Вопрос 2. Формы предварительного расследования и их соотношение

Предварительное расследование осуществляется в двух формах:

1. предварительное следствие;

2. дознание.

И та и другая формы имеют много общего между собой и в то же время между ними имеется ряд различий.

Сходство между предварительным следствием и дознанием заключается в том, что они имеют общие:

1. задачи (в ходе производства по материалам и уголовнымделам установленные ст. 7 УПК задачи должны быть выполне­ны как органом предварительного следствия, так и органом до­знания);

2. принципы (принципы уголовного процесса, осуществляемые в стадии предварительного расследования, являются об­щими как для органов предварительного следствия, так и дляорганов дознания);

3. порядок проведения следственных и иных процессуалных действий (в соответствии с ч. 1 ст. 187 УПК порядок дозна­ния по уголовным делам определяется общими правилами это­го Кодекса. Исключение составляют лишь случаи, установлен­ные главой 22);

4. полученные в ходе следствия и дознания результатыимеют одинаковую юридическую силу (согласно ч. 3 ст. 187 УПК,по уголовным делам, по которым производство предваритель­ного следствия необязательно, материалы дознания являются основанием для рассмотрения дела судом).

В то же время между предварительным следствием и дозна­нием имеются следующие различия:

1. по органам (предварительное следствие по уголовным де­лам производят следователи ведомств, указанных в ст. 180 УПК,а дознание — органы дознания, перечисленные в ст. 37 УПК; любое уголовное дело вправе принять к своему производствупрокурор);

2. по подследственности (следователи производят предва­рительное следствие по уголовным делам о преступлениях, ука­занных в ч. 1-8 ст. 182 и ч. 2 ст. 181 УПК, а дознаватели —в ч. 12 ст. 182 УПК);

3. по срокам (предварительное следствие по уголовным де­лам в соответствии с ч. 1 ст. 190 УПК должно быть законченоне позднее чем в двухмесячный срок, а дознание — не позднее одного месяца со дня возбуждения уголовного дела и до переда­чи дела прокурору для направления в суд или до дня прекраще­ния производства по делу);

4) по процессуальной самостоятельности (в соответствии с ч. 3 и 4 ст. 36 УПК следователь принимает все решения о про­изводстве следственных и других процессуальных действий самостоятельно, за исключением случаев, когда законом пре­дусмотрено получение санкции прокурора или письменного согласования решения органа уголовного преследования о за­держании лица, и несет полную ответственность за их закон­ное и своевременное исполнение. В случаях, предусмотрен­ных ч. 4 ст. 36 УПК, следователь вправе приостановить испол­нение указаний прокурора и обжаловать их вышестоящему прокурору).

Дознаватель по расследуемому им уголовному делу не все ре­шения может принимать самостоятельно. Постановления о про­ведении следственных действий, указанные в ч. 5 ст. 38 УПК, со­ставленные дознавателем, должны быть утверждены начальни­ком органа дознания и только после этого они приобретают юридическую силу. Орган дознания, дознаватель обязаны вы­полнить все указания прокурора, в том числе и те, которые пе­речислены в ч. 4 ст. 36 УПК, а после их выполнения может об­жаловать их вышестоящему прокурору.

Виды дознания и порядок его производства

Дознание по уголовным делам может осуществляться в трех видах:

1. по уголовным делам, по которым предварительное следст­вие обязательно;

2. по уголовным делам, по которым производство предвари­тельного следствия необязательно;

3. по уголовным делам, возбуждаемым по факту исчезнове­ния лиц в соответствии с п. 2 ст. 167 УПК до установления об­щественно опасного деяния, предусмотренного уголовным за­коном. Это дознание является самостоятельным видом дозна­ния, так как его нельзя отнести ни к одному из первых двух. Дознание, проводимое в связи с исчезновением лица, не охва­тывается дознанием, предусмотренным ст. 186 УПК. Дознание,предусмотренное указанной статьей УПК, проводится по всемпреступлениям, уголовные дела о которых подследственны сле­ дователю.

