Предупреждение организованной экономической преступности, сопряженной с коррупцией. Вопросы теории и практики. Монография

справедливо говорят сами специалисты алкогольного рынка. Не прислушиваться к их мнению, на наш взгляд, ни в коей мере недопустимо.

Проведенное нами исследование показывает, что даже в условиях относительно стабильной обстановки проблема предупреждения экономических преступлений в рассматриваемой сфере ничуть не потеряла своей актуальности. Данная проблема, как и прежде, стоит весьма остро, особенно в части, касающейся правового регулирования деятельности по предупреждению указанных видов преступлений и ее организации. Эти аспекты названной проблемы решены сегодня применительно к реально сложившейся криминогенной ситуации на рынке алкогольной продукции не до конца.

Следует отметить, что в научном плане отдельные попытки проработки некоторых вопросов, связанных с предупреждением

èраскрытием преступлений на объектах сферы производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, не безуспешно предпринимались. В трудах многих исследователей (Р.Г. Аксенов1, В.А. Багнычев2, А.В. Долгов3, В.С. Денисов4, Н.В. Ильина, М.В. Переверзев5, А.Ю. Пхитиков6, В.А. Томилов7, И.Н. Чувыкин, Е.А. Нагаев, С.Х. Хаматова

èдр.) рассматривались различные уголовно-правовые, админи- стративно-правовые, криминологические и оперативно-разыск- ные аспекты деятельности по предупреждению и раскрытию экономических преступлений в сфере производства и оборота алкогольной продукции. Естественно, работы указанных авторов

1 Аксенов Р.Г. Методика раскрытия и расследования незаконного предпринимательства в сфере нелегального оборота алкогольной продукции: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Омск, 2000.

2 Багнычев В.А. Предупреждение и раскрытие аппаратами ЭП преступлений в сфере производства алкогольной продукции: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1997.

3 Долгов А.В. Криминологическая характеристика и профилактика незаконного оборота алкогольных напитков: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2003.

4 Денисов В.С. Уголовная ответственность за незаконное производство и оборот алкогольной продукции: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2006.

5 Переверзев М.В. Предупреждение преступлений и иных правонарушений в сфере оборота алкогольной продукции: Автореф. дис. … канд юрид. наук. М., 2002.

6 Пхитиков А.Ю. Криминологическая характеристика и профилактика органами внутренних дел незаконного оборота спиртных напитков (по материалам Кабар- дино-Балкарской Республики): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2008.

7 Томилов В.А. Криминологическая характеристика и предупреждение незаконного оборота алкогольных напитков: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Омск, 2002.

101

при выборочном исследовании проблемы принимались нами во внимание. В большей степени объектом исследований в рамках монографических работ приведенных выше авторов были вопросы борьбы с отдельными видами преступлений с уголовноправовых и криминологических позиций. При этом оперативноразыскное предупреждение экономических преступлений в рассматриваемой нами сфере комплексному изучению не подвергалось.

Еще раз хотим подчеркнуть, что мы нисколько не принижаем роль и значение проделанной большой работы упомянутыми авторами. Бесспорно, результаты их исследований послужили нам отправной точкой для дальнейшего изучения проблемы предупреждения экономических преступлений. Забегая вперед, отметим, что оперативно-разыскное предупреждение экономи- ческих преступлений в сфере производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции — вид деятельности подразделений экономической безопасности ОВД, содержащий гораздо больше возможностей, нежели криминологическое предупреждение, возможности которого до конца так и не изучены. Учитывая это, авторы пытаются внести определенный вклад в решение данной проблемы.

Как известно, ОВД обязаны принимать меры по обеспече- нию государственного контроля за сферой производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции. Выборочное изучение показывает, что они оказываются еще недостаточно эффективными. Для того чтобы как-то стимулировать эту работу, МВД России определило одним из основных критериев оценки деятельности ОВД по усилению государственного регулирования в сфере производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции пополнение доходной части бюджетов всех уровней. Функция координации деятельности служб и подразделений ОВД при реализации мер по обеспечению государственного контроля за сферой производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции сегодня возложена на подразделения ЭБ.

