Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Проблемы иностранных инвестиций в России в условиях экономических санкций. Монография
.pdf
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Белгородский государственный технологический университет
им. В.Г.Шухова
ГЛАГОЛЕВ С. Н., МОИСЕЕВ В. В.
ПРОБЛЕМЫ ИНОСТРАННЫХ
ИНВЕСТИЦИЙ В РОССИИ
В УСЛОВИЯХ
ЭКОНОМИЧЕСКИХ САНКЦИЙ
Монография
Белгород
2014
УДК 338.212
ББК 63.3(2)я73+67.3(2)я73
Г-74
Рецензенты:
Доктор экономических наук, проф., С.М.Бухонова, зав. кафедрой
«Финансовый менеджмент» БГТУ им. В.Г. Шухова.
Доктор экономических наук, проф. Владыка М.В., зав. кафедрой
«Финансы и кредит» НИУ БелГУ
Доктор экономических наук, проф. Л. Т. Снитко, зав. кафедрой
«Экономика» Белгородского университета кооперации, экономики
и права.
Глаголев С. Н.
Г74 Проблемы иностранных инвестиций в России в условиях
экономических санкций/С. Н. Глаголев, В. В.Моисеев/
Изд-во БГТУ, 2014. – 263 с.
В монографии рассматриваются теоретико-методологические проблемы
взаимодействия бизнеса и власти в экономике и социальной сфере регионов по
созданию инвестиционного климата как основы социально-экономического
развития России и как главного условия притока инвестиций. Исследуются
особенности отношений иностранного бизнеса и государственной власти в условиях
санкций Запада. Значительное место в книге занимает анализ новых форм и
тенденций взаимодействия бизнеса и власти в современных условиях, в том числе
по увеличению иностранных и отечественных инвестиций в экономику сырьевой
державы.
Книга написана простым, доступным языком, легко читается. Издание
предназначено студентам, аспирантам, бакалаврам и магистрам, всем
интересующимся экономическими и социально-политическими проблемами
развития современной России.
Монография публикуется в авторской редакции.
УДК 338.212
ISBN 978-5-361-00186-
© Белгородский государственный
технологический университет
(БГТУ) им. В.Г. Шухова
ББК 63.3(2)я73+67.3(2)я73
3
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ …………………………………………......................... 4
Глава 1. ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КЛИМАТ – ВАЖНЕЙШЕЕ
УСЛОВИЕ РАЗВИТИЯ ЭКОНОМИКИ РОССИИ ………...…… 12
1.1. Инвестиционный климат – важнейший фактор привлечения
инвестиций …………………………………………………….... 12
1.2. Уход российского бизнеса в офшоры – следствие
неблагоприятного инвестиционного климата в стране …….…45
Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ
ПОЛИТИКА РОССИИ ……………………….…………………..… 59
2.1. Основные направления государственной инвестиционной
политики России …………………………………………..…… 59
2.2. Экономические и инвестиционные форумы – эффективная
форма привлечения инвестиций ………………………….…… 85
Глава 3. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ПО ПРИВЛЕЧЕНИЮ
ИНВЕСТИЦИЙ В УСЛОВИЯХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ
САНКЦИЙ ЗАПАДА …………………………………………….. 112
3.1. Экономические и другие санкции, примененные к России....112
3.2. Тенденции и динамика иностранных инвестиций
в Российскую Федерацию в последнее десятилетие …….… 127
3.3. Совершенствование организационно-правовых и
экономических основ в области инвестиций ………………...151
3.4. Коррупция – основное препятствие для привлечения
инвестиций в Россию …………………………....……….…… 163
ЗАКЛЮЧЕНИЕ …………………………………………..……….. 179
ПРИЛОЖЕНИЕ ................................................................................ 184
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ............................................. 253
4
ВВЕДЕНИЕ
В Стратегии социально-экономического развития Российской
Федерации до 2020 г., утвержденной Правительством РФ,
поставлена задача по преодолению сырьевой ориентации
экономики, переходу страны к инновационному пути развития,
качественному улучшению жизни населения. Очевидно, что
осуществление подобных грандиозных преобразований возможно
только при условии консолидации усилий государства и общества,
бизнеса и власти. И было бы неверным полагать, что во
взаимоотношениях российского бизнеса и власти сегодня всё
гладко, что все главные проблемы решены, особенно в сфере
инвестиций и инноваций. До сих пор не установлены четкие и
неизменные "правила игры", не созданы все условия для
благоприятного инвестиционного климата, а имеющаяся правовая
база не гарантирует неприкосновенность частной собственности.