В литературе можно встретить мнение, что видом дозна­ния является также ускоренное производство¹⁰⁶. Согласиться с этим нельзя, так как дознание может быть произведено то­лько после возбуждения уголовного дела. По ускоренному производству все обстоятельства совершенного преступле­ния, предусмотренные ч. 1 ст. 89 УПК, устанавливаются ор­ганом дознания в первые семь суток до возбуждения уголов­ного дела, а после его возбуждения в течение трех суток мо­жет быть проведено лишь одно следственное действие — до­прос обвиняемого по предъявленному ему обвинению. Другие следственные действия проводить запрещается, в то время как при производстве дознания орган дознания вправе прове­сти любое следственное действие, предусмотренное УПК. Если в ходе допроса обвиняемый сообщит о новых фактах преступной деятельности, то в этом случае будет проведено дознание или предварительное следствие в зависимости от того, какому органу расследования подследственно уголов­ное дело о сообщенном преступлении.

Согласно ч. 13 ст. 182 и ст. 186 УПК, дознание по уголовным делам, по которым предварительное следствие обязательно, производится:

1. по установлению и закреплению следов преступления;

2. до установления лица, подлежащего привлечению в каче­ стве обвиняемого по делам о преступлениях, не представляю­ щих большой общественной опасности, и менее тяжких, по ко­ торым не установлено это лицо.

В этих случаях орган дознания возбуждает уголовное дело. Об обнаруженном преступлении либо исчезновении лица и воз­буждении уголовного дела орган дознания немедленно уведом­ляет прокурора.

Если уголовное дело, по которому предварительное следст­вие обязательно, возбуждено органом дознания с целью уста­новления и закрепления следов преступления, то он проводит неотложные следственные и другие процессуальные действия: осмотр, обыск, выемку, наложение ареста на почтово-телеграф-ные и иные отправления, прослушивание и запись переговоров, предъявление для опознания, освидетельствование, задержа­ние и допрос подозреваемых, допрос потерпевших и свидете­лей, получение образцов для сравнительного исследования, назначение экспертиз.

Другие следственные действия, например, эксгумация, оч­ные ставки, проверка показаний на месте, направленные на со­бирание и проверку доказательств по делам, по которым следст­вие обязательно, органом дознания не проводятся. Их произво­дит следователь после получения дела от органа дознания и принятия его к своему производству.

Орган дознания также не вправе принимать решения о при­менении мер пресечения и привлечении в качестве обвиняемо­го. Их может принимать только следователь. Если органом до­знания задержан подозреваемый и по обстоятельствам совер­шенного преступления и с учетом личности задержанного он не может быть освобожден из-под стражи, дело должно быть пере­дано следователю до истечения срока задержания для приня­тия решения о применении меры пресечения.

Неотложные следственные действия могут проводиться ор­ганом дознания в течение десяти суток. Уголовное дело дол­жно быть передано следователю до истечения этого срока, не­зависимо от того, все ли запланированные органом дознания неотложные следственные действия проведены.

Если при производстве дознания в течение десяти суток не установлено лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиня­емого, при наличии оснований, указанных в ч. 13 ст. 182 УПК, орган дознания обязан продолжить расследование до его уста­новления. При этом он проводит все необходимые следственные и другие процессуальные действия, предусмотренные УПК. В случае если в ходе предварительного расследования не пред­ставилось возможным установить лицо, подлежащее привлече­нию в качестве обвиняемого, орган дознания по истечении сро­ка дознания приостанавливает предварительное расследование в соответствии с требованиями п. 1 ч. 1 ст. 246 УПК.

После передачи дела следователю по выполнении неотлож­ных следственных и других процессуальных действий по установлению и закреплению следов преступления орган до­знания может производить по нему следственные, другие про­цессуальные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. Это требование закона от­носится также к уголовным делам, переданным следователю, о преступлениях, не представляющих большой общественной опасности, и менее тяжких, по которым в ходе проведения до­знания установлено лицо, подлежащее привлечению в качест­ве обвиняемого.

