Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Применение акционерного законодательства
.pdf
Иски акционеров в защиту интересов общества
ст. 51 АПК РФ) и в этом качестве не может рассматриваться как субъект
спорного правоотношения. Удовлетворение исковых требований и присуждение денежных средств в пользу такого лица нельзя признать соответствующими нормам процессуального закона.
Повторное решение суда первой инстанции – на этот раз об отказе в
иске – кассационный суд также отменил в связи с невыполнением его
указания о разрешении вопроса о процессуальном положении акционерного общества в данном деле. Закончилось разбирательство отказом в иске по мотиву недостаточности оснований для возложения ответственности на генерального директора общества
1
.
Рассматривая вопрос о процессуальном положении акционерного общества, в интересах которого предъявлен иск (после повторного направления дела на новое рассмотрение), суд указал, что АПК РФ не предусматривает возможность привлечения к участию в деле второго истца либо
замены его надлежащим истцом. Ответчика суд вправе привлекать по своей инициативе только в случае, если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого ответчика. Статьей 71 Закона об
акционерных обществах (на основании которой предъявлен иск) процессуальное положение акционера не определено. Исходя из этого судом сделан вывод об отсутствии оснований для привлечения общества к участию
в процессе в качестве стороны по делу. В решении вместе с тем сказано,
что отечественная доктрина допускает участие общества по таким делам
(по косвенным искам) на правах третьего лица
2
. В результате процессу-
альный статус ЗАО «Десница» не был изменен.
Об отсутствии полной ясности относительно рассмотрения дел
по искам акционеров в интересах общества (как в процессуальном,
1
Дело Арбитражного суда г. Москвы № А40-38436/04-102-245.
2
Суд имел в виду позицию, изложенную в работе Н.Г.Елисеева (указ. выше). Автором рассмотрены различные варианты участия общества в арбитражном процессе как
субъекта материального правоотношения: в качестве истца, предъявляющего самостоятельно иск или через представителя; соистца; ответчика; третьего лица, заявляющего
самостоятельные требования относительно предмета иска, и третьего лица, не заявляющего таких требований. Из всех перечисленных вариантов автор считает возможным остановиться на последнем – привлечении общества в качестве третьего лица без
самостоятельных требований относительно предмета иска (но не без некоторых оговорок). По поводу других вариантов приводятся убедительные доводы об их неприемлемости. Указанное исследование проводилось автором, как отмечено в его статье, «для
правильного решения проблемы статуса АО… на предмет его совместимости с действующим законодательством и целями судопроизводства». Но совместимость не выявлена (включая и тот вариант, на котором остановился автор), поскольку анализ построен
на поиске «подходящего» варианта из числа тех, которые предусмотрены законодательством для участников процесса по прямым, а не косвенным искам. В данном случае
правовой статус акционерного общества в деле по иску, заявленному акционером в его
интересах, необходимо определять исходя из известной процессуальному праву конструкции «иска в интересах другого лица».
181
Г.С. Шапкина. Применение акционерного законодательства
так и в материально-правовом отношении) свидетельствуют решения по некоторым делам, рассмотренным другими судами, а также
суждения отдельных авторов по данной проблеме, высказанные в
литературе
1
.
Процессуальные сложности, с которыми сталкиваются суды при
рассмотрении данной категории дел, могут быть устранены (до внесения нужных дополнений в АПК РФ) путем использования известных гражданскому процессуальному, а отчасти и арбитражному
процессуальному законодательству положений, относящихся к
иным случаям предъявления исков в защиту интересов «других лиц»
(выделенных в особый институт), а также получивших разработку
в науке процессуального права понятий «косвенный иск», «процессуальный истец» и «материальный истец». Известные законодательству иски в защиту интересов других лиц отличаются друг от друга
по кругу субъектов, наделяемых правом на их предъявление, и кругу
отношений, в пределах которых действует это право. Но в части определения процессуального положения лиц, в интересах которых
они заявляются, законодатель не устанавливает принципиальных
различий: лицо, чьи гражданские права защищаются судом, должно
иметь статус истца; лицо или орган, обращающийся с иском в интересах другого лица (в случаях, предусмотренных законом), пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца, т.е. рассматривается как «процессуальный истец»
2
.
