Шмонин А.В. Общие положения и методика расследования преступлений

ния; ревизионные и следственные методы установления доказательств. Далее освещены общие вопросы расследования хозяйственных преступлений (виды хозяйственных преступлений, задачи расследования, подсудность уголовных дел по данной категории преступлений; пределы и методы расследования), а также особенности расследования отдельных разновидностей хозяйственных преступлений (бесхозяйственности, расхищении государственного или общественного имущества, расточении арендатором имущества хозоргана, неисполнения обязательств по договору и совершенных «в боевой обстановке»). Аналогичным образом авторы осветили проблемы расследования должностных преступлений. Вначале привели общие положения расследования этих преступлений (методы и задачи расследования, специфика привлечения к уголовной ответственности, процессуальные особенности расследования, подсудность уголовных дел, пределы и методы расследования), а затем показали особенности расследования отдельных видов должностных преступлений (злоупотребление властью, превышение и бездействии власти, растратах, взяточничестве).

После рассмотрения особенностей расследования хозяйственных и должностных преступлений авторы остановились на вопросах техники отдельных следственных актов по делам о преступлениях рассматриваемых категорий, назначении и пределов судебных экспертиз, гражданского иска по таким делам, недочеты в расследовании и меры к их устранению, а также организации надзора прокуратуры за производством расследования. В заключении приведены примеры анализа расследования конкретных дел о хозяйственных и должностных преступлениях.

Отмечая недостатки предложенной В.И. Громовым и Н.О. Лагоивером «групповой криминалистической методики расследования хозяйственных и должностных преступлений», С.Ю. Косарев (2008 г.) заметил, что «это была первая отечественная полновесная криминалистическая методика расследования, и этим все сказано!».

Авторам удалось не просто обобщить складывающуюся практику расследования хозяйственных и должностных преступлений, но и разработать научнообоснованные положения по расследованию таких деяний. Данное обстоятельство свидетельствует о высоком уровне предлагаемых методических рекомендаций. Забегая вперед, отметим, что осознание необходимости разработки общих указаний (общих положений) по организации и осуществлению расследования отдельных категорий преступлений пришло значительно позже. Имеющиеся в работе недостатки, на которые иногда указывают современные исследователи (порядок изложения материала не соответствовал системе методических рекомендаций предложенных авторами и т.п.), никоим образом не свидетельствует об обратном.

Таким образом, восстановление народного хозяйства, период НЭПа и начало глубоких преобразований социально-экономической жизни страны к концу 20 годов ХХ века (реформирование банковской системы, начало индустриализации и коллективизации) повлекло качественное и количественное изменение в структуре преступных деяний, в целом, и преступлений экономической направленности, в частности. При этом социально-экономические отно-

шения сопровождались: 1) изменением уголовного и других отраслей законодательства в сфере экономических отношений. Так, уголовное законодательство все больше ориентируется на защиту государственных интересов, в том числе в сфере экономики; 2) постоянный поиск оптимальной модели государственного аппарата в целом и органов расследования в частности; 3) потребностями следственной практики, которая в силу объективных причин (низкая профессиональная подготовка сотрудников следствия и милиции, появление новых видов преступлений экономической направленности и т.п.) не могла адекватно реагировать на изменения преступности, которая быстро реагировала на изменения экономических отношений, реконструкции государственного аппарата и т.п.

Несмотря на сложности становления науки криминалистики, к окончанию рассмотренного периода появилась научная основа формирования системы данной отрасли знаний, в рамках которой начали складываться общие положения методик расследования преступлений экономической направленности.

