Особенности выявления, раскрытия и расследования рейдерских захватов имущественных комплексов. Учебно-методическое пособие
.pdfбенности, о которых необходимо помнить при проведении данного следственного действия.
При расследовании уголовных дел в сфере экономики возникает необходимость в проведении обысков как в офисных помещениях, так и в жилище: квартирах, частных домах и особняках. Часто при входе в помещения для производства обыска имеется входная дверь, которая может быть закрыта изнутри, в данном случае необходимо объяснить представителям организации либо лицам, находящимся в жилище, что формально в их действиях усматриваются признаки преступления, предусмотренного ст. 294 УК РФ, т.е. воспрепятствование осуществлению правосудия и производства предварительного расследования. Также следует разъяснить, что в слу- чае если они откажутся открывать дверь добровольно, то возможно вскрытие любого помещения, что предусмотрено ч. 6 ст. 182 УПК РФ. Указанное также необходимо учитывать при планировании проведения обысков и не исключать возможность присутствия сотрудников МЧС либо самостоятельное использование специалистами средств, с помощью которых возможно обеспечить доступ в помещение.
Проведение обысков в офисных помещениях осложняется нали- чием большого количества помещений, которые необходимо исследовать, в связи с чем требуется планомерное обследование отдельных кабинетов и их внутренней обстановки (мебели и других движимых предметов). Основным преимуществом обыска является его внезапность и неожиданность для лиц, которые находятся в обыскиваемом помещении. Однако практически все офисные помещения оборудованы постом охраны, при входе в которые возможны проявления противодействия со стороны сотрудников охраны частных охранных предприятий, заключающиеся в блокировке пропускных пунктов, при этом доводы о наличие постановления на проведение обыска ими не учитываются. Как правило, сотрудники охраны требуют время на предупреждение руководства о приходе сотрудников правоохранительных органов, после чего смогут обеспечить доступ, что является недопустимым. Сопротивление сотрудников охраны предприятий подавляется сотрудниками подразделений физической поддержки, вплоть до применения приемов борьбы, в связи с чем исключается возможность сообщения руководству о прибытии следственной группы.
После проникновения в офисное помещение с большим количе- ством кабинетов необходимо вывести работников организации из кабинетов и выставить лиц (спецназ), участвующих в проведении обыска, для охраны кабинетов и воспрепятствования уничтожению доказательств. Если же количество сотрудников, участвующих в обыске, не позволяет организовать охрану каждого помещения,
81
следователю необходимо опечатать двери каждого кабинета для обеспечения сохранности предметов и документов, находящихся в кабинете. После этого возможно проведение обыска в последовательности, определяемой следователем.
При проведении обыска и изъятии объектов в протоколе отражаются индивидуальные признаки обнаруженных объектов, что возможно при изъятии небольшого количества объектов. Как правило, в ходе расследования экономических преступлений возникает необходимость в изъятии хозяйственной документации, которая зачастую занимает целые стеллажи, описание каждого документа в протоколе обыска довольно проблематично и занимает большое количество времени. В данном случае следователю рекомендуется разложить документы по томам, листы в которых номеруются. После чего тома с документами сшиваются, место сшива опечатывается пояснительной запиской с указанием количества листов в томе, сама пояснительная записка скрепляется подписями участвующих в следственном действии лиц, следователя. Данный способ позволит ускорить изъятие документации в большом объеме, а также позволит упростить осмотр в последующем.
В случае обнаружении на компьютерах электронной информации, имеющей значение для уголовного дела, рекомендуется изымать системные блоки не разбирая и не извлекая модулей памяти (жестких дисков). В последующем возможно более детально произвести изучение указанной информации в ходе проведения отдельного следственного действия — осмотра предметов (документов) — или назначить компьютерно-аналитическую экспертизу.
