Судебно-психологическая экспертиза и комплексные судебные исследования видеозаписей. Сборник научных статей

Леонова Е.В., Енгалычева Е.В.

лица (AUs — ActionUnits) и разработана система кодирования активности лицевых мышц (FACS — FacialActionCodingSystem). Эта система широко используется по настоящее время в исследованиях эмоциональных реакций людей с помощью специализированного программного обеспечения.

Rosalind Picard был введён термин «Affective Computing»1 (1997) — изучение и развитие систем и механизмов по опознаванию, интерпретации, обработке и воспроизведению человеческих эмоций. Ею разработаны сенсорные и неконтактные датчики, применяющиеся в исследованиях эмоций в детской психологии, психологии бизнеса, медицине, а также в маркетинговых исследованиях для изучения эмоций потребителей. Judith A. Hall были проведены исследования невербальной коммуникации в социальной психологии, определены гендерные различия в восприятии эмоций2.

Технологии распознавания и анализа лиц, базирующиеся на подходе П. Экмана и У. Фризена3 и развивающие его подход, были разработаны Джеффри Коном (JeffreyCohn) и его сотрудниками4. Ими была усовершенствована система мимических единиц AUs предложен новый подход к их распознаванию и создана методика COT (CascadeofTasks), позволяющая более точно распознавать AUs. Каждый AU эпизод (AU event) разбивается на три подзадачи: распознавание на уровне кадра (frame-leveldetection), распознавание на уровне сегмента (segment-leveldetection) и распознавание переходного состояния, т. е. начального момента и момента окончания действия (transition detection of on sets and offsets). По мнению авторов, данная методика позволяет более точно выявлять AUs, прежние подходы фокусировались только на одной из задач. Программа COT также создает графическое изображение всего процесса: прогнозный вектор (предполагаемый результат) и реальная ситуация. Разработанные технологии были приобретены в 2016 г. компанией Facebook.

Поставленная П. Экманом проблема культурного аспекта невербального проявления эмоциональных состояний получила своё раз-

1 Picard R. Affective Computing. MIT Press. Cambridge, 1997.

2 Knapp M.L., Hall J.A., Horgan T.G. Nonverbal Communication in Human Interaction. Cengage Learning. 2014. 528 p.

3 Ekman P., Friesen W. Facial Action Coding System. Palo Alto: Consulting psychologists Press, 1978.

4 Tian Y., Kanade T., Cohn J.F. Recognizing Action Units for Facial Expression Analysis. IEEE Trans. Pattern Anal. Mach. Intell. 23, 2, 2001, pp. 97–115. DOI: https://doi. org/10.1109/34.908962

31

1. Теоретические вопросы судебно-психологического и комплексного исследования видеозаписей в судопроизводстве

витие в исследованиях Д. Мацумото (David Matsumoto), которым была разработана программа чтения микроэмоций лица. В соответствии с кросс-культурной концепцией Д. Мацумото нормы проявления эмоций различаются в соответствии с особенностями индивидуалистического или коллективистского подхода с точки зрения отношений личности с членами и не членами группы (на примере различий в культурных проявлениях эмоций между американцами и японцами)1.

Широкий спектр исследований невербального поведения человека посредством составления математических моделей представлен в исследованиях i-BUG group по руководством MajaPantic2. Основное внимание в исследованиях уделяется автоматическому анализу видеоинформации (computervision) и машинному обучению (machinelearning) для распознавания мультимодальных эмоциональных сигналов человека. Целью одного из проектов, разрабатываемого группой (FACER2VM), является разработка механизмов автоматического извлечения, узнавания, проверки/подтверждения подлинности при работе с видео- и фотоматериалами.

