Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Мирное разрешение международных споров. Современные проблемы. Монография
.pdf
ла принята на Уругвайском раунде в виде Приложения 2
к Соглашению о ВТО и применяется с момента вступления
его в силу с 1 января 1995 г. Названная договоренность содержит отсылки к упоминавшимся ранее правилам и процедурам ГАТТ, заменяя их новой системой урегулирования
споров ВТО, которая строится на основе предшествовавшей
системы ГАТТ1.
С институционализацией ВТО изменилась и система
разрешения споров. Теперь в разрешении спора возможны
четыре этапа. Сначала стороны в споре прибегают к двусторонним или иным средствам, не выносящим обязательного
решения. После этого неудовлетворенная сторона может обратиться в Орган по разрешению споров (ОРС), который создает жюри (panel). Функции ОРС выполняет Генеральный совет ВТО. Жюри рассматривает спор и предлагает свое решение, которое направляется также в ОРС. Одна из сторон может обратиться в Апелляционный орган. Решение данного
органа также носит название «рекомендации»; обязательную
для сторон силу рекомендации и жюри и Апелляционного
органа приобретают после утверждения его ОРС. Характерной чертой этой системы является право ОРС ставить вопрос
о компенсации ущерба, нанесенного «проигравшей» стороной «выигравшей» стороне.
Процедура разрешения споров ВТО может быть инициирована в случае, если подающее жалобу государство продемонстрирует, что преимущества, прямо либо косвенно вытекающие из соответствующего соглашения ВТО, аннулируются, либо сокращаются, либо достижение какой-либо цели
соответствующего соглашения затрудняется в результате: невыполнения другой договаривающейся стороной своих обязательств согласно условиям данного соглашения; применения другой договаривающейся стороной любой меры, невзирая на то, противоречит ли она условиям данного соглашения
или нет; либо существования любой другой ситуации.
1
См.: Цепов А.Б. Система урегулирования споров ВТО как важнейший элемент
международного экономического порядка // Международное право – International
law. – 1998. – № 2. – C. 328.
191
Сроки рассмотрения споров в ОРС достаточно четко
определены. Жюри рассматривает спор в течение шести–
девяти месяцев со времени инициирования спора, а ее решение принимается ОPC не позднее чем по истечении одного
года с момента учреждения жюри. Апелляционная жалоба
рассматривается в течение двух–трех месяцев с момента распространения доклада жюри. Предполагается, что общий
срок рассмотрения спора не превысит полутора лет, если
только стороны спора не придут к соглашению о наличии
исключительных обстоятельств.
Жюри формируются из высококвалифицированных
правительственных и (или) неправительственных специалистов, которые преподавали международное торговое право
или торговую политику, либо имели публикации в этой области, либо служили в качестве старших должностных лиц
по вопросам торговой политики какого-либо члена ВТО
(ст. 8.1 ДРС). Секретариат ОРС ведет список правительственных и неправительственных лиц, обладающих требуемой
квалификацией. В отношении каждого из лиц указываются
конкретные области компетенции по вопросам, относящимся
к охваченным соглашениям. Секретариат предлагает сторонам спора кандидатуры лиц для выбора в качестве членов
жюри.
Апелляционный орган появился впервые в системе
ВТО, в системе разрешения споров в рамках ГАТТ его не
было предусмотрено. Фактически в лице Апелляционного
органа в рамках системы разрешения споров ВТО был создан
судебный институт с постоянными судьями, действующими
в личном качестве, уполномоченный рассматривать вопросы
права. Необходимо иметь в виду, что в силу своего профессионального состава и стоящих перед ним задач, а также авторитета именно Апелляционный орган чаще всего осуществляет
толкование права ВТО, в результате чего формулирует приобретающие юридическую концепции и подходы к разрешению
споров в ВТО в частности и к международному торговому
праву в целом.
192
Апелляционный орган – постоянный институт, он состоит из лиц, обладающих признанным авторитетом, которые
доказали свою компетентность в области права, международной торговли и в общих вопросах, входящих в сферу охваченных соглашений. Состав Апелляционного органа должен широко отражать членский состав ВТО (ст. 17.3 ДРС). Апелляционный орган состоит из 7 арбитров, но каждое дело рассматривают трое арбитров, которые из своего состава выбирают председательствующего. Арбитры назначаются на четыре срока и могут быть назначены повторно еще на один
срок. Работу Апелляционного органа возглавляет председатель, избираемый членами органа на 1 год, который отвечает
за общее направление деятельности этого органа. На сегодняшний день в состав Апелляционного органа входят: Lilia
R Bautista (Филиппины), Peter Van den Bossche (Бельгия),
Ricardo Ramнrez Hernбndez (Мексика), Jennifer Hillman
(США), Shotaro Oshima (Япония), David Unterhalter (ЮАР) и
Yuejiao Zhang (Китай)1. Апелляционный орган правомочен
рассматривать апелляции на доклады жюри. Он вправе подтвердить, изменить или отменить правовые выводы и рекомендации жюри. Всего за 15 лет работы системы разрешения
споров ВТО (1995 -2010 г.г.) 68% докладов жюри были обжалованы в Апелляционный орган (103 из 151 доклада)2.