Некоторые сложности возникают при проведении обыска в квартирах, данные сложности вызваны противодействием со стороны проживающих там лиц. Противодействие может заключаться как в ограничении допуска следственной группы в помещение квартиры, так и противодействии в ходе изъятия объектов, имеющих значение для уголовного дела. Как правило, обыск в жилище производится следственно-оперативной группой без участия сотрудников спецназа, что в некоторых случаях приводит к непредвиденным ситуациям. Зачастую неблагоприятные ситуации складываются при проведении обыска по месту жительства высокопоставленных должностных лиц.
Так, например, после возбуждения уголовного дела в отношении действующего прокурорского работника И. было принято решение о проведении обыска по месту его жительства. Для проведения обыска в условиях, не терпящих отлагательств, выдвинулась следст- венно-оперативная группа в составе двух следователей СК России и двух оперативных работников ФСБ. По прибытии следственно-
82
оперативной группы в квартиру И. последний беспрепятственно пропустил их в помещение квартиры, при этом позвонил в дежурную часть полиции и сообщил, что в его жилище незаконно проникли посторонние лица и отказываются его покидать. В ходе обыска, когда следователями были обнаружены документы, свидетельствующие о причастности И., последний стал выхватывать документы из рук следователей, препятствовать проведению обыска, начал имитировать сердечный приступ, в связи с чем была вызвана скорая помощь. После чего в квартиру приехал наряд полиции и скорая помощь, И. впустил всех в квартиру, после чего запер входную дверь изнутри и спрятал ключ от входной двери, не выпуская никого из квартиры, где удерживал всех на протяжении нескольких часов, препятствуя проведению обыска.
Лица, систематически совершающие преступления в сфере экономики, могут проживать в частных домах, территория которых может занимать не одну сотню квадратных метров. Проведение обыска в указанных местах необходимо производить с участием сотрудников спецназа, так как территория домов зачастую огорожена высоким забором и охраняется сотрудниками охраны, которые также могут препятствовать попаданию следственно-оперативной группы на территорию дома. Способ проникновения на территорию в данной ситуации был описан выше, т.е. в порядке, установленном ч. 6 ст. 182 УПК РФ. При попадании на территорию домовладения следователю необходимо проконтролировать, чтобы сотрудники спецназа встали по периметру дома для перекрытия путей возможного отхода предполагаемых подозреваемых и иных фигурантов по уголовному делу, которые могут скрыть искомые объекты, имеющие значение для уголовного дела. После попадания в помещение дома сотрудники спецназа должны осмотреть помещения для установления наличия опасности, угрожающей следственной группе. При этом проживающими должны быть открыты все помещения и комнаты в доме, если какое-то помещение закрыто, около него выставляется пост охраны (сотрудник спецназа), так как имеется большая вероятность, что в закрытом помещении могут находиться скрывающиеся лица, которые могут оказать сопротивление. После этого необходимо открыть указанное помещение и произвести его визуальный осмотр, в случае отсутствия опасности охрана снимается.
При планировании обыска в больших частных домах необходимо учесть продолжительность проведения обыска и требования ч. 5 ст. 165 УПК РФ об уведомлении суда и прокурора о производстве обыска в течение 24 часов с момента начала следственного действия.
83
Так, например, после возбуждения уголовного дела в отношении директора Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств — участников СНГ Бокова А.В. следственнооперативная группа направилась на производство обыска по месту жительства последнего. Боков А.В. до задержания проживал в особняке в Подмосковье, который огорожен высоким забором, на территории особняка находился пост охраны. На требования следователя открыть дверь забора охранники ответили отказом, в связи с чем было принято решение о проникновении сотрудников спецназа на территорию путем переброски через забор. После попадания сотрудников спецназа на территорию особняка охранниками были спущены собаки для противодействия сотрудникам спецназа, последним пришлось применить огнестрельное оружие для предотвращения нападения собак. Обыск в указанном доме производился порядка десяти часов, так как насчитывалось около 63 помещений и комнат, которые необходимо было исследовать.