Существующие виды программного обеспечения, используемые для фиксации поведенческих и мимических паттернов, в качестве базы принятия решения используют усредненные модели поведения людей и мимического выражения типовых эмоций. Так, например, механизм работы программы FaceReader3, разработанной голландской фирмой Noldus, основан на трехмерном моделировании лица с использованием ААМ (ActiveAppearanceModels) — статистических моделей изображений, которые путем разного рода деформаций могут быть подогнаны под реальное изображение. AAM используется для вычисления правдоподобия (probability) и интенсивности (intensity) выражения эмоций по шкале от 0 до 1. При этом используется дополненная классификация эмоций по П. Экману, включающая 8 базовых выражений лица: счастье, грусть, страх, отвращение, удивление, гнев, нейтральное выражение, презрение. FaceReader со-

1 Matsumoto D. Cultural similarities and differences in display rules. Motivation and emotion. 1990. 14. 3. pp. 195–214.

2 Pantic M. Machine analysis of facial behaviour: Naturalistic and dynamic behaviour.

Philosophical Transactions of the Royal Society of London B: Biological Sciences. vol. 365 N1535 pp. 3505–3515

3 http://www. noldus. com/files/file_manager/downloads/whitepaper/Face Reader_Methodology. pdf

32

Майлис Н.П.

держит 4 модели лиц: общая (европейская), детская (3–10 лет), восточноазиатская, а также модель пожилого возраста (60 лет и старше).

Проведенный анализ направлений зарубежных исследований невербального проявления эмоциональных состояний свидетельствует, что существующие виды программного обеспечения, используемые для фиксации поведенческих и мимических паттернов, в качестве базы принятия решения используют усредненные модели поведения людей и мимического выражения типовых эмоций. И если при изучении массовых проявлений эмоций (например, в маркетинговых исследованиях) индивидуальная специфика на фоне общих тенденций невербального проявления эмоций большого значения не имеет, то при проведении индивидуальных обследований (например, при производстве СПЭ) ориентация на среднестатистические нормы может привести к недостоверным выводам. Перспективным направлением научных исследований проблемы распознавания эмоциональных состояний человека является разработка методики анализа мимической активности лиц с помощью интеллектуальной системы машинного зрения, с дальнейшей автоматической классификацией мимических паттернов с учётом индивидуальных особенностей каждого респондента, без использования усредненных моделей невербального выражения эмоций.

Майлис Н.П.

профессор кафедры трасологии и оружиеведения Московского университета МВД РФ им. В.Я. Кикотя, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ

Психологические особенности при производстве комплексных экспертиз

Психологические особенности в судебно-экспертной деятельности основываются на закономерностях психологии и юриспруденции. Судебно-экспертная деятельность представляет собой сложную структуру, осуществляемую в процессе судопроизводства судебными экспертами. Она объединяет и взаимообуславливает многие виды человеческой деятельности: познавательную, мыслительную, психологическую, которые направлены на решение главной задачи — ока-

33

1. Теоретические вопросы судебно-психологического и комплексного исследования видеозаписей в судопроизводстве

зание содействия правоохранительным органам в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу.

Комплексные экспертизы в настоящее время широко назначаются не только по уголовным, но и по гражданским и арбитражным делам. Как известно, по уголовным делам таких экспертиз проводится гораздо больше, и формулирование общего вывода имеет важное значение как для органа, назначившего комплексную экспертизу, так и для раскрытия преступления в целом. Комплексный подход позволяет создать более полную и адекватную картину исследуемого объекта, чем разрозненные, обособленные предметные подходы, а это — основной показатель эффективности научного исследования. Именно в этом случае полностью достигается цель, с которой была организована комиссия экспертов, и ее заключение отражает коллективное убеждение ряда специалистов и достоверность его значительно повышается. При решении экспертных задач, как показывает практика, более плодотворным оказывается использование комплекса методов и технических средств, благодаря чему формируются новые области научного знания, открывающие закономерности большой практической значимости. Главное, комплексность исследования, как правило, реализуется в отношении одного и того же объекта. При этом достигается всесторонность его изучения.

Комплексная экспертиза предопределяется общностью изучения вещественных доказательств, числом разных специалистов. Главным ее признаком является решение пограничных вопросов разного рода экспертиз.

Опыт поведения таких экспертиз показывает, что результаты комплексной экспертизы намного эффективнее и дают большую информацию следствию (суду), чем результаты моноэкспертиз.

Любая комплексная экспертиза выполняется с помощью комплексной методики исследования и с участием нескольких экспертов разных специальностей, например, трасолога, судебного медика, автотехника, химика (волокноведа), биолога, психолога и др.

