Новая институциональная экономическая теория - Шаститко А.Е
..pdf
МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ им. М.В. ЛОМОНОСОВА
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ
А.Е. Шаститко
НОВАЯ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ
ТЕОРИЯ
Третье издание
Москва
ТЕИС
2002
ББК65
Рекомендовано к печати Редакционно-издательским советом
экономического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова
Рецензенты:
Куманин Г.М., доктор экономических наук, профессор; Пороховский А.А., доктор экономических наук, профессор; Тамбовцев В.Л., доктор экономических наук, профессор
Научный редактор Рубе В.А., доктор экономических наук, профессор
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая тео рия. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Экономический факультет МГУ, ТЕИС, 2002. — 591 с.
В монографии выявлены основные характеристики новой институциональ ной экономической теории как формирующейся исследовательской программы, очерчены характеристики и обозначены возможности рабочей модели человека в неоклассической теории, состав и структура единицы анализа в рамках новой ин ституциональной экономической теории. Исследованы содержание и значение трансакционных издержек, соотношение с трансформационными издержками, предложено объяснение динамики количественной оценки трансакционных из держек Рассмотрены вопросы, касающиеся условий возникновения прав собст венности, обеспечения соблюдения правил, сравнительных преимуществ различ ных систем собственности; внешних эффектов и институциональных альтернатив, обеспечивающих интернализацию данных эффектов; способов решения пробле мы управления поведением исполнителя, типов контрактов, институциональных соглашений, а также институциональных изменений.
ISBN 5-7218-0430-0
©Экономический факультет МГУ, 1998, 1999, 2002
©ТЕИС, 1998, 1999, 2002
©Шаститко А.Е., 1998, 1999, 2002
|
СОДЕРЖАНИЕ |
|
Предисловие |
13 |
|
Введение |
15 |
|
Глава 1. |
Неоклассическая экономическая теория, традиционный |
|
|
институционализм и новая институциональная экономи |
|
|
ческая теория |
24 |
§ 1. Краткий исторический обзор |
24 |
|
§ 2. |
Исследовательские программы в экономической |
|
|
теории |
31 |
§ 3. Уровни анализа в новой институциональной |
|
|
|
экономической теории и ее структура |
46 |
Глава 2. |
Рациональность, неопределенность и проблема |
|
|
координации |
53 |
§ 1. |
Рациональность в неоклассической экономической |
|
|
теории |
54 |
§ 2. |
Допустимые варианты потребления |
56 |
§ 3. Предпочтения |
58 |
|
§ 4. |
Возможности |
69 |
§ 5. |
Задача оптимизации в целом |
71 |
§ 6. |
Выбор в условиях неопределенности и проблема |
|
|
координации |
75 |
Глава 3. |
Единица анализа в новой институциональной |
|
|
теории |
88 |
§ 1. Институты и проблема коммуникации |
88 |
|
§ 2. |
Интерактивный выбор: теория игр |
94 |
§ 3. |
Значение институтов: экспериментальная экономика |
102 |
Глава 4. |
Правила |
106 |
§ 1. Детерминанты действия |
106 |
|
§ 2. |
Правила: координационный и распределительный |
|
|
аспекты |
ПО |
§ 3. |
Формальные и неформальные правила |
116 |
§ 4 |
Иерархия правил и права |
128 |
4.1. Конституционные (политические) правила |
128 |
|
3
4.2. Экономические правила |
131 |
|
4.3. Контракты |
141 |
|
§ 5. |
Дополнение. Классификация прав и правил по Э.Остром |
147 |
§ 6. Типология правовых отношений |
150 |
|
§ 7. |
Спецификация прав собственности |
154 |
Глава 5. |
Обеспечение соблюдения правил |
159 |
§ 1. |
Основание возникновения механизма обеспечения соблю |
|
|
дения правил |
160 |
§ 2. |
Самовыполняющиеся правила |
165 |
§ 3. |
Использование третьей стороны в обеспечении соблюдения |
|
|
условий контракта: публичная и частная формы |
174 |
§ 4. |
Институциональная трансформация и изменение роли |
|
|
государства в переходной экономике |
184 |
Глава 6. |
Трансакции |
188 |
§ 1. |
Понятие и значение трансакции |
188 |
§ 2. |
Виды трансакций по Коммонсу |
191 |
2.1. Торговая трансакция |
192 |
|
2.2. Трансакция управления |
196 |
|
2.3. Трансакция рационирования |
198 |
|
2.4. Соотношение между видами трансакций |
199 |
|
§ 3. |
Торговые трансакции и обмен благами |
201 |
§ 4. |
Товарные и институциональные трансакции |
205 |
§ 5. |
Правила и экономические интересы |