Глава 2. Развитие общих положений методик расследования преступлений экономической направленности

§ 1. Развитие общих положений методик расследования преступлений экономической направленности в 30-40-е годы ХХ века

Научный интерес к проблемам расследования преступлений экономической направленности стал возрастать в начале 30-х годов ХХ века. Очевидно, это связано с экономическими реформами советского государства, начавшимися в конце 20-х годов (отказ от НЭПа, переход на плановую экономику, коллективизация и индустриализация страны), которые повлекли появление новых видов преступлений экономической направленности. Так, в период коллективизации резко возросло количество преступлений против колхозной собственности. Только за 1931 г. в колхозах, совхозах и МТС зарегистрировано более 200 тысяч преступлений экономической направленности. Крестьяне не желали под принуждением идти в колхозы и широко использовали «оружие слабых».

Для борьбы с антиколхозной преступностью был принят Закон СССР «Об охране имущества государственных предприятий, колхозов и кооперации и укреплении общественной (социалистической) собственности» от 7 августа 1932 года, утвержденном Постановлением ЦИК и СНК СССР. Примечательно, что нормы указанного Постановления ЦИК и СНК не были включены в положения о государственных преступлениях Уголовного кодекса РСФСР. По мнению А. Герцензона, это Постановление действовало «в качестве самостоятельного уголовного закона общесоюзного значения, представляя собою законченную стройную систему норм социалистического уголовного права, посвященных охране социалистической собственности».

В отличие от действовавшего УК РСФСР, Закон 1932 года среди объектов уголовно-правовой охраны выделял общественную (государственную, колхоз-

8.Хозяйственные преступления (бесхозяйственность, выпуск недоброкачественной продукции, отказ от выполнения повинностей, злонамеренное неисполнение договоров, учреждение лжекооператива, руководство им и участие

внем, расхищение и расточение государственного и общественного имущества, нарушение законов о национализации земли);

9.Преступления против финансовых интересов государства (налоговые преступления, изготовление, выпуск и прием денежных суррогатов и переплавка монеты);

10.Преступления против торгового оборота (спекуляция, обман покупателей, нарушения правил о торговле);

11.Нарушения правил о производстве промыслов (нарушение правил о производстве рыбного и звериного промыслов, нарушение правил о производстве охоты, нарушение постановлений об охране леса);

12.Преступления против порядка управления (похищение документов в целях препятствования работе учреждений, использование заведомо подложных документов, сообщение заведомо ложных сведений) и др.58

Для повышения эффективности раскрытия и расследования преступлений экономической направленности в 30-е годы ХХ века принимаются организационные меры по совершенствованию правоохранительной системы советского государства.

В июле 1934 года был создан общесоюзный Наркомат внутренних дел, в состав которого вошло ГПУ, преобразованное в Главное управление государственной безопасности.

А в 1935 году, в связи с ликвидацией экономических управлений НКВД, на милицию и уголовный розыск были полностью возложены функции борьбы с хищениями, должностными и хозяйственными преступлениями, и т.п. (борьба с преступлениями экономической направленности).

Приказом НКВД СССР № 0018 от 16 марта 1937 г. в аппарате Главного Управления рабоче-крестьянской милиции был организован Отдел по борьбе с хищениями социалистической собственности и спекуляцией (ОБХСС). На эту новую структуру возлагались следующие главные задачи:

– руководство работой периферийных органов милиции по борьбе с хищениями и спекуляцией;

– обеспечение специальной работы с целью предупреждения и раскрытия этих преступлений на предприятиях системы государственной торговли, потребительской, промысловой и инвалидной кооперации, в заготовительных организациях, в сберегательных кассах и т.д.;

– расследование дел о хищениях социалистической собственности в указанных организациях, возникающих как на основании данных своего специаль-

58 В основе предложенной классификации находится структура Особенной части уголовного кодекса РСФСР, предложенная авторами учебника в 1939 г. (См.: Уголовное право. Особенная часть: Учебник / Герцензон А.А., Дурманов Н.Д., Исаев М.М., Меньшагин В.Д., и др.; Под ред.: Герцензон А.А., Пионтковский А.А.. - 2-е изд., перераб. - М.: Юрид. изд-во НКЮ

СССР, 1939).

