Особенности выявления, раскрытия и расследования рейдерских захватов имущественных комплексов. Учебно-методическое пособие

ГЛАВА 6

УЧАСТНИКИ РЕЙДЕРСКИХ ЗАХВАТОВ

Современных рейдеров можно разделить на четыре основных типа.

Òи п 1. Новый предпринимательский класс (или рейдеры-заказ- чики). Это, как правило, люди, получившие хорошее образование, которые отлично разбираются в юриспруденции, психологии и, безусловно, современном законодательстве. Это бизнесмены, которые немного опоздали к приватизации и поэтому сейчас захватывают чужие объекты.

Òи п 2. «Белые воротнички» криминального сообщества. Эти люди из тех, кто выжил в «шальные» 1990-е годы. Они совершенно закрыты и не стремятся быть публичными. Этот тип рейдера обыч- но владеет механизмами воздействия на судебную и исполнительную власть и на правоохранительные органы.

Òè ï 3. Исполнители-«отморозки» и исполнители-профессио- налы. Обычно захваты осуществляют рейдеры-исполнители. Это могут быть как профессионалы, так и «дилетанты-отморозки». Исполнители — молодые люди 23—30 лет, приехавшие из провинции

âкрупные города. За 1,5—3 тыс. долл. они будут жечь и убивать. А исполнители-профессионалы хорошо знают, как облекать абсолютно незаконные действия в квазизаконную форму.

Тип 4. Государственные чиновники. Самый распространенный тип рейдера сейчас — это именно государственный чиновник. Эксперты убеждены, что уже давно сформировалось понятие государственного рэкета1.

Безусловно, данную классификацию рейдеров оперативным работникам следует иметь в виду. В то же время из данной классификации не совсем видны организаторы, исполнители, другие лица, участвующие в рейдерских захватах. Ведь, как было отмечено выше, осуществление рейдерских захватов связано с крупными финансо-

выми затратами. Основными субъектами, обладающими такими

1 Рейдерство как социально-экономический и политический феномен современной России // URL: http://www.xompromat.ru

41

средствами, выступают представители финансово-промышленных групп и организованной преступности, которые и являются заказ- чиками захватов имущественных комплексов.

Также рейдером на сегодняшний день могут быть:

лица, обладающие административным (властным) ресурсом (заказчик и исполнитель в одном лице);

мелкие и средние рейд-команды (наемники); менеджмент

предприятий.

Как правило, инициатором рейдерского захвата имущественных комплексов являются:

партнеры (соучредители) по бизнесу;

прямые конкуренты, стремящиеся к контролю над большей частью данного сегмента рынка;

финансово-промышленные группы, строящие вертикальноинтегрированные холдинги;

союз административного ресурса и крупного капитала;

инвестиционные и консалтинговые компании, для которых деятельность по захвату является способом заработка;

специализированные компании, действующие в интересах существующих либо потенциальных заказчиков;

корпоративные шантажисты;

руководство судейства;

преступные группы с легальными фирмами.

Âструктуру рейдерских групп, как правило, входят:

организатор — предприниматель, имеющий частный бизнес;

юристы, имеющие отличные знания в области права и формирующие подложные пакеты документов;

лица, имеющие связи в правоохранительных и иных государственных органах;

PR (пиар-агентства);

силовые структуры;

ÎÏÃ (ÎÏÑ).

Âсостав силовых структур могут входить сотрудники:

прокуратуры;

ñóäà;

ОВД, в частности ОМОНа;

частных охранных предприятий.

Кроме того, в силовые структуры могут входить: конкуренты, бывшие заключенные, спортсмены, бывшие сотрудники правоохранительных органов.

Содействие рейдерам могут оказывать:

органы внутренних дел (в частности, УЭПиПК);

органы прокуратуры РФ;

42

судьи, в том числе арбитражных судов, районных судов;

спецподразделения в войсках особого назначения;

бывшие спортсмены;

криминальные элементы;

номинальные директора из малообеспеченных граждан, соглашающиеся за небольшую сумму стать директором пред- приятия-жертвы;

органы исполнительной государственной власти, в том числе заинтересованные лица, администрация, органы местного самоуправления, ИФНС;

органы представительной власти, общественные объединения, политические партии, средства массовой информации, судебные приставы;

государственные регистрационные органы.