После того, как была разграблена одна из преуспевающих
нефтяных компаний с годовым доходом в десятки миллиардов
долларов и были отправлены за решетку её владельцы, многие
крупные российские предприниматели перерегистрировали свои
компании за рубежом (на Кипре, Багамах, Мальдивах, в
Швейцарии). Тем самым они проигнорировали заверения
представителей власти о создании благоприятных условий для
ведения бизнеса в России.
Сегодняшняя ситуация в экономике России такова, что 95%
крупнейших российских предприятий и банков ”прописаны” за
границей, в основном в офшорах, там же оседает и львиная доля их
прибыли. По утверждению С. Миронова, бывшего главы Совета
Федерации, из офшоров сегодня управляется 70% российской
экономики, что подтверждается многими фактами. Так,
контрольный пакет акций (85,51%) крупнейшей отечественной
сталелитейной компании «Новолипецкий металлургический
комбинат “стоимостью 13,3 млрд. долл. принадлежит компании
“Fletcher Group Holdings Limited», базирующейся на Кипре.
Основной владелец НЛМК В.Лисин, которому принадлежит 82%
акций комбината, возглавляет список самых богатых бизнесменов
России. Его состояние в 2011 г. оценивалось в 24 млрд. долл.
Другой известный российский бизнесмен О. Дерипаска также
держит свои активы вдалеке от родины. Его Объединенная
компания «Российский алюминий» (ОК «РУСАЛ», United Company
RUSAL, UC Rusal), являющаяся вторым в мире производителем
алюминия и глинозема, зарегистрирована на британском острове
5
Джерси. И активы Р.Абрамовича, личное состояние которого 13,4
млрд. долл. (в 2011 г. 9-е место в списке богатейших бизнесменов
страны по версии «Forbes»), размещены за рубежом, в основном в
офшорах.
Такое положение, когда крупные градообразующие компании
зарегистрированы за рубежом и не подпадают под российскую
юрисдикцию, вряд ли можно считать нормальным, приемлемым
для отечественной экономики. И это осознается руководителями
страны. «Вывод национальной экономики, ее стратегических
отраслей из офшорной тени – наша приоритетная задача на
предстоящий период», – заявил В.В.Путин на заседании комиссии
по электроэнергетике 19 декабря 2011 г. А в его послании
Федеральному собранию от 12 декабря 2012 г. прямо отмечалось:
«Наших предпринимателей часто упрекают в непатриотичности.
Притчей во языцех стал офшорный характер российской
экономики. Эксперты называют такое явление бегством от
юрисдикции. По некоторым оценкам, девять из десяти
существенных сделок, заключённых крупными российскими
компаниями, включая, кстати, компании с госучастием, не
регулируются отечественными законами. Нам нужна целая система
мер по деофшоризации нашей экономики. Поручаю Правительству
внести соответствующие комплексные предложения по этому
вопросу».
Однако, несмотря на знаковые инициативы власти, связанные с
переходом к инновационной модели экономики, ее модернизацией
и т.д., кардинальных изменений пока не происходит. На всемирном
экономическом форуме (ВЭФ), проходившем в Давосе в январе
2013 г., России вынесли приговор: в стране «разваливающаяся
экономика, которую Путин ведет в ошибочном направлении». С
таким заявлением, без экивоков, выступил известный
американский финансист и инвестор Джордж Сорос. Его
деятельность вызывает неоднозначную оценку, но так или иначе к
его мнению прислушиваются. Миллиардер, чье состояние говорит
само за себя, назвал инвестиции в Россию наихудшим выбором.
Как писала «Независимая газета», с негативной оценкой Дж.
Сороса согласны аналитики одного из крупнейших в мире
коммерческих банков «Goldman Sachs». В своем исследовании они
Моисеев В.В. Офшорная экономика//Человек и труд. – 2012. – №8. С. 34.
Послание Президента В.В.Путина Федеральному Собранию 12 декабря 2012 года
//Официальный сайт Президента Российской Федерации. Код доступа:
http://события.президент.рф. (Дата обращения 18.12.2012 г.)
6
также отговаривают инвесторов работать в России. По их мнению,
в экономике нашей страны в настоящий момент сложилась
«неопределенность в развитии некоторых ключевых отраслей».
Научный руководитель Высшей школы экономики Евгений
Ясин считает, что в оценках Сороса присутствует «определенный
эмоциональный перекос». Оснований называть экономику России
разваливающейся – нет, подчеркивает он. И даже при худшем
сценарии развала не случится, хотя ликвидировать отставание от
ведущих экономик мира, конечно, не удастся.