ного аппарата, так и на основании материалов, передаваемых отделами госбезопасности (о мелком вредительстве и пр.);

–борьбе со спекуляцией, фальшивомонетничеством, взяточничеством;

–оперативное руководство комендантами заготпунктов системы «Загот-

зерно».

В республиканских, краевых и областных управлениях милиции крупных промышленных центров создавались отделы, отделения и группы БХСС. Там, где такие аппараты не были созданы, борьбу с хищениями и спекуляцией продолжали вести другие службы милиции, в том числе уголовный розыск. Аппараты ОБХСС формировались в основном из работников, прошедших ранее хорошую практическую школу в экономических отделах системы Главного Управления государственной безопасности и в подразделениях уголовного розыска.

В 1939 г. в республиканских, краевых и областных подразделениях службы стали создаваться следственные группы, которые принимали к своему производству расследования уголовных дел, возбуждаемых по преступлениям экономической направленности. Одновременно работа подразделений БХСС начинает строиться по территориальному принципу, который позволял отойти от узкой специализации сотрудников, что в свою очередь способствовало улучшению их взаимодействия с районными и городскими отделениями милиции

Перед самым началом Великой Отечественной войны (1941 г.), на аппараты БХСС была дополнительно возложена обязанность бороться с валютчиками и контрабандистами.

В конце 30-х годов заметно выросла эффективность работы аппаратов БХСС и следствия органов милиции. По далеко неполным данным в 1940 г. ими было вскрыто и ликвидировано по стране свыше 2 тыс. организованных групп расхитителей, спекулянтов, фальшивомонетчиков и т.д., привлечено к ответственности более 11 тыс. преступников. Эти результаты вдвое превысили показатели аппаратов БХСС за 1939 г. У расхитителей было изъято денег и ценностей более чем на 10 млн. руб. и описано на огромную сумму имущества. Кроме того, у спекулянтов сотрудники милиции изъяли и обратили в доход государства денег и ценностей более чем на 80 млн. руб.

Серьезные меры принимались органами милиции по разоблачению расхитителей, действовавших в пищевой промышленности и в снабженческосбытовых организациях. Например, в Московской области была раскрыта группа в составе 63 человек, похитивших в 1939-1940 г г. хлебобулочных изделий и других материальных ценностей на сумму свыше миллиона рублей. В это же время в Грузинской ССР были раскрыты две группы в системе «Пищепромсоюз» (одна насчитывала 45, другая – 25 человек). Преступники на протяжении длительного времени занимались хищением государственных средств, в результате чего, как установило следствие, присвоили около миллиона рублей.

В системе заготовительных и сельскохозяйственных организаций в 1940 г. были привлечены к уголовной ответственности 3153 человека, организован-

ных в 633 группы. Только в системе «Заготзерно» ( г. Киева) была выявлена группа преступников, похитившая 400 тонн зерна.

Имелись результаты в борьбе со спекуляцией и фальшивомонетничеством. В 1940 г. были привлечены к уголовной ответственности 1242 человека, являющихся членами 242 групп спекулянтов. Также привлечены к ответственности 4 группы преступников, изготовлявших фальшивые деньги типографским и литографским способами, а также 7 групп, подделывающих денежные знаки ручным способом.

Для выявления, раскрытия и расследования преступлений экономической направленности требовались специальные знания и навыки. Чтобы организовать эффективную охрану социалистической экономики от преступных посягательств, необходимо было не только создать соответствующие подразделения, но и подготовить для них специалистов. В связи с этим возрастало значение науки криминалистики, которая внесла свой вклад в борьбу с преступлениями экономической направленности, некоторые результаты которой были отмечены.

Вэтот период проблемы расследования некоторых разновидностей преступлений экономической направленности обсуждаются на научных и учебных форумах и освещаются на страницах научных изданий.