Как нам представляется, не способствует совершенствованию деятельности по предупреждению отсутствие законодательно определенного понятия «предупреждение преступлений».

В настоящее время даже среди ученых не достигнуто в этом плане единого мнения. Существуют разные точки зрения как по

102

сущности, так и содержанию названного понятия. Одни авторы (А.И. Алексеев, В.С. Устинов и др.) утверждают, что предупреждение включает в себя профилактику преступлений, их предотвращение, а также пресечение преступлений1. Другие (Н.Ф. Кузнецова, В.Е Эминов и др.) предупреждение преступности рассматривают как многоуровневую систему мер, направленных на устранение, ослабление или нейтрализацию причин и условий преступности. Третьи (в частности, В.Д. Малков) полагают, что термины «предупреждение» и «профилактика» близки по смыслу, а потому могут использоваться как синонимы. Приведенные точки зрения, аргументы авторов, их высказывающих, более подробно рассмотрены профессором В.Д. Ларичевым, в связи с чем нет необходимости в их повторении2.

Со своей стороны полагаем, что профессор В.Д. Ларичев, предпринимая попытку разработать теоретические основы предупреждения преступлений в сфере экономики, приводит несколько новое определение, с которым, на наш взгляд, трудно согласиться хотя бы по уже высказанным нами соображениям. Не вдаваясь в полемику, процитируем его. Вот что, в частности, пишет автор: «… под предупреждением преступлений понимается деятельность по устранению, ослаблению или нейтрализации причин и условий преступности, оказанию предупредительного воздействия на лиц с противоправным поведением, исправлению осужденных, в том числе в местах лишения свободы, а также виктимологическая профилактика»3.

Как известно, помимо криминологической профилактики существует и оперативно-разыскная профилактика, которая определяется как «нормативно-урегулированный вид оперативноразыскной деятельности по комплексному осуществлению мер предупредительного воздействия и контроля в отношении лиц, состоящих на оперативно-розыскных и профилактических уче-

1 При создании ведомственных нормативных правовых актов их разработчики нередко придерживаются устоявшейся терминологии. Так, раздел 7 Руководства по оценке деятельности инспектируемых органов внутренних дел, утвержденного приказом МВД России ¹ 815 2005 г., так и называется «Профилактика, выявление, предотвращение, пресечение и раскрытие преступлений». Данный раздел касается оценки деятельности подразделений уголовного розыска.

2 Ларичев В.Д. Теоретические основы предупреждения преступлений в сфере экономики: Монография. М.: Юрлитинформ, 2010. С. 41—64.

3 Òàì æå. Ñ. 53.

103

тах органов внутренних дел, с целью недопущения с их стороны совершения преступлений, а также по изучению и принятию своевременных мер по нейтрализации причин и условий (факторов), влияющих на их криминальную активность»1. Думается, что такая профилактика является неотъемлемой частью опера- тивно-разыскного предупреждения преступлений экономиче- ской направленности. В таком ключе ее рассмотрение, как нам представляется, наиболее продуктивно.

Теперь, возвращаясь к ведомственным нормативным правовым актам, следует констатировать, что отсутствие единого понимания предупреждения среди научной общественности отчасти негативно сказалось и при их разработке. Анализ ведомственных нормативных правовых актов показывает, что их разработчики также испытывают некоторые трудности, определяя рассматриваемое понятие. Об этом свидетельствуют хотя бы цитируемые нами определения.

Так, в Наставлении о деятельности служб и подразделений ОВД по предупреждению преступлений, принятом в августе 1993 г., под предупреждением преступлений органами внутренних дел понимается вид деятельности служб, подразделений и сотрудников органов внутренних дел, осуществляемый в пределах их компетенции, по предотвращению или пресечению преступлений и административных правонарушений, выявлению причин и условий, способствующих их совершению, принятию мер к устранению данных обстоятельств, воздействию на лиц с устойчивым противоправным поведением в целях недопущения с их стороны преступных деяний2. Думается, что приведенное определение наиболее полно отражает само содержание указанного вида деятельности.