Директор Института экономики РАН Руслан Гринберг сказал в
эфире «Коммерсанта FM»: «Джордж Сорос – человек, более или
менее хорошо знающий Россию, но, как правило, ошибающийся в
прогнозах ее развития или не развития». И добавил: «Но надо
понимать, что Джордж Сорос более или менее осведомлен о том,
что у нас происходит. А происходит у нас очень много хорошей
риторики и очень мало позитивной практики… диверсификации
экономики, модернизации на основе инвестиций и инноваций не
наблюдается. В этом смысле мы приговорены к этой самой
унизительной зависимости от углеводородов. В этом смысле можно
сказать, что Сорос прав, конечно».
Премьер-министр России Д.А. Медведев во время своего
выступления на Всемирном экономическом форуме в Давосе в
январе 2013 г. заявил, что Россия поставила перед собой задачу
увеличения иностранных инвестиций в экономику страны. Он
отметил, что наша страна обладает сильной экономикой, которая
открыта для желающих стать партнерами и инвесторами. В тоже
время Медведев признал, что России необходимо больше делать
для привлечения прямых иностранных инвестиций, которые нужны
России для роста экономики. «Чтобы выйти на желаемые
показатели роста экономики, а мы их определяем как 5% в год,
инвестиции должны расти несколько лет подряд хотя бы на 10%
ежегодно», – заявил Д.А.Медведев.
В Давосе рассматривались три основных сценария
экономического развития России. Базой для этого стал доклад
«Сценарий развития РФ», который готовил Международный
экспертный совет ВЭФ по России, возглавляемый экс-главой
Итоги Давоса: "приговор" России, четвертый сценарий для ее экономики и "самые
слабые места" Медведева http://www.newsru.com/world/28jan2013/davos.html (дата
обращения - 28.01.2014 г.).
Медведев провалил миссию в Давосе// http://www.utro.ru/articles 2013/
01/25/1097162.shtml (дата обращения - 28.01.2014 г.).
7
Минфина Алексеем Кудриным. Более 350 топ-менеджеров,
чиновников и исследователей, которые работали над докладом
весь 2012 год, считают, что экономическая и политическая
ситуация в стране будет складываться в зависимости от трех
векторов: цен на энергоресурсы, способности реформировать
институциональную среду и сплоченности общества. В
зависимости от этого Россию ждет либо «восстановление
регионального баланса», либо «шаткая стабильность», либо «конец
спокойного бездействия».
Первый сценарий под названием «Восстановление
регионального баланса» предполагает, что источником
преобразований и роста на фоне глобального дефицита сырья и
застоя федеральной власти станут богатые ресурсами регионы,
которые будут ориентированы на восточных соседей. Политика
властей построена на росте мировой экономики и дорогой нефти,
но как только доходы федерального бюджета пойдут вниз, регионы
первыми лишатся дотаций из центра и будут вынуждены
соперничать за частные инвестиции. Такая вынужденная
конкуренция может подтолкнуть развитие страны.
Второй сценарий, «Шаткая стабильность», будет
осуществляться при внезапном и устойчивом падении цен на
нефть. Ресурсов на реформы не останется, и правительство будет
вынуждено усиливать влияние на экономику и направлять больше
средств на социальные нужды. Чтобы не сокращать социальных
выплат и пополнить казну, чиновники пойдут на полумеры,
например, введут прогрессивную шкалу налогообложения и налоги
на богатство. А дальше наступит полный госкапитализм, но в
кризис правительство разобьет паралич, и оно будет не способно
провести отложенные реформы.
Третий сценарий под названием «Конец спокойного
бездействия», предполагает рост сырьевых цен и недовольство
неэффективностью госаппарата и бюрократии. То есть, в довольно
благоприятных для России условиях, когда сырьевые цены
остаются неизменными, правительство, довольное сохранением
благополучной макроэкономической ситуации, не спешит менять
экономическую политику и тогда катализатором реформ
становится общество. Его доходы растут, но удовлетворенности
жизнью нет. Обостряется социальное неравенство, население по-
Форум в Давосе представит мрачное будущее для России: каждый вариант хуже
другого// http://www.newsru.com/finance/23jan2013/davosvar.html (дата обращения -
28.01.2014 г.).