Внаучных статьях рассматривались отдельные вопросы методик расследования отдельных видов преступлений экономической направленности (значительное место уделялось значению борьбы с рассматриваемыми преступлениями, порядку производства следственных действий, а также возможностей судебных экспертиз). Так, в методических письмах, подготовленных М.С. Строговичем (1932 г.), описывались отдельные вопросы расследования некоторых категорий преступлений. При изложении вопросов расследования должностных и хозяйственных преступлений в области капитального строительства автор обратил внимание на недопустимость предвзятости и односторонности в расследовании, а также «необходимости создания при начале расследования определенной версии, ибо без этого условия, как при отсутствии плана расследования, расследование вести невозможно»59.

Внекоторых публикациях рассматривались вопросы профилактики преступлений, в том числе путем обобщения практики расследования об однородных преступлениях, использования помощи общественности при расследовании преступлений, бригадном методе расследования60.

Следует отметить, что в 30-х годах прошлого века фактически сформировалась система отечественной криминалистики, состоящей из трех разделов – уголовная техника, уголовная тактика и методика расследования преступлений,

очем свидетельствует содержание первого учебника по криминалистике. В первой книге (1935 г.) это учебника излагались вопросы техники и тактики рас-

59Основные вопросы методики расследования уголовных дел. 1-й вып. М., 1932. С. 8.

60Техника и методика расследования дел о растратах и подлогах. Обсуждение доклада П. Тарасова-Родионова и М. Ласкина в Государственном институте уголовно-исправительной политики // Советская юстиция. 1933. № 12. № 19-20.

следования преступлений, а во второй книге (1936 г.) – частные методики расследования преступлений, в том числе преступлений экономической направленности (хищения социалистической собственности, должностные и хозяйственные преступления). Во всех методиках излагались вопросы возбуждения уголовного дела, общие условия расследования (быстрота, плановость и т.п.), способы сокрытия преступлений, работы с письменными доказательствами, су- дебно-бухгалтерской экспертизы и т.п. В некоторых методиках указывалось на важность профилактической работы следователя, рассматривались ее формы (сообщение вышестоящему должностному лицу, мобилизация общественности и т.п.). Но единообразного структурного построения предлагаемых методик расследования преступлений не имелось. В связи с отмеченным, следует согласиться с Р.С. Белкиным в том, что научный и методический уровень изложения материала был невысок даже для того времени. «Между тем, – продолжал ученый, – уже были изданы работы И.Н. Якимова, В.И. Громова, Н. Лагоивера и других авторов …, где вопросы методики излагались и более квалифицированно и более детально».

В первой главе второй книги учебника криминалистики (1939 г.), авторами которой были С.А. Голунский и Б.М. Шавер, рассмотрены предмет, метод и задачи методики расследования отдельных видов преступлений как третьего (заключительного) раздела советской криминалистики. К общим принципам, которыми нужно руководствоваться при изучении проблем методики расследования отдельных видов преступлений (заключительного раздела науки криминалистики – Авт.) авторы отнесли следующие:

1. При разработке методики расследования отдельной категории преступлений «всегда приходится идти от метода совершения преступлений к методу его раскрытия».

«Но есть преступления другого рода (нарушение правил техники безопасности, должностные преступления, вредительство – Авт.), способы совершения которых настолько многообразны, что для их выявления приходится каждый раз искать особый метод». Методика расследования таких преступлений должна разрабатываться в другом направлении и на основе иных принципов.

«Здесь, прежде всего, необходимо установить приемы и способы расследования, при помощи которых можно было бы установить способы совершения данного преступления и те операции, при выполнении которых преступление было совершено». «При разработке методики расследования этого рода преступлений необходимо, прежде всего, наметить такой метод исследования, с помощью которого, путем сопоставления отдельных фактов и доказательств, выявления совпадений и противоречий между отдельными обстоятельствами, можно было бы раскрыть способы совершения этого рода преступлений и обнаружить преступника».