43

сооружений, являющееся одной из главных задач расследования преступлений данной категории, становится невозможным, поскольку подлежащее аресту имущество, ставшее предметом преступного посягательства со стороны неустановленных преступников, оказывается у так называемых добросовестных приобретателей.

Возбуждение уголовного дела в отношении неустановленного лица также зачастую делает невозможным наложение ареста на имущество, так как в соответствии со ст. 115 УПК РФ арест может быть наложен на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, и суды нередко отказывают в удовлетворении ходатайств следователей по таким делам.

В связи с этим даже при успешном расследовании уголовного дела собственник имущества не может возвратить его от «добросовестных приобретателей» и, таким образом, теряет все свое имущество.

Исходя из этого, оперативным сотрудникам следует построить свою работу таким образом, чтобы проводить оперативнорозыскные мероприятия не после осуществления захвата имущественного комплекса, когда в оперативно-розыскном плане практиче- ски уже ничего нельзя сделать и документирование осуществляется практически гласным официальным путем на основе официальных документов, а в момент его подготовки и проведения. В этом слу- чае с использованием оперативно-розыскных сил средств и методов удается доказать связь рейдеров с «добросовестными приобретателями», выявить всех участников рейдерских захватов имущественных комплексов или большинство из них.

Своевременное (упреждающее) выявление преступлений данной категории возможно путем:

получения сотрудниками правоохранительных органов информации от негласных сотрудников о подготовке или совершении рейдерского захвата;

установления признаков подготовки рейдерского захвата имущественного комплекса и дальнейшей оперативно-розыск- ной работы по документированию преступлений;

внедрения в структуры рейдерских групп нештатных работников ОВД или негласных сотрудников, своевременного полу- чения от них информации о намерении совершения рейдерского захвата, его документирования и пресечения на ранней стадии.

Êпризнакам подготовки рейдерской атаки можно отнести следующие:

получение данных о сборе информации о компании-цели;

внезапную активность миноритарных акционеров;

неожиданные судебные процессы;

45

проведение различного рода проверок, связанных с выемкой документов;

скупку акций (долей) на рынке;

интенсивную информационную кампанию в СМИ по дискре-

дитации собственников и топ-менеджеров.

При установлении этих и других признаков оперативные работники проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление заказчика и исполнителей рейдерских захватов, для чего проводится весь комплекс ОРМ, в первую очередь таких как ПТП, наблюдение и др.

Для выявления и уточнения роли участников рейдерских захватов, схемы его осуществления и т.п. оперативные сотрудники лично либо через негласных сотрудников могут ориентироваться также на следующие действия участников рейдерской атаки, могущих выступать в качестве признаков подготовки и совершения рассматриваемых преступлений:

БТИ: получение документов для регистрации прав собственности, обременений по объектам недвижимости; ускорение получения документов в БТИ, а также легализация несогласованных перепланировок;

ИФНС: проведение «поддельных» регистраций в целях перехвата контроля в обществе; обеспечение своевременной информации по юридическому лицу и собственности, наме- чающейся к рейдерскому захвату;

Росреестр: ускоренное проведение нескольких переходов прав собственности; получение своевременной информации об активах;

государственные экспертные учреждения: получение сфальсифицированных экспертиз, легализация подлинности документов, уничтожение документов, неустановление факта фальсификации документов, используемых рейдерами;

Департамент земельных ресурсов: помощь в переоформлении земель в собственность и оформлении иных прав на землю (блокирование действий собственников);

ОВД, прокуратура, Управление Государственного пожарного надзора ГУ МЧС России, Роспотребнадзор, Минюст РФ, ФСКН РФ: давление на собственников в целью установки переговорной позиции и покупки собственности по устраивающей рейдеров цене; защита недружественных действий рейдера в целях доказательства фальсификации правоустанавливающих документов; уничтожение либо «потеря» документов уголовного дела;

ССП (служба судебных приставов): возбуждение исполнительного производства для того, чтобы получить право провести или заблокировать то или иное действие собственника;

46

суд: вынесение мер, блокирующих деятельность собственника, легализация решений, закрепление полномочий судебны-

ми решениями.