Если в ходе дознания по уголовному делу, возбужденному по факту исчезновения лица, будет обнаружено исчезнувшее лицо и установлено, что в отношении его совершено преступле­ние, дальнейшее предварительное расследование будет произ­водиться либо в форме дознания, либо предварительного след­ствия в зависимости от характера совершенного преступления. Если же в отношении исчезнувшего лица преступление не со­вершено, орган дознания прекращает производство по делу. В случаях, когда безвестно исчезнувшее лицо не обнаружено, орган дознания по истечении срока дознания приостанавливает предварительное расследование в соответствии с требованиями п. 6 ч. 1 ст. 246 УПК.

В случае передачи следователю дела, по которому прово­дились неотложные следственные действия по установлению и закреплению следов преступления и по которому не пред­ставилось возможным установить лицо, совершившее пре­ступление, орган дознания обязан осуществлять оператив­но-розыскные мероприятия для установления лица, совер­шившего преступление, уведомляя следователя о получен­ных результатах.

В соответствии со ст. 187 УПК порядок дознания по уголов­ным делам, по которым производство предварительного след­ствия необязательно, определяется общими правилами УПК, за изъятиями, установленными главой 22 этого Кодекса:

1. на органы дознания не распространяются правила, уста­новленные ч. 4 ст. 36 УПК. При несогласии с указаниями про­курора орган дознания вправе обжаловать их вышестоящему прокурору, не приостанавливая этих указаний;

2. срок производства дознания в соответствии со ст. 188 УПКне может превышать одного месяца со дня возбуждения уголов­ного дела и до дня передачи дела прокурору для направления в суд или до дня прекращения производства по делу, в то время как срок производства предварительного следствия, согласно ч. 1 ст. 190 УПК, — не более двух месяцев.

По уголовным делам, по которым производство предварите­льного следствия не обязательно, материалы дознания являют­ся основанием для рассмотрения дела судом, за исключением преступлений, по которым производилось дознание в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.

Понятие общих условий предварительного расследования, их система и значение

Общие условия предварительного расследования — это установленные уголовно-процессуальным законом правила про­изводства предварительного следствия и дознания, обязатель­ные для всех органов предварительного расследования и по всем уголовным делам, находящимся в их производстве.

Общие условия предварительного расследования основаны на принципах уголовного процесса, осуществляемых в стадии предварительного расследования.

В статьях 180-202 УПК установлена система общих усло­вий предварительного расследования. Ими являются: органы, уполномоченные законом осуществлять предварительное след­ствие и дознание; обязательность предварительного следствия; подследственность; начало производства предварительного рас­следования; место производства предварительного расследова­ния; производство предварительного расследования следствен­ной группой; деятельность органов дознания по уголовным де­лам, по которым предварительное следствие обязательно; поря­док дознания по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно; срок производства дознания; производство предварительного следствия по уголов­ным делам, по которым предварительное следствие не обязате­льно; срок производства предварительного следствия; оконча­ние производства предварительного расследования; соединение и выделение уголовных дел¹⁰⁷; общие правила производства следственных действий; протокол следственного действия; удо­стоверение факта отказа от подписания или невозможности подписания протокола следственного действия; обязательность разъяснения и обеспечения прав участникам следственного действия; обязательность рассмотрения ходатайств; меры попе­чения о детях, иждивенцах и по обеспечению сохранности иму­щества подозреваемого, обвиняемого; недопустимость разгла­шения данных предварительного расследования; представле­ние об устранении нарушений закона, причин и условий, спо­собствовавших совершению преступления; участие специали­ста; участие переводчика; участие понятых.

В литературе встречается мнение о том, что к общим услови­ям предварительного расследования следует также отнести об­жалование действий и решений органов уголовного преследова­ния¹⁰⁸. С такой точкой зрения трудно согласиться. При произ­водстве по уголовному делу могут быть обжалованы действия и решения суда, судьи в судебных стадиях. Поэтому обжалование действий и решений органов уголовного преследования отно­сится к общим положениям уголовного процесса и не может быть отнесено только к общим условиям предварительного рас­следования.