Характеристика косвенных исков, на примере акционерных обществ, и возможных подходов к рассмотрению отдельных их видов
дана в работах В.В. Яркова. «Выделение косвенного иска, – отмеча-
1
В статье А.А. Грось и Д.И. Дедова «Проблемы реализации косвенных исков»
(Закон. 2007. № 3) приводится перечень решений, вынесенных рядом арбитражных
судов, где акционерные общества, в интересах которых предъявлялись иски, проходили по делам в качестве третьих лиц.
2
В ч. 2 ст. 38 ГПК РФ есть прямое указание на то, что лицо, в интересах которого
дело начато по заявлению других лиц, извещается судом о возникшем процессе
и участвует в нем в качестве истца. То, что лица, наделенные правом на обращение в
суд за защитой прав и законных интересов других лиц, пользуются лишь процессуальными правами и несут процессуальные обязанности истца, за исключением права
на заключение мирового соглашения, установлено ст. 45 и 46 ГПК РФ. Аналогичные
нормы содержатся в ст. 52 и 53 АПК РФ об участии в арбитражном процессе прокурора, а также органов местного самоуправления и иных органов. Это обстоятельство
отмечается в научно-практических комментариях к законодательству (см.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред.
Г.А. Жилина. М.: ООО «Велби», 2003. С. 142, 144; Комментарий к Гражданскому
процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. П.В. Крашенинникова.
М.: Статут, 2003. С. 124).
182
Иски акционеров в защиту интересов общества
ет автор, – в качестве самостоятельного вида происходит при
классификации исков по характеру защищаемого интереса и выгодоприобретателя по данному требованию. По косвенному иску
выгодоприобретателем является само общество, в пользу которого взыскивается присужденное; выгода самих акционеров является косвенной, поскольку в свою пользу они лично ничего не полу-
1
чают»
.
Косвенная выгода акционеров заключается в защите и укреплении экономического (имущественного) положения общества, от
чего в конечном счете зависит сохранение капитала, вложенного
в деятельность общества, уровень доходов на него и т.д., но она имеет лишь самые общие очертания и не связана напрямую с возможностью получения конкретных благ за счет того, что присуждается
по делу.
С учетом характера косвенного иска, акционер, обращающийся с
ним, может рассматриваться, таким образом, лишь как процессуальный истец. Лицом, имеющим материально-правовые требования
(«материальным истцом»), во всех указанных случаях следует считать
общество, в интересах которого предъявляется иск. В постановлении
суда кассационной инстанции по иску акционера в защиту интересов
ЗАО «Десница» справедливо отмечено, что присуждение суммы, составляющей убытки общества, должно производиться в его пользу.
Для этого общество следовало признать истцом в материальноправовом значении.
Нет единства мнений и по поводу процессуального положения
акционерного общества в деле о признании недействительной заключенной им сделки при возбуждении соответствующего иска акционером. В ряде случаев общество привлекалось в качестве ответ-
1
Ярков В.В. Особенности рассмотрения дел по косвенным искам // Юрист. 2000.
№ 12. В этой же работе автор, однако, пишет, что конструкция ст. 42 ГПК и ст. 42
АПК, связанная с защитой интересов других лиц, к рассматриваемым случаям неприменима, «поскольку акционеры защищают свои собственные интересы», и что
«защита интересов других лиц характеризуется тем, что заявители не имеют собственного материального интереса в деле, не являются выгодоприобретателями».