Как было отмечено выше, еще одним направлением своевременного выявления преступлений данной категории возможно путем внедрения в структуры рейдерских групп нештатных сотрудников ОВД, негласных сотрудников, своевременного получения от них информации о намерении совершения рейдерского захвата и его документирования и пресечения на ранней стадии.

Здесь следует отметить, что оперативные сотрудники подразделений БЭП должны анализировать уголовные дела, средства массовой информации, сообщения негласных сотрудников для установления групп (фирм, ОПГ), занимающихся рейдерскими захватами имущественных комплексов, заказчиков таких захватов и проведения в отношении них оперативно-розыскных мероприятий, среди которых одним из наиболее эффективных является оперативное внедрение.

Кроме того, перечень юридических лиц (фирм), имеющих отношение к недружественным поглощениям, в отдельных случаях появляется в СМИ, аналитических материалах ОВД.

Примером успешного документирования преступлений данной категории является возбужденное по материалам проверки сотрудников УБЭП ГУВД Алтайского края уголовное дело ¹ 158749 по ч. 4 ст. 159 УК РФ по факту незаконного завладения имуществом ОАО «Шипуновский элеватор». Данное уголовное дело было возбуждено в результате полученной оперативной информации в рамках дела оперативного учета.

При получении заявления от потерпевшей стороны о совершении рейдерского захвата имущественного комплекса предприятия оперативные работники проводят следующие гласные действия и негласные оперативно-розыскные мероприятия:

установление потерпевшей стороны;

установление подставных лиц, от имени которых в налоговые органы были направлены заявления о внесении изменений в регистрационные документы;

получение, изучение и анализ регистрационных и иных документов потерпевшей стороны, в том числе реестр акционеров, учредительные документы, протоколы совещаний, приказы, иные документы финансово-хозяйственной деятельности предприятия;

исследование документов на предмет установления поддельных подписей и печатей;

установление состава и структуры рейдерских групп;

наблюдение, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, используемых уча- стниками рейдерских групп;

47

обследование помещений, зданий, сооружений, занимаемых организацией-рейдером;

наведение справок и проведение опросов в целях проверки и анализа полученной информации.

При наведении справок и проведении опросов необходимо:

получить юридические документы потерпевшей стороны, а также документы, подтверждающие законность владения либо пользования недвижимостью или другим имуществом (в том числе акциями, облигациями, векселями, иными ценными бумагами), являющимися объектами преступных посягательств;

получить документы, на основании которых был произведен захват организации;

опросить вышеуказанных лиц об обстоятельствах захвата с предъявлением полученных документов.

При этом в обязательном порядке опрашиваются сотрудники ИФНС России, принявшие на регистрацию поддельные уставные и учредительные документы, и сотрудники Росреестра, принявшие на регистрацию поддельные документы, отражающие переход права собственности на объекты недвижимости. Опросы данных сотрудников необходимы для установления лиц, подавших документы на регистрацию.

Также должны своевременно проводиться оперативно-розыск- ные мероприятия, направленные на установление местонахождения и изъятие поддельных документов. Несвоевременное их установление в дальнейшем приводит к их утрате и невозможности привле- чения виновных лиц к уголовной ответственности.

Так, по уголовному делу ¹ 140917, возбужденному по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении Ф., который подозревался в совершении хищения здания, расположенного в г. Москве, в связи с неустановлением местонахождения представленных в ГУ ФРС России по г. Москве фиктивных документов уголовное преследование в отношении Ф. прекращено.

В то же время своевременное возбуждение, обнаружение в ходе выемок и обысков подлинников правоустанавливающих документов, проведение по ним экспертиз позволили следователям ГСУ г. Москвы в короткие сроки раскрыть и предотвратить преступную деятельность организованной группы в составе Т., X. и Б., незаконно завладевшими зданиями, расположенными в центре г. Москвы, общей площадью более 3 тыс. кв. м, принадлежащими ЗАО «Бизнес Центр».

При сборе образцов для сравнительного исследования необходимо получить:

образцы подписей и почерка учредителей, руководителей и иных представителей потерпевшей стороны, имеющих право подписи документов (в том числе на основании доверенностей);

48

оттиски печатей, штампов организации, действовавших на период захвата предприятия.