Также необходимо сказать несколько слов о присутствии адвокатов при проведении обысков как в офисных, так и жилых помещениях. Участие адвокатов при проведении обыска необязательно, так как на момент производства обыска лицо, у которого производится обыск, зачастую не имеет процессуального статуса, т.е. не является подозреваемым или обвиняемым, если в отношении него не возбуждалось уголовное дело, либо ему заочно не было предъявлено обвинение или избрана мера пресечения. Если же адвокат присутствует в ходе производства обыска, то оказывает противодействие, заявляя большое количество ходатайств, заявлений, не имеющих отношения к делу. Однако если исключить возможность присутствующим в месте проведения обыска общаться друг с другом или иными лицами (ч. 8 ст. 182 УПК РФ), даже по телефону, возможно исклю- чить присутствие защитника при проведении обыска, при этом не запрещая этого в принципе.
Еще одним немаловажным моментом, на который следует обратить внимание при проведении обыска, — это наличие устройств видеосъемки (видеокамер) как в офисных, так и в жилых помещениях. В связи с этим в ходе проведения обыска необходимо исследовать помещение на наличие указанных устройств, в случае обнаружения которых необходимо изымать сервер, на который осуществляется видеозапись.
Фиксация хода и результатов проведения обыска осуществляется посредством протокола. Протокол следственного действия составляется либо по окончании обыска, либо по его ходу. В нем должно быть отражено, в каком месте и при каких обстоятельствах обнару-
84
жены предметы, документы и ценности, выданы они добровольно или получены принудительно, количество изымаемых объектов, размер, вес, индивидуальные признаки. Обязательно отражаются в протоколе попытка присутствующих уничтожить или спрятать подлежащие изъятию объекты, а также меры, предпринятые следственной группой по предотвращению такого поведения (ч. 13, 14 ст. 182 УПК РФ). Протокол обыска и выемки должен быть составлен в соответствии с требованиями ст. 166 и 167 УПК РФ.
В качестве дополнительного средства фиксации рекомендуется применять видеозапись хода и результатов обыска. Факт видеозаписи психологически действует на участников обыска, сдерживает от вступления в открытый конфликт и исключает последующие жалобы и заявления. Особенно важно зафиксировать обстановку в помещении на момент начала и окончания обыска во избежание необоснованных жалоб на учинение неоправданного беспорядка, уничтожение или повреждение предметов обстановки. Видеозапись может оказать неоценимую услугу при проверке допустимости доказательств, если защитой будут оспариваться результаты обыска. Наличие свидетельства о том, что следственное действие проводилось корректно, в рамках процессуального закона, может удержать обвиняемого и защитника от надуманных ходатайств и неправильного поведения как на следствии, так и в суде.
Копия протокола с отметкой о применении видеозаписи и других технических средств вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в помещении организации, то копия протокола вручается под расписку представителю администрации (ч. 15 ст. 182 УПК РФ).
При необходимости проведения выемки, т.е. изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся, возможно руководствоваться указанными рекомендациям.
Осмотр документов и предметов
В результате проведения обыска (выемки) в ходе расследования экономических преступлений изымается большое количество документов и информации, содержащейся на электронных носителях цифровой информации (жестких дисках, компьютерах, серверах, мобильных телефонах).
Предметы и документы осматриваются в процессе производства самостоятельного следственного действия, проведение которого наиболее характерно как условие для приобщения предмета или документа к уголовному делу в качестве вещественного доказатель-
85
ства (следует напомнить, что качество, признаки и свойства этих объектов, требующие их признания таковыми, указаны в ст. 81 УПК).
Осмотр изъятого начинается с указания в протоколе осмотра упаковки осматриваемых объектов, так, например: «полиэтиленовый пакет черного цвета, снабженный пояснительной запиской с текстом: «Уголовное дело ¹ 201/713004-11. Место производства обыска: МО Дмитровский район, д. Агафониха, ул. Озеро Черное д. 251—4, 254 А, 255. Изъятые документы (предметы) телефоны, видеокамера, сим-карта, компакт-диски, флеш-носители, указанные в п. 59, 61, 65—74, 75—78, 79, изъятые 19.01.2011 в кабинете на 1-м этаже. Пояснительная записка скреплена подписями понятых, участвующих лиц, следователя. Пакет оклеен липкой лентой скотч, опечатан, упаковка выполнена так, что вскрыть ее без нарушения целостности не представляется возможным, в упаковке обнаружено:…».