Комплексная экспертиза имеет свои особенности в организационном и методическом плане. Поскольку следователь, как процессуальный субъект, принимает организационное решение — какую в конкретном случае назначить комплексную судебную экспертизу, какому экспертному учреждению ее поручить, а в случае проведения комплексной на межведомственном уровне должен определить: какое из назначенных экспертных учреждений будет ведущим; какие вопросы необходимо поставить перед экспертами, какие подготовить

34

Майлис Н.П.

сравнительные образцы и т. п., он должен продумать многие вопросы, чтобы получить желаемый результат — установление фактических данных, которые ему предоставят эксперты по результатам исследования вещественных доказательств.

Начиная с назначения экспертизы, следователь должен хорошо ориентироваться в современных возможностях конкретного вида экспертизы, технического обеспечения того экспертного учреждения, которому собирается поручить ее производство, в наличии должных специалистов, способных решить поставленные перед ними задачи.

При организации комплексной экспертизы в экспертном учреждении, в каждой комиссии экспертов назначается ведущий экс- перт-координатор (интегратор) для программирования исследования, организации процесса экспертизы. Он разрабатывает общий план исследования, координирует деятельность группы экспертов, руководит совещанием экспертов, назначает сроки и последовательность проведения отдельных исследований, а также осуществляет связь с лицом (органом), назначившим экспертизу. Ведущий эксперт не обладает никакими процессуальными преимуществами при разрешении вопросов по существу, не пользуется служебными (функциональными) правомочиями организатора (координатора) экспертного комплексного исследования и может проводить определенные исследования.

В методическом плане особенностью при производстве комплексной экспертизы является составление заключения. Структура его имеет свою специфику в отличие от первичной экспертизы. Специфика содержательной части заключения состоит в том, что исследовательская часть содержит описание исследований, которые провел каждый специалист, принимавший участие в производстве комплексной экспертизы, и его промежуточные выводы. Синтезирующая часть заключения представляет собой анализ полученных результатов, на основе которых формулируются общие выводы.

Окончательные, общие выводы подписываются всеми членами комиссии, либо экспертами, которые принимали участие в анализе и компетентны в оценке полученных результатов и в формировании общих выводов. В соответствии со ст. 201 УПК РФ каждый эксперт несет ответственность за ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований. Если между членами комиссии возникли разногласия, то каждый эксперт дает отдельное заключение по тем вопросам, которые их вызвали.

35

1. Теоретические вопросы судебно-психологического и комплексного исследования видеозаписей в судопроизводстве

Особое место при производстве комплексных судебных экспертиз занимают психологические составляющие. Они проявляются и при взаимодействии и взаимоотношениях процессуальных субъектов, руководителя и эксперта, между членами комиссии и во многих других случаях.

Руководитель экспертного учреждения должен продумать, каких специалистов включить в комиссию, кого из них назначить ведущим экспертом.

При этом ему необходимо знать психологические особенности ведущего эксперта, его уровень знаний и насколько он коммуникабелен во взаимоотношениях с коллегами. Это является важной психологической составляющей, так как в работе комиссии могут возникнуть различные ситуации (несовместимость между членами комиссии, отсутствие сплоченности между ними, доверия к результатам своего коллеги и др.).

Ведущий эксперт (интегратор) назначается для программирования исследования, организации процесса экспертизы. Он разрабатывает общий план исследования, координирует деятельность группы экспертов, руководит совещанием экспертов, назначает сроки

ипоследовательность проведения отдельных исследований, а также осуществляет связь с лицом (органом), назначившим экспертизу. Ведущий эксперт, как отмечалось, не обладает никакими процессуальными преимуществами при разрешении вопросов по существу, не пользуется служебными (функциональными) правомочиями организатора (координатора) экспертного комплексного исследования

иможет проводить определенные исследования. Более того, он не наделен каким-то определенным статусом и полномочиями «главного» в экспертной комиссии, тем не менее, эта фигура должна отвечать определенным психологическим требованиям. При возникновении конфликта между членами комиссии он должен умело, используя свои профессиональные знания, объяснить, убедить и направить работу экспертов для выполнения общей, поставленной перед ними задачи. Он должен соблюдать этику поведения, чтобы эти действия не принижали достоинства членов комиссии, а полученные результаты были бы максимально использованы.