Арбитраж ВТО. Арбитражное разбирательство преду-
сматривается в качестве альтернативного способа урегулирования споров. Подобное использование арбитража оправданно: если добрые услуги, примирение или посредничество
могут использоваться параллельно и не исключают использование жюри и Апелляционного органа, то цель арбитража – их заменить. Арбитраж используется по взаимному согласию сторон, которые договариваются о процедуре его
проведения, стороны обязуются рассматривать решения ар-
1
По данным на 01.11.2010 г.: http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/ab_members_
descrp_e.htm.
2
См. док. ВТО WT/AB/13 от 17.02.2010 г. «APPELLATE BODY. ANNUAL RE-
PORT FOR 2009 (доступно на 01.11.2010 г.: http://www.wto.org/english/tratop_e/
dispu_e/ab_annual_report09_e.doc).
193
битража как обязательные. Решение арбитража не может каким-либо образом затрагивать полномочия ОРС по толкованию норм соглашений ВТО. ОРС осуществляет контроль за
выполнением решений арбитража в общем порядке. В случае
если решение арбитража не выполняется, то могут быть задействованы механизмы предоставления компенсации и
приостановления уступок.
Между тем, арбитраж не пользуется популярностью у
членов ВТО. Причиной этого называют, в частности, то, что
для обращения к нему необходимо согласие обеих сторон.
Кроме того, в арбитражной процедуре не предусмотрена возможность обжалования решения в Апелляционный орган, а
члены ВТО не хотят исключать для себя такую возможность.
Однако право использовать альтернативные средства разрешения споров по взаимному согласию сторон придает механизму ВТО большую гибкость, делает его более разносторонним и предоставляет дополнительные возможности спорящим
сторонам.
ОРС ВТО. Как уже было отмечено, ни жюри, ни Апелляционный орган не принимают решений. Рекомендации жюри и Апелляционного органа в форме доклада направляются
ОРС, функции которого выполняет Генеральный совет ВТО.
За 15-летнюю историю ВТО не было ни одного прецедента
отклонения ОРС таких докладов.
Специфика разрешения споров ВТО заключена также в
следующем. ОРС является органом политического характера с
представительством высокого уровня от всех государствчленов, а следовательно, подверженных воздействию политических интересов соответствующих государств. На заседании
ОРС, которое проводится в течение 30 дней с даты принятия
доклада жюри или Апелляционного органа, сторона, на которую подана жалоба, информирует ОРС о своих намерениях в
отношении выполнения рекомендаций и решений ОРС. Если
практически невозможно немедленно выполнить рекомендации и решения ОРС, то заинтересованный член может это
сделать в течение разумного периода времени, который согла-
194
совывается с ОРС и по общему правилу не может превышать
15 месяцев.
Разумным периодом времени является:
а) период, предложенный заинтересованным членом,
если такой период одобрен ОРС; или при отсутствии такого
одобрения;
б) период, взаимно согласованный сторонами спора в
пределах 45 дней с даты принятия рекомендаций и решений;
или при отсутствии такого соглашения;
в) период, определенный путем обязывающего арбитража в течение 90 дней
с даты принятия рекомендаций или
решений. В таком арбитраже арбитр должен исходить из
принципа, что разумный период времени для выполнения
рекомендаций жюри или Апелляционного органа не должен
превышать 15 месяцев с даты принятия доклада жюри или
Апелляционного органа. Однако этот период в зависимости
от конкретных обстоятельств может быть короче или длиннее. (Всего за 15 лет деятельности ВТО было создано 28 арбитражей.)
Таким образом, сложившаяся в ВТО система разрешения споров обладает элементом завершенности и продуманности, так как включает не только процедуры разрешения
споров, но и процедуры контроля за выполнением в установленные сроки решений ОРС и применения к ответчику мер
воздействия,
если он не выполняет эти решения в установленные сроки, что является предпосылкой эффективности
системы разрешения споров в ВТО. Незамедлительное выполнение рекомендаций и решений ОРС является необходимым для обеспечения эффективного урегулирования споров
в интересах всех членов.