Действующая в настоящее время Инструкция о деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений приводит эту же дефиницию уже в несколько ином содержании, а именно: предупреждение рассматривается как деятельность,

1 Галахов С.С., Горбачева О.В., Исрафилов И.М. и др. Теоретические и прикладные проблемы оперативно-розыскной профилактики: Монография. М., 2009. С. 36.

2 Приказ МВД России ¹ 390 от 6 августа 1993 г. «Об утверждении нормативных актов в области регулирования деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений». Этим приказом МВД России было утверждено Наставление о деятельности служб и подразделений органов внутренних дел по предупреждению преступлений. В настоящее время в системе МВД России действует новая Инструкция о деятельности ОВД по предупреждению преступлений.

104

осуществляемая в пределах компетенции подразделениями, службами и сотрудниками ОВД, направленная на недопущение преступлений путем выявления, устранения или нейтрализации причин, условий и обстоятельств, способствующих их совершению, оказания профилактического воздействия на лиц с противоправным поведением. Данная деятельность должна осуществляться в целях защиты личности, общества, государства от преступных посягательств, противодействия криминогенным процессам в обществе, обеспечения сдерживания и сокращения преступности. Как видно из цитируемого определения, исчезли такие составные части предупреждения, как предотвращение и пресечение правонарушений. Мы это расцениваем как серьезное упущение разработчиков Инструкции.

Следовательно, разработка сущности и содержания понятия «предупреждение преступлений» сегодня относится к разряду наиболее востребованных практикой. На фоне множества различных точек зрения целесообразно было бы сформулировать усредненный вариант этого понятия, одобряемого подавляющим большинством как научных, так и практических работников.

В настоящее время, как и прежде, предупреждение экономи- ческих преступлений продолжает оставаться одним из главных направлений деятельности подразделений ЭБ. На это указывает Директива МВД России, определяя приоритетные направления деятельности ОВД в 2011 г. Так, в данном документе в числе мер по совершенствованию форм и методов борьбы с преступлениями в сфере экономики, созданию условий для устранения экономических основ теневого и криминального бизнеса и организованной преступности особо подчеркивается необходимость продолжения реализации комплекса мер по противодействию незаконному производству и распространению табачной и спиртосодержащей продукции1. Думается, что это не случайно, ибо защита алкогольного рынка страны от преступных посягательств в условиях дефицита бюджета не может быть обеспе- чена по остаточному принципу. Она выходит на первый план среди приоритетных задач органов внутренних дел всех уровней управления, сформулированных в Директиве.

1 Директива МВД РФ ¹ 2дсп от 1 декабря 2010 г. «О приоритетных направлениях деятельности органов внутренних дел и внутренних войск МВД России, ФМС России в 2011 году».

105

На принятие такого решения сказалась и складывающаяся криминогенная ситуация. Чтобы убедиться в этом, приведем некоторые сведения о состоянии преступности и результатах борьбы с ней в сфере производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции. В 2010 г. в названной сфере зарегистрировано 4581 преступление, следствие по которым обязательно. Если взять структуру преступлений, то она выглядит следующим образом: мошенничество (ч. 2—4 ст. 159 УК РФ) — 72 факта; присвоение или растрата (ч. 2—4 ст. 160 УК РФ) — 15 случаев; незаконное предпринимательство (ч. 2 ст. 171 УК РФ) — 10; легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 171.1 УК РФ), — 3 случая; контрабанда (ч. 2—4 ст. 188 УК РФ) — 75 фактов; выпуск или продажа товаров, выполнение работ либо оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности (ч. 2 ст. 238 УК РФ), — 1751.

На основе изучения и анализа специальной и юридической литературы, а также ведомственных нормативных правовых актов1 (не вдаваясь при этом в дискуссию) мы приходим к выводу, что к числу основных направлений оперативно-разыск- ного предупреждения следует отнести: 1) выявление и анализ причин и условий, способствующих совершению преступлений, принятие мер по их устранению или нейтрализации; 2) выявление и постановка на профилактические учеты лиц, склонных к совершению преступлений; 3) установление лиц, осуществляющих приготовление к преступлению и (или) покушение на преступление, и принятие мер по пресечению их противоправной деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Таково, на наш взгляд, содержание понятия «опера- тивно-разыскное предупреждение».