Осмотр документов производится по принципу от общего к ча- стному — от наименования и внешнего вида документа до его реквизитов и тщательного исследования той его части, которая имеет (или может иметь) значение для расследования. Если мы имеем дело с документом, выполненным на бланке государственного образца, указываем в протоколе осмотра формат документа, цвет бланка, номер бланка, каким текстом заполнен бланк рукописным или печатным.
Так, например: «вексель выполнен на двустороннем формализованном бланке формата А4, вверху векселя имеется оттиск мастич- ной печати «погашено», на лицевой стороне векселя имеются две линии, исходящие из углов документа, пересекающиеся в его центре. На векселе вверху имеется текст следующего содержания: «Открытое акционерное общество «Газпром», ниже следует «Серия АА, ¹ 0045461, простой вексель на сумму 5 000 000 рублей. Место составления: г. Москва. Дата составления «31» июля 2000 г. Открытое акционерное общество «Газпром» 117884, г. Москва, ул. Наметкина, 16, обязуется безусловно уплатить по этому векселю денежную сумму в размере «пять миллионов» рублей непосредственно предприятию (лицу) «Общество с ограниченной ответственностью «Надымгазпром»», 626711, Тюменская обл., г. Надым, ул. Зверева, д. 1», или его приказу любому другому предприятию (лицу). Этот вексель подлежит оплате в следующий срок: 31 октября 2000 года. Местом платежа является: г. Москва». Внизу документа имеется текст «Руководитель предприятия», далее следует нечитаемая подпись — «В.В. Шеремет», оттиск печати «Открытое акционерное общество Газмпром Г.Р. ¹ 022726. Москва ОАО «Газпром»». На обороте векселя имеется шесть пунктов. В пункте 1 текст «Платите приказу», далее рукописный текст «12-й Отдел государственной противопо-
86
жарной службы Управления государственной противопожарной службы УВД ЯНАО», далее текст «Подпись индоссанта, рукописный текст «ООО «Надымгазпром»», дата 12 сентября 2000 г. Оттиск печати «Российская Федерация. Тюменская область. ЯмалоНенецкий автономный округ. г. Надым. Общество с ограниченной ответственностью «Надымгазпром»». Далее следует нечитаемая подпись. Данный пункт перечеркнут. В пункте 2 текст «Платите приказу», далее рукописный текст «ООО «Строительно-проектное объединение»», далее текст «Подпись индоссанта, рукописный текст «ООО «Надымгазпром»», дата отсутствует. Оттиск печати «Российская Федерация. Тюменская область. Ямало-Ненецкий автономный округ. г. Надым. Общество с ограниченной ответственностью «Надымгазпром»». Далее следует нечитаемая подпись. В пункте 3 текст «Платите приказу», далее рукописный текст «ООО «МостостройИнвест»», дата отсутствует. Оттиск печати «Российская Федерация. Тюменская область. Ямало-Ненецкий автономный округ. г. Надым. Общество с ограниченной ответственностью «Строительнопроектное объединение»». Далее следует нечитаемая подпись».
Âходе осмотра договоров между несколькими лицами, состоящих из нескольких листов, необходимо указывать формат договора, количество листов, текст, которым он выполнен, наличие подписей
èпечатей, при этом нет необходимости перепечатывать весь текст договора, указывается информация, имеющая значение для уголовного дела. Так, например: «договор займа от 2 июля 2010 г., в соответствии с которым Ч. предает займ Б. на сумму в валюте долларов США в размере 9 620 833 (девять миллионов шестьсот тысяч восемьсот тридцать три), в срок до 31 декабря 2010 г. Договор займа состоит из шести пунктов: 1. Предмет договора; 2. Права и обязанности сторон; 3. Ответственность сторон; 4. Разрешение споров; 5. Прекращение договора; 6. Заключительные положения. Договор выполнен на двух листах формата А 4, договор подписан обеими сторонами внизу каждой страницы документа».