Таким образом, процедура разрешения споров ВТО
представляет собой комплекс дипломатических, арбитражных и
судебных элементов разрешения споров. В данной
процедуре урегулирования споров не используются такие
термины, как истец и ответчик, что подчеркивает тот факт,
что ОРС не является международной судебной инстанцией.
Важно иметь в виду, что ни жюри, ни Апелляционный ор-
195
ган не принимают решений. Они рассматривают спор и
принимают рекомендации (в форме докладов), которые получают статус решений только после того, как будут одобрены ОРС.
ОРС обладает обязательной юрисдикцией в отношении всех споров, вытекающих из подавляющего большинства соглашений ВТО. Такой подход является одним из нововведений Уругвайского раунда, благодаря чему рассмотрение споров должно было стать юридически более последовательным и предсказуемым.
Не вызывает сомнений, что в целом механизм разрешения споров ВТО является востребованным. На данный момент более 400 государств подали жалобы в ОРС ВТО, что
свидетельствует о доверии государств-членов данной системе разрешения споров. Самыми активными участниками этого процесса являются Канада, США, Япония и ЕС. Однако и
развивающиеся государства обращаются к ОРС ВТО и выигрывают международные торговые споры против развитых
государств. Например, в деле «О бананах» (1997 г.) Эквадор
получил право на применение санкций против ЕС.
§ 2.2. Международный центр по урегулированию
инвестиционных споров (МЦУИС)
Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС) был основан в соответствии с Конвенцией об урегулировании инвестиционных споров между
государствами и физическими или юридическими лицами
других государств, подписанной 18 марта 1965 г. в Вашингтоне (далее – Вашингтонская конвенция)1, которая вступила
в силу в 14 октября 1966 г. По состоянию на 1 ноября 2010 г.
Конвенцию подписали 155 государств и ратифицировали
144 государства. Международный банк реконструкции и развития (МБРР), входящий в группу Всемирный банк, явился
главным инициатором принятия данной конвенции.
1
Международное частное право: Сб. документов / Сост. К.А. Бекяшев, А.Г. Хода-
ков. – М.: БЕК, 1997. – С. 592-606.
196
Основным достижением Вашингтонской конвенции
явилось создание механизма международного арбитража по
рассмотрению инвестиционных споров, с тем чтобы изъять
такие споры из юрисдикции национальных органов странучастниц для обеспечения защиты иностранных инвестиций.
С правовой точки зрения наиболее существенной чертой конвенции является то, что она четко устанавливает способность
частного лица или корпорации подать жалобу в отношении
государства на уровне международного форума. При этом ни
одно государство – участник Вашингтонской конвенции не
предоставляет дипломатической защиты и не предъявляет
международного иска в отношении спора, который одно из
его физических или юридических лиц и другое договаривающееся государство согласились передать или передали на
арбитраж на основании Вашингтонской конвенции, кроме
случая, когда другое такое договаривающееся государство не
соблюдает или не выполняет арбитражное решение, вынесенное по такому спору (ст. 27 Вашингтонской конвенции).
Тем самым значение Вашингтонской конвенции заключается
в том, она создала условия для ухода государств от практики
реализации ими права на дипломатическую защиту своих
инвесторов и позволила превратить споры из международноправовых в частноправовые1.
В первые двадцать лет существования конвенции стороны достаточно редко прибегали к арбитражной процедуре
рассмотрения инвестиционных споров в рамках МЦУИС.
Это объяснялось отсутствием в международных инвестиционных контрактах оговорки о передачи споров в международный арбитражный институт. Тем не менее в этот период
были отмечены единичные случаи рассмотрения споров в
рамках МЦУИС, которые представляют собой ценность в
качестве прецедентов и сыграли большую роль в развитии
дальнейшей арбитражной практики.
1
См.: Лисица В.Н. Юрисдикция международного центра по урегулированию ин-
вестиционных споров // Международное публичное и частное право. – 2007. –
№ 1. – С. 43.
197
Ситуация кардинально изменилась с середины 1990-х гг.
В настоящее время на рассмотрении в МЦУИС находятся
сотни инвестиционных споров (при этом сторонами во многих спорах активно выступают государства СНГ), и с определенной уверенностью можно предположить, что их количество будет только увеличиваться. Этому способствовало
повсеместное заключение двусторонних инвестиционных
договоров (ДИД) о защите иностранных инвестиций, содержащих в себе арбитражную оговорку об урегулировании инвестиционных споров в рамках МЦУИС.
Растет также число стран, присоединившихся к Вашингтонской конвенции. В настоящее время более 90% членов Всемирного банка подписали и ратифицировали это соглашение. Российская Федерация присоединилась к конвенции в 1995 г., хотя до сих пор ее не ратифицировала.