208 |
Глава 7. |
Трансакционные издержки |
213 |
§ 1. |
Трансакционные издержки: содержание и значение |
213 |
§ 2. |
Возможности взаимовыгодного обмена в условиях |
|
|
положительных трансакционных издержек |
219 |
§ 3. |
Проблема инвариантности |
223 |
§ 4. |
Трансакционные и трансформационные издержки |
227 |
Глава 8. |
Виды трансакционных издержек и средства |
|
|
их минимизации |
231 |
§ 1. |
Варианты типологии трансакционных издержек |
231 |
§ 2. |
Издержки выявления альтернатив |
234 |
§ 3. |
Издержки осуществления расчетов |
238 |
§ 4. |
Издержки измерения |
240 |
§ 5. |
Издержки заключения контракта |
248 |
4
§ 6. |
Издержки спецификации и защиты прав собственности |
251 |
§ 7. |
Издержки оппортунистического поведения |
253 |
§ 8. |
Дополнение. Проблема организации рынка |
|
|
страховых услуг |
262 |
Глава 9. |
Опыт количественной оценки трансакционных |
|
|
издержек |
265 |
§ 1. Трансакционные издержки на Нью-Йоркской |
|
|
|
фондовой бирже |
265 |
§ 2. |
Оценка трансакционных издержек в экономике США |
269 |
2.1. Методика количественной оценки |
269 |
|
|
A. Издержки трансакции для отдельных |
|
|
покупателей и продавцов |
271 |
|
Б. Внутрифирменные трансакционные услуги |
273 |
|
B. Трансакционные отрасли |
275 |
2.2. Результаты количественной оценки трансакционных |
|
|
|
услуг в экономике США |
278 |
2.3. Интерпретация полученных результатов |
283 |
|
Глава 10. Экономическая теория прав собственности |
289 |
|
§ 1. |
Общая собственность (свободный доступ) |
290 |
§ 2. |
Коммунальная собственность |
302 |
§ 3. |
Коммунальная собственность и проблема принятия |
|
|
решений |
318 |
§ 4. |
Дополнение. Социальный контракт и права |
|
|
собственности в период «золотой лихорадки» |
322 |
§ 5. |
Частная собственность |
326 |
§ 6. |
Государственная собственность |
332 |
Глава 11. Внешние эффекты и трансакционные |
|
|
|
издержки |
339 |
§ 1. |
Теорема Коуза |
339 |
§ 2. |
Спецификация прав собственности и эффект дохода |
356 |
§ 3. |
Обмен правами собственности в условиях |
|
асимметричного распределения информации |
359 |
|
§ 4. Политический механизм и внешние эффекты |
364 |
|
§ 5. Приложение теории внешних эффектов |
368 |
|
§ 6. |
Дополнение. Внешние эффекты и структура рынка |
376 |
Глава 12. |
Теория контрактов: управление поведением |
|
|
исполнителя |
378 |
5
§ 1. |
Настройка стимулов исполнителя и субъективый риск |
379 |
§ 2. Настройка стимулов исполнителя: ухудшающий отбор |
387 |
|
2.1. Проблема ухудшающего отбора и ограничение |
|
|
|
на стимулы |
387 |
2.2. Ухудшающий отбор и стимулирующие контракты в |
|
|
|
условиях асимметричного распределения информации |
|
|
о субъективных издержках и производительности испол |
392 |
|
нителей |
|
2.3. Ограничения на стимулы в условиях различных резервных |
394 |
|
|
полезностей исполнителей |
|
2.4. Рыночная фильтрация и долгосрочное равновесие |
395 |
|
|
поручителя в условиях конкуренции |
|
Глава 13. Неполные контракты: альтернативные подходы |
401 |
|
§ 1. |
Оптимизационный подход к моделированию неполного |
|
|
контракта |
401 |
1.1. Независимое принятие решений |
408 |
|
1.2. Права принятия решения по нововведению принадлежат |
410 |
|
|
продавцу |
|
1.3. Права принятия решения по нововведению принадлежат |
410 |
|
|
покупателю |
|
§ 2. |
Возможности использования суда для урегулирования споров |
416 |
|
по поводу относительных прав собственности |
|
§ 3. |
Трансакционный подход к моделированию неполного |
|
|
контракта |
418 |
Глава 14. Анализ дискретных институциональных |
|
|
|
альтернатив |
428 |
§ 1. |
Фирма, гибрид, рынок |
428 |
§ 2. |
Гибридная форма институциональных соглашений |
447 |
2.1. Постановка проблемы |
447 |
|
2.2. Анализ ситуации: французская индустрия домашней |
|
|
|
птицы |
449 |
§ 3. А-фирма и Я-фирма |
457 |
|
§ 4. |
Дополнение. Оппортунизм, трансакционные издержки |
|
|
и экономическая организация |
461 |
Глава 15. |
Контрактные отношения и новая |
|
|
экономическая история |
464 |
§ 1. |
Новая экономическая история |
464 |
6
§ 2. |
Система открытых полей (СОП) |
468 |
2.1. Краткое описание СОП |
468 |
|
2.2. Поведенческие характеристики и результаты существо |
469 |
|
|
вания СОП |
|
2.3. Объяснение воспроизводства СОП |
470 |
|
§ 3. |
Издольщина: сравнительный анализ |