8
прежнему сталкивается с коррупцией, низким качеством госуслуг и
отсутствием возможностей для самореализации. Несмотря на
лозунги о социальной ответственности отечественного бизнеса,
предприниматели зачастую уклоняются от выполнения социальных
программ в регионах, ссылаясь на невозможность «замещать»
собой государство, компенсировать неэффективность расходования
бюджетных средств.
Основной задачей российской делегации на Давосском форуме
было показать, что Россия открыта для инвестиций из-за рубежа, а
правительство рассчитывает хорошо заработать на приватизации в
течение ближайших двух лет.
Но, как выяснилось в ходе Давосского форума, потенциальных
инвесторов отпугивают неэффективная российская бюрократия,
высокая коррупция и недостаточная защита прав собственности.
Российским властям нечего противопоставить этим опасениям
кроме «ручного управления», эффективность которого неумолимо
снижается. Во время сессии было проведено голосование, по
итогам которого 77,9% участников сочли главной задачей
российских властей для привлечения инвестиций – повышать
эффективность институтов и государства, а также бороться с
коррупцией в госструктурах.
Острота и важность проблемы привлечения инвестиций в
российскую экономику нашли свое отражение в указах и решениях
Президента Российской Федерации, постановлениях
Государственной Думы РФ, Государственного совета при
Президенте, Правительства Российской Федерации, ежегодных
посланиях главы государства и руководителей регионов.
Достаточно сказать, что на официальном сайте главы государства
«Kremlin.ru» словосочетание «инвестиции и инновации»
встречается свыше 2500 раз.
О необходимости более тесного и всестороннего
взаимодействия власти и бизнеса в сфере инноваций и инвестиций
неоднократно заявлял и В.В.Путин. Так, при обсуждении итогов
регионального развития в 2010 году 7 февраля 2011 г.,
национальный лидер отмечал, что только 107 совместных
инвестиционных проектов обеспечат приток дополнительных
инвестиций в региональное развитие на сумму около 1 трлн.
Во время выступления Медведева в Давосе инвесторы покидали зал, а кое-кто даже
уснул//Сайт «Русская платформа». Код доступа:
http://rusplatforma.org/novosti/news4152/ (дата обращения - 28.01.2013 г.).
9
рублей, при этом 83% инвестиций – это внебюджетные источники,
частный бизнес.
Мировой опыт свидетельствует о том, что иностранные
инвестиции становятся мощным катализатором экономической
активности национальных деловых кругов. В период
экономической рецессии и промышленной стагнации,
переживаемый нашей страной важно обеспечить приток свежих
инвестиционных ресурсов задыхающимся в финансовых тисках
российским предприятиям.
Всё это указывает на необходимость тщательного научного
исследования проблем инвестиционного климата, привлечения
инвестиций в экономику и социальную сферу современной России.
Потребность в создании новых институтов, моделей и других
эффективных механизмов активизации бизнеса и власти в этих
сферах свидетельствует не только об актуальности, но и
практической значимости данного исследования.
Изучению различных аспектов создания благоприятного
инвестиционного климата в нашей стране посвящены труды
современных российских ученых – М.Н. Афанасьева, Е.Т. Гайдара,
С.Ю. Глазьева, И.М. Осадчей, А.Ю. Зудина, Я.Ш. Паппэ, С.П.
Перегудова, Ф.И. Шамхалова, Е.Г. Ясина и др. Исследуя
имеющиеся проблемы во взаимодействии органов власти и
бизнеса, авторы обращались к работам не только отечественных, но
и зарубежных ученых: Бара Р., Беккера Г., Бема Ф., Вебера М.,
Афанасьев М.Н. Клиентелизм: историко-социологический очерк // Полис. - 1996. № 6.- 1997. - № 1. Гайдар Е.Т. Государство и бизнес: институциональные аспекты.
Отв. ред. И.М.Осадчая. - М., 2006; Глазьев С.Ю. Экономика присвоения – это тупик
// Российская Федерация сегодня. – 2006. – №1; Дорошенко Ю.А., Шевелев А.А.
Частный капитал и организация инвестиционного обеспечения инновационной
деятельности предприятий промышленности// Креативная экономика», – 2011. – №
9; Дорошенко Ю.А., Ковалев А.С. Оценка эффективности инноваций в АПК //
Креативная экономика. – 2012. – № 3 (63); Зудин А.Ю. Неокорпоративизм в
России? (Государство и бизнес при Владимире Путине) // Pro et Contra. - 2001. - Т. 6.
- № 4; Паппэ Я.Ш. «Олигархи». Экономическая хроника 1999 -2000. - М., 2000.