Âходе осмотра документов с рукописным или печатным текстом не представляющих значения для уголовного дела, в протоколе указывается начало и конец текста без передачи его содержания, так, например: «два листа с машинописным текстом формата А4, который начинается со слов «Папа! Прости…», заканчивается «…Прости за грамматику!».
Учитывая уникальность и доказательственное значение документов, к ним следует относиться крайне аккуратно, сохраняя их в неизменном, «первозданном» виде, оберегая от каких-либо повреждений. Совершенно недопустимым является производство следователем в документах при их осмотре каких-либо пометок: подчеркивание отдельных слов, подписей, цифр, расстановка «галочек», во-
87
просительных либо восклицательных знаков и т.п. Зачастую следователи этой тактической «заповедью» пренебрегают, чем существенно усложняют дальнейшие (в том числе экспертные) исследования осмотренных документов.
Осмотренные документы, имеющие значение для уголовного дела, признаются вещественными доказательствами и приобщаются к материалам уголовного дела в порядке, установленном ст. 81 УПК РФ. Как правило, данные документы вшиваются в материалы уголовного дела после протокола осмотра предметов (документов) и постановления о признании и приобщении к материалам уголовного дела вещественных доказательств. После чего удобен поиск интересующих документов, протокол осмотра и сам документ находятся в одном томе уголовного дела.
Как уже отмечалось, следователи сталкиваются с необходимостью осмотра компьютерной техники и иных электронных носителей цифровой информации (мобильных телефонов, флэш-карт, лазерных компакт-дисков) и содержащейся в них информации. В данном случае мы не будем говорить о компьютерной технике и компьютерной информации как о предмете преступных посягательств либо орудии совершения преступления. Изъятую в ходе расследования экономических преступлений компьютерную технику и содержащуюся на ней информацию следует рассматривать как объект, содержащий информацию, которая имеет значение для уголовного дела. Например, бухгалтерский учет предприятий, учреждений, иных хозяйствующих субъектов, базы данных, которые могут представлять интерес для расследования. Также следует иметь в виду, что для установления связей между интересующими следствие лицами либо характеристики их личности компьютерную информацию следует расценивать как объект, содержащий неофициальную информацию. В повседневной жизни лица, имеющие в личном или служебном распоряжении компьютерную технику, нередко используют для подготовки проектов различных документов, хранения видеоили фотофайлов, ведения переговоров в сети Интернет и по электронной почте, посещения социальных сетей.
Неофициальная информация даже в большем объеме может храниться в памяти мобильного телефона. Даже в самом обычном мобильном телефоне есть операционная система и, следовательно, выход в сеть Интернет, а потому на флэш-карте сотового телефона также может храниться значительное количество информации о контактах, связях и т.п., в некоторых мобильных телефонах фиксируется место расположения лица (координаты), который осуществляет телефонный звонок либо выходит в Интернет посредством сети WI-FI, что, несомненно, представляет интерес для следствия.
88
Нередко компьютерная техника, мобильные телефоны защищены паролем, который осложняет доступ к содержащейся информации от посторонних лиц. В данном случае к осмотру указанной техники необходимо привлекать специалиста, как правило, программиста, который сможет оказать помощь во включении указанной техники. Если же компьютеры и мобильные телефоны не защищены паролем, не возникает проблем в проведении осмотра следователем самостоятельно.