Целенаправленная работа, осуществляемая по указанным направлениям, может дать желаемые результаты и в плане разобщения организованных групп.

Выборочное изучение практики деятельности подразделений ЭБ показывает, что организованные преступные группы и преступные сообщества больше других тяготеют к рассматри-

1 Приказ МВД РФ ¹ 19 от 17 января 2006 г. «О деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений» (п. 16 Инструкции).

106

ваемой нами сфере, ибо она отличается от иных отраслей своей рентабельностью, быстрой оборачиваемостью вложенных средств и возможностью в условиях демонополизации алкогольной отрасли увода получаемых доходов в теневой сектор экономики.

К сожалению, значительная часть сферы производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, несмотря на громкие разоблачения, находится под криминальным контролем организованных преступных групп. Принятыми мерами часть объектов выведена из-под их контроля. Характерно то, что были установлены факты сращивания организованной преступности как с отдельными руководителями предприятий и организаций рассматриваемой сферы, так и чиновниками из органов государственной власти и местной администрации.

Активные члены криминальных структур организовывают «подпольные» цеха по производству спиртовых суррогатов. Своевременное пресечение их деятельности, предотвращение ущерба государству ввиду высокой степени организованности и сплоченности группы вызывает серьезные трудности. Зачастую не удается «изнутри» освещать их противоправные действия, в том числе по причине строгой замкнутости межличностного общения членов организованных структур. К сожалению, опера- тивно-профилактическое воздействие на них не всегда приносит желаемые результаты. Однако это вовсе не означает, что этой работой не следует заниматься. Наоборот, мы считаем, что противопоставить совершаемым криминальными структурами правонарушениям можно умелую организацию деятельности по их предупреждению.

Оперативно-профилактическая операция «Алкоголь» предполагает осуществление комплекса оперативно-разыскных и иных мероприятий, направленных на решение следующих частных задач:

•пресечение должностных преступлений, фактов преднамеренного банкротства, легализации (отмывания) денежных средств, полученных преступным путем, и незаконного предпринимательства в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции. Многолетняя практика показывает, что нередко эти преступления носят межрегиональный и международный характер;

107

•выведение из-под контроля организованных структур предприятий, производящих этиловый спирт (в том числе из непищевого сырья), алкогольную и спиртосодержащую продукцию. Предприятия и организации, как правило, имеют различные формы собственности, что отчасти накладывает свой отпечаток при осуществлении их проверок. Практика показывает, что отдельные руководители этих предприятий и организаций пытаются уклоняться, используя для этого различные изощренные способы, от уплаты налогов либо сокрыть доходы (прибыль) и иные объекты налогообложения. При этом нередко подобного рода действия сопровождаются совершением преступлений коррупционной направленности;

•изъятие из незаконного оборота спиртосодержащей и алкогольной продукции, представляющей опасность для жизни и здоровья людей. Ежегодно из незаконного оборота изымается большое количество алкогольных суррогатов, как правило, изготавливаемых из денатурированного спирта и продукции на его основе. Это во многом свидетельствует о непрекращающемся росте преступной активности организованных групп и преступных сообществ;

•выявление «подпольных» цехов, производящих кустарным способом алкогольную продукцию. Изготовление фальсифицированной алкогольной продукции преследует цель получения криминальными структурами сверхприбыли путем ее реализации через оптовую и розничную торговлю;

•установление каналов сбыта спиртосодержащей и алкогольной продукции, представляющей опасность для жизни и здоровья людей. Нередки случаи, когда денатураты используются в качестве дешевых суррогатов алкогольной продукции. Следует заметить, что значительная часть не- учтенных этилового спирта и алкогольной продукции, произведенных на территории Республики Северная Осетия — Алания и Кабардино-Балкарской Республики, реализуется в Московской области. Из незаконного оборота ежегодно здесь изымается несколько десятков тысяч декалитров этилового спирта и сотни тысяч декалитров алкогольной продукции;

•выявление источников получения этилового спирта (в том числе из непищевого сырья) для производства кустарным способом алкогольной продукции;

108

•установление мест хранения этилового спирта (основного сырья), готовой спиртосодержащей и алкогольной продукции;