Перегудов С.П. Корпоративный капитал в мировой и российской политике. - М.,
2005; Перегудов С.П. Крупная корпорация как субъект публичной политики. – М.:
ГУВШЭ, 2006; Шамхалов Ф.И. "Государство и экономика: власть и бизнес". М.:
Экономика, 1999; Шамхалов Ф.И Теория государственного управления. М.:
Экономика, 2002; Шамхалов Ф.И. Государство и экономика: Основы
взаимодействия. Уч. пос. – М., 2003; Шишков Ю. Экономическая роль государства
в современном мире // Экономист. - 1999. - № 1; Ясин Е. Государство и экономика
на этапе модернизации // Вопросы экономики. – 2006. - №4.
10
Гейтса Б., Друкера П.Ф., Карлоффа Б., Ламперта X., Фридмана М. и
других.
Важным источником информации о взаимодействии власти и
бизнеса в создании подходящих условий для ведения бизнеса в
России, в том числе для инвестиций и инноваций, стали публичные
выступления руководителей государства, публикации видных
политических деятелей. Интересные сведения по данной проблеме
авторы почерпнули из публикаций представителей российских
бизнес-структур и политической элиты: A. Вольского, А.
Илларионова, С. Кириенко, Г. Тосуняна, А.Тулеева, А.Шохина и
некоторых других политиков и бизнесменов.
Информационной базой исследования стали также
официальные материалы органов российской власти и управления.
Важными источниками информации явились базы данных,
Барр Р. Политическая экономия. Т. 1. М., 1995; Беккер Г.С. Человеческое
поведение. Экономический подход. Избранные труды по экономической теории /
Пер. с англ. / М.: ГУ–ВШЭ, 2003; Бем Ф. Частноправовое общество и рыночная
экономика. В кн. «Теория хозяйственного порядка: «Фрайбургская школа» и
немецкий неолиберализм»: пер. с нем. – М.: ЗАО «Издательство Экономика». 2002;
Вебер М. Избранные произведения. М., 1990; Гейтс Б. Бизнес со скоростью мысли.
М., - 2008; Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование
экономики. – М.: Фонд экономической книги «НАЧАЛА». 1997; Фритчлер А.Л.,
Росс Б.Х. Как работает Вашингтон: путеводитель делового человека по
американскому правительству. - М.: Олимп, 1995; Фридман М. Капитализм и
свобода / Пер. с англ. М.: Новое издательство, 2006 Andrecs R., Kutzbach-Berger N.,
Martelanz V. EU-Lobbying. Praxistipps & Ansprechpartner. Wirtschaftskammer
Oesterreich. Wien, 2007; Bernhagen P., Mitchell N. Global Corporations and Lobbying in
the European Union. // University of Aberdeen. Department of Politics and International
Relations. Aberdeen, 2006; Biedermann M. Braucht die EU Lobbying-Gesetze? //
Europainstitut der Universitaet Basel, 2005; Bouwen P. A Theoretical and Empirical Study
of Corporate Lobbying in the European Parliament. // European Integration Papers. Vol. 7.
2003 и др.
Медведев Д. Россия, вперёд!// Российская газета. – 2009. - 11 сентября; Путин В.В.
Жить по-человечески//Владимир Путин выступил на расширенном заседании
Госсовета //Российская газета.- 2008. - 9 февраля; Вольский А. Процесс пошел.
Штатно: Интервью с президентом РСПП //Российская газета, 2004.-12 марта;
Илларионов А.Н. Слово и дело. Интервью журналу «Континент» // Континент, 2007,
№134; 2008, №136; Кириенко С. Что теперь будет: Чего ждет бизнес от власти
//Коммерсантъ-дэйли. М., 2000. 14 апреля.-N 65; Тосунян Г.А., Викулин А.Ю. Деньги
и власть: Теория разделения властей и современность. – М.: Дело, 1998; Тулеев А.М.
Политическое лидерство в современной России: Региональный ракурс. - М.: Мысль,
2000; Шохин А.Н. «Что ждет бизнес от власти: стратегии развития или уступок и
компромиссов?» //Пресс-конференция главы РСПП в рамках ХII Петербургского
международного экономического форума 8 июня 2011 г.// Официальный сайт РСПП.
Код доступа: http://рспп.рф; Явлинский Г.А. Периферийный капитализм: Лекции об
экономической системе России на рубеже ХХ-ХХI веков . – М.: Интеграл-Информ.
2003 и др.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]