- •30.Фондовая биржа:эволюция,ф-ции.
- •33. Котировка цб на фб.
- •36.Кассовые сделки с цб, их сущность и виды
- •40.Способы регулирования платежеспособности участников биржевых торгов:
- •32. Листинг и Делистинг цб.
- •43. Финансовые инв. Оценка инв. Качеств цб.
- •35. Биржевые сделки с цб.
- •39.Понятие и функции клиринг систем
- •41.Сущность биржевой спекуляции. Основные бирж. Спекулянты и их политика
- •42. Сущность, цели, виды и мех-м хеджирования рисков посредством бирж. Операций.
- •44. Понятие портфеля цб, цели и принципы его формирования.
- •45.Типы портфелей цб
- •48. Способы управления портфельными рисками.
- •46. Понятие и виды портфельного риска.
- •47. Методы оценки портфельного риска.
- •49. Оценка эффективности управления портфельными рисками.
- •53. Основные схемы управления портфелем цб.
- •50. Содержание управления портфелеми цб.
- •51. Понятие активной и пассивной модели управления прцб.
- •52. Портфельные стратегии
- •54. Фундаментальный анализ рцб и его назначение.
- •55. Методы фундаментального анализа рцб.
- •56. Технический анализ рцб и его назначение
- •57. Методы технического анализа рцб.
- •58. Государственное регулирование рцб.
- •59. Порядок лицензирования проф. Деят-ти на рцб.
- •60. Организация аттестации специалистов рцб.
- •37. Срочные операции с цб
- •23. Банковские операции с векселями.
- •26. Форвардные контракты.
- •22. Понятие солидарной ответственности, порядок регресса и протеста по векселю.
- •27. Опционные к-ты, их класс-ция и особ-ть.
- •28. Фьючерсные к-ты, их особ-ти.
- •29. Орг-ция биржевой торговли фьюч. Контрактами.
- •1.Сущность рцб как эк. Категории.
- •3. Функции рцб делятся на 3 группы:
- •5.Понятие биржевого и внебиржевого рцб.
- •6. Понятие и виды профес. Деят-ти на рцб.
- •7. Профессиональные участники рцб, их состав, лицензирование и аттестация.
- •8. Формирование рынка ценных бумаг в Республике Беларусь: этапы, особенности.
- •9. Понятие цб и их класс-ция.
- •10.Акции, их особенности и классификация.
- •19. Функции векселей.
- •11.Основные экономические характеристики: акций (номинальная, курсовая стоимость, дивиденд, доходность), порядок их расчета.
- •12.Облигации, их особенности и классификация.
- •13.Основные экономические характеристики облигаций (номинальная, выкупная, рыночная цена, купонный доход, доходность), порядок их расчета.
- •15.Рынок государственных ценных бумаг: понятие, функции, структура
- •14.Прочие виды цб (чеки, коносаменты, депозитные, сберегательные сертификаты), их особенности и экономические характеристики
- •18.Векселя: понятие, классификация.
- •20. Авалирование векселей.
- •21. Акцептирование в-лей.
23. Банковские операции с векселями.
Операции: 1) учет векселя; 2) исп-ние векселя в качестве обеспечения испол-я обяз-ва; 3) мена векселей; 4) отступное с исп-нием в-ля; 5) новация с исп-нием в-ля; 6) дробление номинала в-ля; 7) выдача в-ля банка; 8) предоставление отсрочки оплаты при выдаче в-ля банка или продажа в-ля на 2-м рынке; 9) пред-ие векселя в заем; 10) оплата в-ля банком; 11) полч-ие банком в-ля в качестве 1-го векселедер-ля; 12) продажа банком в-ля на 2-м рынке; 13) посреднечиские операции с векс-ми; 14) аваль в-ля; 15) акцепт в-ля.
Учет в-ля – это оп-ия, провод-ся а основании д-ра купли-продажи, в рез-те которой банк приобретает права по в-лю, срок платежа по кот. еще не наступил с оформлением передаточной надписи (индоссамента).
Д-р к.-п. должен содержать: УНН, если векселед-ль резидент РБ; цена в-ля; срок и порядок переч-ия банком ден. ср-в на тек. счет продавца в-ля, сроки и порядок передачи в-ля банку.
Отступное – это операция по прекращению обяз-ом предоставление его взамен отст-го в виде передачи долж-ком в собств-ть кредитору в-ля иного лица по соглашению сторон. В таком соглашении опр-ся: - обяз-во, кот. прекращается предоставлением отступного с указанием основ-ия возн-я этого обяз-ва;
- размер отступного;
- сроки и порядок предоставления отс-го;
- в-ль с указ-ем оцен-й его ст-ти.
В случае, если оценочная стоимость в-ля превышает размер от-го разница переч-ся на тек. счет должника. В случае, если оцен. ст-ть меньше, то первоначальное обяз-во прекращается частично.
Банк вправе принимать в кач-ве отступного в белю руб и ин. Валюте для погашения задолж-ти клиента перед банком по испол-ю об-в в белю руб. или валюте.
24.Практическое применение векселей в экономике. В РБ регламентир-ся з-м РБ «Об обращении переводных и переводных векселей», а также указо № 278 «О соверш-ии регул-ния вексельного обращения в РБ»
Практическое применение векселей в экономике проявл-ся в след. : 1) испол-ся для инкассирования (получения) долгов; 2) явл-ся средством обеспечения выполнения обяз-в по дог-рам, однако масштабное испол-ние в-й как ср-во возврата долгов м-т усугубить тяжелое фин. положение пр-ия; 3) явл-ся ср-вом платежа и обращения, что реал-ся благодаря процедуре индоссамента; 4) явл-ся орудием кратко- и среднесрочного кредита; 5) вексель м-т служить объектом залога при банковском кредитовании.
В наст. время в РБ вексельный р-к практически исчез, это обусловлено принятием ряда нормативных док-тов существенно огран-щий в-ный р-к:
- внесение изменений в з-н «Об НДС», согласно которому при использовании векселей НДС исчис-ся по всему обороту, а принимать к учету входной НДС можно было лишь при погашении в-ля;
- введение гербового сбора, указ № 278. Объектом облажения сбором стали все операции с век-ми.
26. Форвардные контракты.
Ф. к. – это твердое внебир-ое соглашение м/у участниками на покупку или продажу базис-го актива в устан-й срок по фикс-ой цене.
Уч-к, кот. желает в будущем приобрести актив д-н купить форв-й контракт – открыть длинную позицию на рынке.
Уч-к, кот. в будущем желает продать актив форв-й контракт – открыть короткую позицию.
Ф.к. закл-ся на реал-ые активы. Они нестандартны и закл-ся исходя из конкр-х потреб-тей уч-ков рынка. Поэтому они низколиквидны и отс-ет их вторичный рынок. Все расчеты по ф.к. осущес0ся после истечения их срока.
Сущ-ют несколько разновид-й краткосрочной ф.к., среди которых выделяют операции прямого и обратного РЕПО. Прямое PEПO — это соглашение м/у контрагентами, в соответствии с которым одна сторона покупает у другой стороны ЦБ с обязательством их продажи через опред-ное время по более высокой цене. При обратном РЕПО продавец ЦБ обязуется выкупи у покупателя через опред-ное время.