473 |
§ 4. |
Деньги и трансакционные издержки |
481 |
Глава 16. Теория государства |
491 |
|
§ 1. Понятиегосударствав новой институциональной теории |
492 |
|
§ 2. |
Модель МакГира-Олсона |
497 |
§ 3. |
Ограничения монопольной власти правителя. Модель |
|
|
Финдли-Уилсона |
501 |
§ 4. |
Перераспределительные функции государства и |
|
|
рентоориентированное поведение |
509 |
4.1. Закрытая монополия и рентоориентированное |
|
|
|
поведение |
510 |
4.2. Таможенные барьеры и рентоориентированное |
|
|
|
поведение |
514 |
§ 5. |
Дополнение. Институты голосования и государство |
517 |
Глава 17. Институциональные изменения |
519 |
|
§ 1. |
Постановка проблемы |
519 |
§ 2. |
Схемы институциональных изменений |
525 |
§ 3. |
Компенсации в условиях институциональных изменений |
530 |
Заключение |
539 |
|
Приложения |
544 |
|
Перечень основных терминов и понятий |
553 |
|
Литература |
561 |
|
Именной указатель |
575 |
|
Предметный указатель |
581 |
|
7
|
|
CONTENT |
|
Introduction |
15 |
||
Chapter 1. |
Neoclassical Economics, Old Institutionalism |
|
|
|
|
and the New Institutional Economics |
24 |
§ 1. |
Short historical review |
24 |
|
§ 2. |
Research programs in Economics |
31 |
|
§ 3. |
Levels of analysis in the New Institutional Economics |
46 |
|
Chapter 2. |
Rationality, uncertainty and the problem of co-ordination |
53 |
|
§ 1. |
Rationality in the Neoclassical Economics |
54 |
|
§ 2. |
Consumption set |
56 |
|
§ 3. |
Preferences |
58 |
|
§ 4. |
Constraints |
69 |
|
§ 5. |
Optimisation as a whole |
71 |
|
§ 6. |
Choice under uncertainty and the problem of coordination |
75 |
|
Chapter 3. The unit of analysis in the New Institutional Economics |
88 |
||
§ 1. |
Institutions and the communication problem |
88 |
|
§ 2. |
Interactive choice: game theory |
94 |
|
§ 3. |
The meaning of institutions: Experimental Economics |
102 |
|
Chapter 4. Rules |
106 |
||
§ 1. |
Determinants of the action |
106 |
|
§ 2. |
Rules: co-ordination and distribution aspects |
110 |
|
§ 3. |
Formal and informal rules |
116 |
|
§ 4. |
Hierarchy of rules and the rights |
128 |
|
4.1. |
Constitutional (political) rules |
128 |
|
4.2. |
Economic rules |
131 |
|
4.3. |
Contracts |
141 |
|
§ 5. |
Supplement. Classification of rights and rules on E.Ostrom |
147 |
|
§ 6. |
Classification of legal relations |
150 |
|
§ 7. |
Property rights specification |
154 |
|
Chapter 5. Rules Enforcement |
159 |
||
§ 1. |
Rules enforcement reason d'etre |
160 |
|
§ 2. |
Self-enforcing rules |
165- |
|
8
§ 3. |
Third party enforcement of contract terms: public and private |
|
|
|
forms |
174 |
|
§ 4. |
Changing role of the state in transition economy and institutional |
|
|
|
transformation |
184 |
|
Chapter 6. Transactions |
188 |
||
§ 1. |
The concept and meaning of transaction |
188 |
|
§ 2. Types of transaction |
191 |
||
2.1. |
Bargaining transaction |
192 |
|
2.2. |
Managerial transaction |
196 |
|
2.3. |
Rationing transaction |
198 |
|
2.4. |
Correlation betwer types of transaction |
199 |
|
§ 3. |
Bargaining transaction and exchange. |
201 |
|
§ 4. |
Supplement. Commodity and institutional transaction |
205 |
|
§ 5. |
Rules and economic interests |
208 |
|
Chapter 7. Transaction cost |
213 |
||
§ 1. |
Transaction cost: the content and meaning |
213 |
|
§ 2. |
Opportun: es of mutually beneficiary exchange |
|
|
|
under positive transaction cost |
219 |
|
§ 3. |
The problem of invariance |
223 |
|
§ 4. |
Transaction cost and transformation cost |
227 |
|
Chapter 8. Types of transaction cost and the means |
|
||
|
|
of its minimisation |
231 |
§ 1. |
Ways of transaction cost classification |
231 |
|
§ 2. |
Search cost |
234 |
|
§ 3. |
Cost of payments |
238 |
|
§ 4. |
Measurement cost |
240 |
|
§ 5. |
Cost of contracting |
248 |
|
§ 6. |
Cost of property rights specification and enforcement |
251 |
|
§ 7. |
Cost of opportunistic behaviour |
253 |
|
§ 8. |
Supplement. The problem of the market of insurance |
|
|
|
services organisation |
262 |
|
Chapter 9. The experience of quantitative estimate of transaction cost....265
§ 1. |
Transaction cost in the New York Stock Exchange |
265 |
§ 2. |
The estimate of transaction cost in the US economy |
269 |
2.1. The method of quantitative estimate |
269 |
|
9