«После того как эти способы будут установлены, разработка вопросов методики расследования этих преступлений идет по обычному пути – от способов совершения преступлений к способу их раскрытия»;

«Данные, полученные в результате выявления и классификации применявшихся и могущих применяться приемов и способов совершения преступле-

ний, служат материалом для разработки наиболее совершенных методов обнаружения и исследования доказательств, необходимых для раскрытия преступления».

«Советский криминалист меньше всего должен рассчитывать на повторяемость стандартных способов совершения преступления», так как профессиональная уголовная преступность у нас исчезает;

2.«В основу разработки методики расследования преступлений всегда должно быть положено обобщение опыта расследования анализируемой категории дел, так как в процессе такого обобщения изучаются и типичные методы совершения преступлений и приемы и методы их раскрытия»;

3.«Разработка методики расследования отдельных видов преступлений предполагает глубокое изучение и активное приспособление тех научных данных, которые могут быть использованы при расследовании анализируемой категории дел».

4.«При разработке методики расследования отдельных видов преступлений необходимо также определить, в какой степени общие принципы тактики и техники расследования применимы при расследовании данной категории дел». Например, разрабатывая методику расследования дел о хищениях и растратах в органах торговли и кооперации, мало сослаться на общие тактические правила проведения бухгалтерской экспертизы. Необходимо установить, как эти правила должны применяться по данной категории дел, какие вопросы должны быть поставлены эксперту в том или ином случае, какие материалы должны быть предоставлены эксперту и т.п.»;

5.«Разрабатывая методику расследования отдельных преступлений, всегда необходимо с наибольшей точностью установить, на каких участках, на каком предмете обычно остаются следы при совершении преступлений данной категории». Например, расследуя дело о хищении, совершенном посредством подложного перевода, следователь не знает, подделан ли этот перевод в пункте получения похищенной суммы или в пункте отправления перевода. Чтобы преодолеть возможный в данном случае разрыв между местом совершения первых преступных действий и местом окончательной реализации преступления и знать, с какого пункта нужно начать розыск преступника, следователь должен уметь пользоваться такими приемами, посредством которых он с наибольшей точностью мог бы установить, где и на каком участке сосредоточены основные доказательства, с какого пункта началось движение подложного перевода».

6.Разрабатывая «методику расследования отдельных видов преступлений, необходимо показать, каким образом нужно анализировать, сопоставить обстоятельства дела, чтобы наиболее эффективно расследовать данную категорию преступлений».

7.При разработке методики расследования преступлений всегда нужно показать, каким образом определить наиболее вероятные, наиболее серьезные, подлежащие первоначальному исследованию версии, и вместе с тем не пропустить ни одной такой версии, исследование которой может привести к раскрытию преступления».

8.«Разрабатывая методику расследования той или иной категории дел, всегда необходимо показать те мотивы, которыми может руководствоваться преступник, совершая преступление».

9.«Разрабатывая методику расследования той или иной категории дел, необходимо изложить наиболее важные вопросы, связанные с квалификаций данного вида преступлений, и одновременно показать, как установить признаки, пользуясь которыми можно безошибочно квалифицировать расследуемое деяние».

Во второй главе учебника рассмотрены вопросы методики расследования дел о хищениях и растратах общественной социалистической собственности и т.п. При этом авторы осветили следующие частные вопросы:

1.Основные принципы методики расследования дел о хищениях и растратах социалистической собственности (методическое разграничение понятий недостачи, растраты и хищения, особенности составления плана расследования, установление фактов недостачи, организация и проведение судебнобухгалтерской экспертизы, установление причин образования недостачи, особенности собирания, процессуального оформления и проверки доказательств).

2.Особенности расследования дел о растратах подотчетных сумм (специфические особенности дел о растратах подотчетных сумм, расследование растрат, совершенных подотчетным лицом единолично и не осложненных подлогами, особенности методики расследования дел о растратах, совершаемых единолично, но сопряженных с подлогом документов, особенности методики расследования дел о растратах подотчетных сумм, совершаемых при соучастии других работников данного учреждения или предприятия).