•выявление транспортных средств, перевозящих этиловый спирт, находящийся в незаконном обороте, а также готовую спиртосодержащую и алкогольную продукцию, изготовленную из такого сырья. В ходе проведения оператив- но-профилактических мероприятий (по заранее разработанному плану) проверке могут быть подвергнуты и грузы на транспортных магистралях. По-прежнему одним из самых распространенных нарушений является перевозка немаркированной алкогольной продукции;

•установление мест приобретения посуды, укупорки и др.;

•выявление и изъятие поддельных акцизных марок и федеральных специальных марок нового образца (алкогольная продукция свыше 25%), находящихся в незаконном обороте. Криминально активные лица пытаются максимально извлечь прибыль от совершаемых ими противоправных действий. Для этого они даже «изобретают» новую схему хищений путем списания федеральных специальных марок на крепкие напитки меньшей емкости (0,05 л) на маркировку продукции большего объема (0,5 л). Такая схема неоднократно была выявлена еще в 2004 г.;

•установление лицензированных предприятий, осуществляющих выпуск неучтенной ликероводочной продукции, прежде всего преследуя при этом цель ухода от налогообложения. Еще в 2003 г. практические работники правоохранительных органов отмечали, что повсеместно стал происходить перенос нелегального изготовления алкогольной продукции из подпольных цехов на легальные предприятия. И тогда же они констатировали, что в 2002 г. вскры-

то таких фактов на 43% больше, чем в 2001 г.

Как нам представляется, основная цель операции — своевременное пресечение нелегальных производств. Однако принимаемые ОВД меры не всегда достигают этой цели. Криминальным структурам удается продолжить свою преступную деятельность в результате осуществления ими мер противодействия. Формы и способы для этого применяются скрытно исходя из конкретной ситуации. При этом они несут большие финансовые расходы.

В результате сотрудники этих подразделений преимущественно работают по наступившим последствиям, т.е. хищение винно-водочных изделий уже совершено либо подпольный

109

цех выпустил в незаконный оборот большой объем суррогата. Подтверждением тому служат следующие данные. По данным проведенного нами исследования, удельный вес привлеченных к уголовной ответственности за покушение на преступление в общем количестве зарегистрированных преступлений экономической направленности не превышает 5%. При этом нельзя не учитывать и высокий уровень латентности рассматриваемой стадии совершения преступления. Если сами хищения и иные корыстные преступления, совершаемые на объектах производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, характеризуются замаскированностью1, то покушению как отдельному звену в цепи присуща особая изощренность и скрытость. В процессе изучения информационного обеспечения оперативно-разыскного предупреждения нами проведен опрос руководителей подразделений БЭП ОВД. Примерно 78% опрошенных ответили, что нецелесообразно задерживать криминально активных лиц на стадии покушения, ибо крайне затруднительно в последующем доказать степень их вины. К тому же органы прокуратуры и суда неоднозначно подходят к оценке собранных доказательств в рамках уголовного преследования, а потому оперативные работники, как правило, не хотят «рисковать». Думается, что на них не может не сказаться и так называемая «палочная система» оценки деятельности2.

Основное назначение информационного обеспечения, как нам представляется, — это «подпитывание» подразделений БЭП интересующей их информацией о производстве неучтенной алкогольной продукции на лицензированных предприятиях, незаконном подпольном производстве суррогатов, ввозе их в тот или иной регион. На сегодняшний день качество информационной поддержки предупредительной деятельности, на наш взгляд, нуждается в пересмотре. Многолетняя практика убедительно показывает, что экономические и иные корыстные преступления, совершаемые на объектах производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, отличают во многом профессионализм преступников, их организованность и мобильность, расширение сети преступных связей, а также рост числа тяжких и особо тяжких преступлений. Отчасти на некото-

1 Нередко они маскируются под внешне прогрессивные рыночные отношения.

2 Приказ МВД РФ ¹ 25 от 19 января 2010 г. «Вопросы оценки деятельности органов внутренних дел Российской Федерации, отдельных подразделений криминальной милиции, милиции общественной безопасности, органов предварительного расследования».

110