При осмотре компьютера прежде всего, как уже говорилось ранее, необходимо описать упаковку, после чего описать последовательность осмотра компьютера, начиная с его включения. При осмотре уже включенного компьютера необходимо:
определить, какие программы выполняются в данный момент. Для этого изучается изображение на экране монитора, которое описывается в протоколе. При необходимости могут осуществляться фотографирование или видеозапись изображения на экране дисплея;
остановить исполнение программы и зафиксировать в протоколе результаты своих действий, отразить изменения, произошедшие на экране компьютера;
определить наличие у компьютера внешних устройств — накопителей информации на жестком магнитном диске (винче- стере), на съемных винчестерах, флэш-картах;
поиск документов или файлов производится по ключевым словам или с помощью формального запроса, аналогично тому, как это делается в поисковых системах Интернета. При поиске автоматически учитываются все формы слов, обеспе-
чивая смысловой поиск документов.
Флэш-карты, внешние жесткие диски и другие устройства могут осматриваться самостоятельно с помощью подключения к компьютеру следователя по указанному выше алгоритму. В случае отыскания документов в цифровом формате, имеющих значение для уголовного дела, производится их распечатка, что указывается в протоколе, распечатанные документы приобщаются к протоколу осмотра. В случае необходимости возможно скопировать программы и файлы, содержащиеся на жестком диске компьютера (флэш-карте, внешнем жестком диске) на флэш-карту или компакт-диск, процедура копирования должна быть подробно описана в протоколе следственного действия. Источник, на котором была обнаружена информация, интересующая следствие, признается вещественным доказательством и приобщается к уголовному делу в порядке, предусмотренном ст. 81 УПК РФ.
Так, например: «корпус системного блока видимых повреждений не имеет, корпус системного блока светло-серого цвета. Лицевая
89
сторона корпуса обрамлена пластиковым элементом оформления черного цвета, имеющего ребристую поверхность. Также на лицевой стороне корпуса системного блока имеется пластиковый элемент оформления серого цвета прямоугольной формы. На лицевую сторону корпуса системного блока выходят передние панели устройств: комбинированного устройства (DVD-ROM и CD-RW дисковода), передняя панель которого имеет черный цвет…..», «На рабочем столе имеется папка «Мои документы», помимо прочих в папке обнаружен файл «договор субподряда». Документ, сохраненный в формате тестовой программы «Word», при нажатии на файл правой кнопкой мыши и выборе и выборе меню «свойства» появилась информация: создан 24.09.2010 21:42, последние изменения внесены 09.10.2010 14:58, файл открыт 09.10.2010 20:42. Автор документа зарегистрирован под условным именем «Ш.», автор последнего изменения зарегистрирован под условным именем «Ш.». Файл содержит документ, озаглавленный «Договор субподряда ¹ 2 на выполнение проектно-изыскательских работ по землеустройству земель». Содержимое файла распечатано на 12 листах и приобщено к протоколу осмотра».
Осмотр мобильного телефона практически не отличается от осмотра иных электронных носителей, имеет некоторые особенности. При осмотре этого объекта:
необходимо описать его внешний вид, модель, внешнее состояние;
указать наличие либо отсутствие сим-карты, ее номер, а при возможности — сотового оператора;
после чего необходимо определить номер Международного идентификатора мобильного оборудования (International Mobile Equipment Identity — IMEI). IMEI присваивается телефону во время изготовления на заводе, он служит для идентификации устройства в сети и хранится в программной прошивке аппарата. IMEI указывается в самом аппарате (в большинстве случаев его можно вывести на экран набором *¹ 06# на клавиатуре), под аккумуляторной батареей, на упаковке и в гарантийном талоне. IMEI играет роль серийного номера аппарата и передается в эфир при авторизации в сети. IMEI используется только для идентификации аппарата и не имеет отношения к владельцу телефона. Информация о IMEI имеет огромное значение, так при получении информации о месте нахождения абонента за счет определения базовых вышек сотовых операторов указывается номер абонента, время звонка, продолжительность звонка, а также IMEI;
далее изучаются контакты абонента, журнал звонков, журнал СМС-сообщений, а также видео- и фотофайлы.
90