Виды дознания и порядок его производства законодателем размещены среди общих условий предварительного расследова­ния. В то же время оба вида дознания являются формой предва­рительного расследования. При этом дознание по делам, по ко­торым предварительное следствие обязательно, является нача­льным этапом предварительного расследования.

Значение общих условий предварительного расследования заключается в том, что они:

1. обеспечивают быстрое, всестороннее, полное и объектив­ ное исследование обстоятельств уголовного дела;

2. создают условия для обеспечения общего порядка предва­рительного расследования для всех органов предварительного следствия и дознания и получения ими имеющих одинаковую юридическую силу доказательств;

3. направлены на защиту прав и законных интересов лиц,участвующих при производстве предварительного расследова­ния;

4. обеспечивают принятие мер по устранению выявленных входе предварительного расследования нарушений закона, при­чин и условий, способствовавших совершению преступления.

Органы, уполномоченные законом осуществлять предварительное следствие и дознание

Предварительное следствие по уголовным делам произво­дится следователями прокуратуры, органов внутренних дел, государственной безопасности, финансовых расследований Ко­митета государственного контроля Республики Беларусь. К свое­му производству любое уголовное дело вправе принять проку­рор (ст. 180 УПК).

Дознание по уголовным делам производится государствен­ными органами и должностными лицами, уполномоченными законом осуществлять дознание. В соответствии со ст. 37 УПК органами дознания являются:

9. органы милиции;

10. органы государственной безопасности — по уголовным делам, отнесенным законом к их ведению;

11. командиры воинских частей, соединений, начальники во­енных учреждений и гарнизонов — по уголовным делам о пре­ступлениях, совершенных лицами, на которых распространя­ется статус военнослужащих, о преступлениях, совершенных гражданским персоналом Вооруженных Сил Республики Бела­русь, других войск и воинских формирований в связи с испол­нением ими служебных обязанностей в расположении части,соединения, учреждения, гарнизона;

12. начальники учреждений, исполняющих уголовные нака­зания в виде лишения свободы, следственных изоляторов —по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками этих уч­ реждений, а равно по уголовным делам о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений;

13. органы пограничных войск — по уголовным делам, отнесенным законом к их ведению;

14. таможенные органы — по уголовным делам, отнесенным законом к их ведению;

15. органы финансовых расследований Комитета государст­венного контроля Республики Беларусь — по уголовным делам,отнесенным законом к их ведению;

16. органы государственного пожарного надзора — по уголов­ным делам о пожарах и нарушении противопожарных правил;

9) капитаны морских или речных судов, командиры воз­душных судов, находящихся вне пределов Республики Бела­русь, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных насудах;

10) главы дипломатических представительств и консуль­ских учреждений Республики Беларусь — по делам о преступ­лениях, совершенных в пределах территории дипломатических представительств и консульских учреждений.

В соответствии с ч. 2 ст. 37 и по смыслу ч. 1 и 7 ст. 38, ч. 1 ст. 39, ст. 452-454, 456 УПК начальник органа дознания или его заместитель вправе возложить на должностных лиц ор­гана дознания (оперуполномоченных УР и БЭП, участковых инспекторов милиции, дознавателей и других), в зависимости от характера преступления и компетенции органа дознания, производство дознания по уголовным делам. На указанных лиц, независимо от занимаемой должности, распространяется процессуальное положение дознавателя, и они имеют полномо­чия, предусмотренные ст. 39 УПК.

Обязательность предварительного следствия

В соответствии со ст. 181 и 189 УПК предварительное след­ствие обязательно:

1. по всем уголовным делам, за исключением дел о преступ­ лениях, указанных в ч. 12 ст. 182 и ч. 2 ст. 26 УПК;

2. по всем уголовным делам о преступлениях, совершенныхнесовершеннолетними, в том числе и по уголовным делам о пре­ступлениях, перечисленных в ч. 12 ст. 182 УПК;

3. по уголовным делам о предусмотренных уголовным зако­ном общественно опасных деяниях невменяемых или лиц, забо­левших психической болезнью после совершения преступления.