3.Методика расследования дел о растратах и хищениях в органах государственной торговли (растраты и хищения на складах, растраты и хищения в магазинах, особенности расследования дел о растратах и хищениях в палатках и ларьках).

4.Особенности расследования дел о хищениях и растратах на строительстве (определение природы недостач и излишков материалов на строительствах, необходимость тщательного изучения системы учета материалов на строительстве, методы проверки документальных данных материального учета, техническая строительная экспертиза, особенности использования свидетельских показаний по делам о хищениях и растратах материальных ценностей в строительных организациях).

5.Особенности расследования дел о хищениях и растратах в органах свя-

зи.

6.Кража с взломом из государственных и общественных складов и магазинов (осмотр места преступления, изучение условий работы предприятия, проверка лиц, заподозренных в хищении, установление и изучение путей вывоза и сбыта похищенного, сочетание следственной и оперативно-розыскной работы).

Третью главу, посвященную методике расследования дел о должностных преступлениях и четвертую – методике расследования дел о недоброкачественной продукции, авторы структурировали иным образом. Они не стали выделять

отдельные методики, а рассмотрели основные принципы (исходные положения).

Вчастности, в третьей главе рассмотрены следующие вопросы: понятие должностного преступления, многообразие видов должностных преступлений, возбуждение уголовных дел о должностных преступлениях, особенности процессуального оформления возбуждения отдельных категорий дел о должностных преступлениях, технические особенности проведения первоначальных следственных действий, особенности составления плана расследования, выявление действий (или бездействия) должностных лиц, повлекших за собой преступные последствия, установление доказательств умысла или преступной халатности обвиняемых, выявление мотивов совершения преступления, установление обстановки и условий работы организации, которой касается расследуемое дело, последовательность работы по составлению плана расследования, выявление роли отдельных должностных лиц, значение документального материала, ознакомление следователя с документооборотом, порядок приобщения документов к делу, особенности допроса свидетелей по делам о должностных преступлениях, особенности допроса обвиняемого, тактика предъявления обвинения, методы проверки объяснений обвиняемого, виды экспертиз, применяемых при расследовании дел о должностных преступлениях, применение фотографирования при расследовании дел о должностных преступлениях, особенности собирания, оформления и проверки документов, находившихся в распоряжении лица, совершившего должностное преступление.

Вчетвертой главе рассмотрены следующие вопросы: условия, необходимые для возбуждения дел этого рода, собирание данных, необходимых для возбуждения дел, ознакомление с технологическим процессом, составление плана расследования, выявление выпущенной или подготовленной к выпуску недоброкачественной продукции, установление причин выпуска недоброкачественной продукции, техническая экспертиза, допрос свидетелей и обвиняемых, обязательность проверки – не скрывается ли под видом «случайного» выпуска брака вредительство, расследование дел о растратах и хищениях в органах государственной торговли.

Давая краткую характеристику учебника 1939 г. можно отметить следующее: 1) вторая книга учебника, посвященная методике расследования отдельных видов преступлений, написанная С.А. Голунским и Б.М. Шавером, развивала концепцию последнего автора, изложенную несколько ранее в журнале «Социалистическая законность» (о чем речь пойдет далее); 2) несмотря на попытку системного взгляда на общие принципы частных методик, изложенных в учебнике, структура и содержание методик расследования преступлений, в целом, и методик расследования преступлений экономической направленности, в частности, излагались бессистемно. Как и в первом учебнике криминалистики и других изданиях, общие принципы (общие положения) «не работали» при создании конкретных частных методик; 3) несмотря на отсутствие системы представления частных методик, рекомендации по расследованию отдельных видов преступлений экономической направленности, даваемые авторами, были конкретными и понятными.