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на
всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела, руководствуясь
при этом действующим законодательством.
120
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]