Особое место при производстве комплексных экспертиз занимает оценка всех полученных результатов. Коллегиальное обсуждение результатов, полученных каждым специалистом, в комиссии не всегда может сразу привести к единому мнению. Имеющиеся расхождения следует тщательно проверить, исключая ошибочные суждения или

36

Майлис Н.П.

сомнения в полученных результатах. В ряде случаев эксперт с небольшим стажем работы может не заметить ошибку эксперта с большим опытом работы и довериться его результатам.

Важным при производстве экспертиз являются такие вопросы, как формирование внутреннего убеждения эксперта и формулирование выводов. Напомним, внутреннее убеждение эксперта — это психологическое состояние, возникающее в итоге оценки результатов исследования, осуществленной свободно, без следования каким-либо догмам с учетом специфики конкретной экспертной задачи1. Оно формируется на проведенном исследовании, изучении представленных образцов, экспертных экспериментах, и, при необходимости, материалов дела. Анализируя весь технологический процесс, эксперт удостоверяется, насколько выявленные совпадающие признаки убедительны на фотоиллюстрациях для восприятия другими участниками процесса и подтверждают ли достоверность сформулированных выводов. Внутреннее убеждение в истинности полученных результатов, которые объективно их отражают, отличается твердой уверенностью состояния доказанности события, факта. При производстве экспертизы важное место занимают многие психологические факторы (например, восприятие, представление, внимание, запоминание, интуиция, эвристика и т. п.). Эвристическое мышление имеет особую значимость в познавательном процессе, так как эксперт постоянно выдвигает рабочие гипотезы, проверяет их, отвергает, выдвигает новые до тех пор, пока не устранит все противоречия или сомнения и не убедится в правильности своих суждений и выводов.

Оценка экспертом результатов исследования объектов экспертизы является достаточно сложным мыслительным процессом, в котором реализуются предшествующие этапы его познавательной деятельности. Вывод эксперта, отражающий его убеждения, формируется в виде оценочного суждения о значении полученной информации. Уверенность в правильности своих выводов должна основываться на строго объективных данных исследования и их оценке. Таким образом, убеждение эксперта складывается из многих факторов, но главным является процессуальная самостоятельность. Независимость эксперта является важной гарантией свободы его внутреннего убеждения и, соответственно, гарантией объективности заключения.

При производстве комплексных экспертиз должна соблюдаться профессиональная этика и этикет между членами комиссии, что, не-

1 Энциклопедия судебной экспертизы. М., 1999. С. 65.

37

1. Теоретические вопросы судебно-психологического и комплексного исследования видеозаписей в судопроизводстве

сомненно, будет способствовать правильному восприятию результатов, полученных каждым членом комиссии, и объективно отразится на их синтезировании и формулировании общих выводов.

Профессиональная этика отражает моральные нормы и нравственные принципы, которые должен соблюдать эксперт, как в процессе своей деятельности, так и во взаимоотношениях с процессуальными субъектами. Это, прежде всего, принципиальность, объективность, беспристрастность, самостоятельность и самокритичность. Осуществляются эти принципы на основе внутреннего убеждения, рассмотренного нами выше.

Одной из форм профессиональной этики в судебно-экспертной деятельности является служебный этикет эксперта. Служебный этикет имеет свои специфические особенности в любой профессии, в том числе и в профессиональной деятельности эксперта. Относительно фигуры эксперта, ему должна быть присуща корректность поведения как с процессуальными субъектами, так и с руководителем экспертного учреждения и с коллегами. Служебный этикет во взаимоотношениях между экспертом и следователем обеспечивается процессуальной формой.

Служебный этикет эксперта предусматривает и ряд нравственных качеств, которые он должен соблюдать при производстве судебной экспертизы. Среди них следует отметить точность, которую должен проявлять эксперт, например, при выполнении расчетов, при проведении химических исследований, при ясном выражении мыслей при изложении текста заключения, особенно при формулировании выводов. Важным является и соблюдение речевого этикета, который включает такие понятия, как содержательность, логичность, доказательственность, ясность и понятность.

Таким образом, обозначенные психологические особенности при производстве комплексных экспертиз и составляющие профессиональной этики имеют важное значение при их выполнении для достижения поставленных перед экспертом задач.