Органами МЦУИС являются: Административный Совет и Секретариат. Секретариат собирается каждый год в соответствии с ежегодным собранием Всемирного банка, где
председателем ex officio является президент Всемирного банка. Секретариат включает в себя по одному представителю
от каждого государства – участника Конвенции. Как правило, представителем от государства является министр финансов или его заместитель.
Генеральный секретарь и заместитель Генерального
секретаря возглавляют Секретариат и избираются Административным советом. Генеральный секретарь традиционно
является Главным советником Всемирного банка. Секретариат осуществляет административную поддержку деятельности Центра, в частности, ведет и предоставляет сторонам
списки возможных арбитров, регистрирует заявки на проведение арбитражных разбирательств, способствует формированию и деятельности состава арбитража, управляет средствами на покрытие арбитражных расходов, утверждает правила и процедуры деятельности арбитров, разрабатывает модельные арбитражные оговорки для инвестиционных контрактов и ДИД.
198
Секретариат состоит из нескольких советников, обладающих определенным опытом в правовой и инвестиционной сферах и знанием нескольких иностранных языков. Советники оказывают консультативную помощь представителям сторон по вопросам организации арбитражного процесса. Генеральный секретарь назначает одного из советников в
качестве секретаря состава арбитража. Секретарь при арбитраже оказывает общую поддержку деятельности арбитража,
в частности: а) хранит все документы; б) выступает в качестве посредника при передаче составу арбитража всех письменных заявлений и доказательств сторон; в) производит все
необходимые приготовления к слушаниям; г) следит за временем слушаний; д) обеспечивает соблюдение необходимых
процессуальных требований; е) подготавливает проекты
процессуальных документов; ж) обеспечивает наличие необходимых денежных средств на покрытие расходов, связанных с проведением арбитражной процедуры.
В рамках Центра действует несколько правил и предписаний, которые регулируют различные аспекты деятельности Центра. Основные правила и предписания включают:
а) Административные и финансовые правила, которые регулируют деятельность Административного совета, а также
деятельность Центра в области проведения согласительной и
арбитражной процедуры; б) Институциональные правила,
регулирующие возбуждение согласительной и арбитражной
процедур в рамках МЦУИС; в) Арбитражные правила, которые подробно регулируют производство арбитражной процедуры, включая порядок формирования состава арбитража,
порядок предоставления сторонами письменных и устных
заявлений и подготовку арбитражного решения; г) Правила
проведения согласительной процедуры.
Процедура передачи дела на рассмотрение в рамках
МЦУИС требует от сторон выполнения ряда условий. Вопервых, стороны должны прийти к обоюдному согласию
о том, что они передают возникший между ними спор в
МЦУИС, при этом такое согласие должно содержаться в
письменной форме. Соглашение сторон может касаться как
199
уже возникшего спора, так и споров, которые могут возникнуть в будущем. Во-вторых, сторонами соглашения должны
выступать договаривающееся государство и физическое или
юридическое лицо другого договаривающегося государства.
Наконец, спор должен носить правовой характер и возникнуть из инвестиционных отношений, обремененных иностранным элементом.
Юрисдикция МЦУИС возникает вследствие контрактов, заключенных
между инвестором и принимающим государством. Также в рамках МЦУИС арбитраж может носить и
«вне-контрактный» характер, когда условие об арбитраже
выражено не напрямую в контракте между инвестором и
принимающем государством, а косвенно. Так, например, положения о передачи инвестиционных споров в МЦУИС могут содержаться в национальном инвестиционном законода
-
тельстве принимающего государства, в ДИД, а также в многостороннем инвестиционном соглашении, участниками которого могут быть несколько государств.
В 1978 г. Всемирный банк разработал Дополнительную
процедуру МЦУИС, чтобы расширить юрисдикцию МЦУИС
и позволить государствам и частным инвесторам других государств, не являющихся членами Конвенции, разрешать инвестиционные споры в рамках Центра. Дополнительная процедура обеспечивается и контролируется секретариатом
МЦУИС. Таким образом, разрешение инвестиционных споров стало доступно государствам и частным инвесторам других государств, которые не подпадают под действие конвенции. Это положение приобретает особое значение в связи с
инвестиционными спорами, возникающими в рамках главы
11 Североамериканского соглашения о свободной торговле
(НАФТА), так как, в отличие от США, Канада и Мексика не
являются участниками Вашингтонской конвенции. Договор
к Энергетической хартии в ст. 26 также предусматривает
возможность использования Дополнительной процедуры
МЦУИС.
Так, в ст. 1120 НАФТА предусматривается право инвестора на предъявление иска: а) согласно Вашингтонской
200
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]