Затем производится исследование документов потерпевшей стороны на предмет установления признаков их подделки (с использованием полученных образцов почерка и подписей), а также исследование оттисков штампов и печатей, содержащихся на документах потерпевшей стороны (с использованием полученных образцов оттисков печатей и штампов).

Âполном объеме должен проводиться комплекс ОРМ в отношении руководителей юридических и физических лиц, которые становятся учредителями обществ в результате регистрации поддельных уставных и учредительных документов, а также лиц, которые приобрели право собственности на объекты недвижимости в результате совершенных преступлений. Проведение данных ОРМ требуется для установления механизма незаконного отчуждения имущества и перерегистрации организаций.

Кроме того, для документирования преступных действий применяются такие технические средства, как киносъемка, фотосъемка, видеозапись, аудиозапись и др.

Следует также отметить, что в ряде случаев такие ОРМ по документированию преступных действий своевременно не проводятся, что позволяет злоумышленникам уходить от ответственности.

Примером такого ненадлежащего исполнения своих обязанностей со стороны оперативных служб может служить уголовное дело

¹190177, возбужденное по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ, по факту завладения 100%-ной долей уставного капитала ООО «РПО Концерн ХИМПЛАСТ».

Âотношении подозреваемых по данному делу М. и К. уголовное преследование прекращено по причине неустановления их прича- стности к совершенному преступлению. Это стало возможным изза ненадлежащего документирования их преступных действий сотрудниками ОБЭП, которые при проведении контролируемой встречи М. и К. не осуществили аудио- и видеозапись их разговора. На указанной встрече произошла передача документов и печатей

ООО «РПО Концерн ХИМПЛАСТ». Также указанными сотрудниками не было осуществлено прослушивание телефонных переговоров М. и К., что могло бы сформировать необходимую доказательную базу.

При этом необходимо отметить, что только в случае хорошей оперативной разработки возможно раскрыть роль каждого участника — от руководителя до исполнителя и привлечь их к уголовной ответственности.

Так, по факту покушения на хищение акций ОАО «Михайловский ГОК» и захвату данного предприятия в отношении неустанов-

49

ленных лиц возбуждено уголовное дело ¹ 128203. В результате слаженной работы следователей ГСУ, оперативных сотрудников УБЭП и ФСБ в короткие сроки установлена организованная группа в составе R., Ж. и П., которые были осуждены. По завершении расследования дела от должности отстранены два судьи, наложившие запрет на акции на основании явно подложных документов, на судебного пристава-исполнителя возбуждено и расследуется уголовное дело.

Необходимо отметить, что низкая раскрываемость рейдерских захватов обусловлена ненадлежащим взаимодействием следственных и оперативных подразделений в рамках расследования уголовных дел.

Например, по уголовному делу ¹ 110611, возбужденному по факту завладения уставным капиталом и активами ООО «Хава», возникла необходимость в одновременном проведении обысков в жилищах в г. Москве и Московской области. Следователем было дано соответствующее поручение в ОБЭП, однако своевременно обыски проведены не были.

Зачастую ненадлежащее взаимодействие следственных подразделений с оперативными службами выражается в отсутствии оперативного сопровождения процесса раскрытия преступления со стадии возбуждения уголовного дела до судебного разбирательства. Практически интерес к уголовному делу у оперативных работников пропадает после его возбуждения. Взаимодействие носит принудительный характер и, как правило, основано на приказах, создании следственно-оперативных групп по конкретным уголовным делам и формальном выполнении отдельных поручений следователей.

Серьезные упущения имеют место и в организации работы самих СОГ, создаваемых для расследования конкретных уголовных дел, где ведущая роль принадлежит следователям. По некоторым делам участие оперативных сотрудников в их составе сводится к формальному исполнению отдельных поручений следователей, а руководителями оперативных служб работа сотрудников контролируется недостаточно.

В состав групп, где нужна постоянная, кропотливая работа, включаются малоопытные оперативные работники, уходящие в отпуск, часто болеющие либо переводящиеся на другую работу. Поскольку выделяемые в состав СОГ оперативные сотрудники не освобождаются от обязанностей по основному месту работы, взаимодействие происходит в обычном порядке в виде выполнения отдельных поручений, а следователи, являясь руководителями СОГ, не осуществляют должной координации действий членов СОГ и контроля исполнения.

50