38

Майоров О.А., Самофалова О.В.

Майоров О.А.

зам. начальника кафедры юридической психологии и педагогики Академии ФСИН РФ, канд. психол. наук

Самофалова О.В.

начальник психологической службы УФСИН России по Рязанской обл., канд. психол. наук

К вопросу об актуальности изучения видеозаписей в процессе специальных психофизиологических исследований

вобразовательных организациях ФСИН России

Внастоящее время специальные психофизиологические исследования с использованием полиграфа являются популярным и достаточно действенным инструментом обеспечения качественного

подбора и расстановки кадров, профилактики правонарушений и преступлений среди персонала, особенно когда речь идет о работе с кандидатами на службу и действующими сотрудниками правоохранительных органов.

Непосредственно возможность проведения специальных психофизиологических исследований (далее СПФИ) в ходе кадровой работы с кандидатами на службу в уголовно-исполнительную систему, а также с лицами, проходящими службу в УИС, предусматривается ведомственными приказами Минюста и ФСИН России1.

Согласно руководящим документам в процессе проведения проверки на полиграфе при необходимости осуществляется аудио- и видеозапись обследования, однако данная процедура предусмотрена преимущественно для контроля деятельности полиграфолога. Специалисты, проводящие обследования, достаточно редко используют видеозаписи после проведения специальных психофизиологических исследований и при вынесении решений опираются, как правило, на результаты, зафиксированные полиграфом. Однако контроль и оценка поведения обследуемого во время проведения исследования может стать одним из дополнительных инструментов, способствующих по-

1 Матвеенко В.Е., Майоров О.А. Актуальные вопросы проведения специальных психофизиологических исследований курсантов в образовательных организациях ФСИН России // Ведомости уголовно-исполнительной системы. 2015. № 12 (163). С. 16–19.

39

1. Теоретические вопросы судебно-психологического и комплексного исследования видеозаписей в судопроизводстве

лучению достоверных результатов. Кроме того, анализ вербального

иневербального поведения обследуемого, в том числе по видеозаписи, после проведения проверки может оказать действенную помощь специалисту при выявлении противодействия полиграфу и попыток исказить результаты исследования.

Предметом проверки на полиграфе, по сути, является определение правдивости или ложности сообщаемой информации, поэтому анализ вербального и невербального поведения обследуемого преследует цель обнаружения признаков сообщения недостоверных сведений.

Проблема выявления признаков лжи оказывается весьма сложной по целому ряду причин. Это и большой поток информации этих признаков, в котором необходимо фиксировать одновременно и вербальные (речевые) и невербальные (жесты, мимика, интонации и др.) сигналы. Это и проблема правильного истолкования каждого жеста, сокращения мышц, испытываемой эмоции, ведь эти признаки сами по себе не является доказательством скрываемой или искажаемой информации. Человек, испытывающий сильные эмоции, влияющие на слова, голос и тело, может переживать не из-за причастности к исследуемому факту, а вследствие самого факта проверки.

Большинству людей врать труднее, чем говорить правду. Этим

иобъясняется отличающееся от обычного поведение человека, который врет. Он часто меняет свою позу, не может усидеть на одном месте. Его жестикуляция становится более активной, он может совершать множество ненужных движений руками, поэтому по внешним проявлениям можно без особого труда обнаружить волнение человека1.

Проводя анализ невербальной информации, необходимо руководствоваться следующим важнейшим правилом. Оценивая те или иные невербальные признаки, никогда нельзя делать категорические выводы только по одному из них. Только совокупность нескольких признаков дает возможность проведения более или менее достоверной оценки2.

1 Методика выявления психологических признаков достоверности/недостоверности информации, сообщаемой участниками уголовного судопроизводства (по видеозаписям следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий): Научно-практическое пособие / А.М. Багмет, А.Н. Гусев, В.Ф. Енгалычев,

идр. М.: ФГБУ ГНЦ ФМБЦ им. А.И. Бурназяна ФМБА России, Академия СК

России, 2017. 130 с.

2 Енгалычев В.Ф., Кравцова Г.К., Холопова Е.Н. Судебная психологическая экспертиза по выявлению признаков достоверности/недостоверности информации,

40