Здесь необходимо уточнить позиции относительно того, чтó вкладывается в понятие «собственный материальный интерес в деле». Применительно к конкретному
иску о собственном материальном интересе правомерно говорить в отношении лица,
имеющего материальные права, защищаемые путем предъявления данного иска, и
являющегося единственным субъектом, в чью пользу может быть произведено присуждение по нему. Интересы акционеров в рассматриваемых случаях, – которые, как
справедливо отметил В.В. Ярков, «в свою пользу» (по таким делам) «лично ничего не
получают», – выходят за рамки «собственного материального интереса в деле» в приведенном выше понимании.
183
Г.С. Шапкина. Применение акционерного законодательства
чика по таким спорам наряду с другим участником сделки, проходившим по делу в том же статусе. Эта позиция поддерживается некоторыми авторами публикаций, затрагивающих данную тему.
А.А. Грось и Д.И. Дедов пишут: «Что касается возможности лиц, не
являющихся участниками сделки, оспаривать ее и требовать применения последствий ее недействительности, то участники юридического лица в данном случае являются истцами; юридическое лицо,
наряду с другой стороной (сторонами), является соответчиком по
иску. Если в этих случаях и могут возникать проблемы, то… в части
исполнения решения о применении последствий недействительности сделки. По общему правилу в случае удовлетворения иска решение должно исполняться в пользу истца, который наделен правом
требовать принудительного исполнения решения. Требуя возврата
имущества юридическому лицу, истец требует исполнения в пользу
ответчика»
1
. В.В. Ярков считает, что «по иску о признании сделки
недействительной соответчиками будут обе стороны этой сделки в
лице акционерного общества (одновременно являющегося истцом)
и другого лица»
2
.
При таком варианте акционер и общество, в интересах которого
предъявлен иск, могут оказаться в процессе в статусе противостоящих сторон, что противоречит характеру спора и целям наделения
акционеров правом на предъявление соответствующих исков. Процессуальное положение общества (истца, имеющего материальные
требования) не должно изменяться в зависимости от того, кем инициировано возбуждение дела – самим обществом или акционером
в интересах общества, когда речь идет об иске, имеющем одни и те
же основания и предмет и направленном на достижение одной и
той же цели.
1
Грось А.А., Дедов Д.И. Указ. соч.
Такое определение статуса обладателя материального права в процессе по косвенному иску известно английскому и американскому законодательству, но для российской правовой системы оно вряд ли приемлемо (см.: Елисеев Н.Г. Указ. соч.).
2
Ярков В.В. Особенности рассмотрения дел по косвенным искам // Юрист. 2002.
№ 11–12. Этот вывод скорее всего основан на том, что есть постановление Президиума ВАС РФ (на него ссылается автор названной работы), где процессуальный
статус общества, в интересах которого был предъявлен иск, определен именно так.
Но вряд ли его следует класть в основу общей правовой квалификации процессуального положения обществ в такого рода делах (допуская слияние в одном лице истца и
ответчика).
Участие в процессе по оспариванию сделки и той и другой стороны в качестве ответчиков не исключено при предъявлении исков в защиту публичных интересов, что
могут осуществлять прокурор или иной орган, наделенный соответствующим правом.
184
Иски акционеров в защиту интересов общества
В связи с различиями в основаниях и предмете споров по искам
акционеров в интересах общества существенные особенности имеются в предмете и способах доказывания по разным категориям этих
1
дел
.
Отказывая в предъявленном акционером иске о возмещении убытков,
причиненных ЗАО «Десница» в результате заключения генеральным директором общества явно невыгодной для него сделки, суд указал, что гражданская ответственность в виде возмещения убытков наступает при наличии в совокупности следующих оснований: противоправного деяния
(действия, бездействия), убытков, причинно-следственной связи между
противоправным деянием и наступившими последствиями (убытками),
вины. Отсутствие хотя бы одного из указанных оснований не дает права на
возмещение убытков. Суд посчитал, что истец не представил доказательств противоправного деяния ответчика, недобросовестности или неразумности его действий, сославшись при этом на ст. 10 ГК РФ, где сказано, что добросовестность и разумность действий участников гражданских
правоотношений предполагаются.
Обратимся к обстоятельствам заключения сделки, ставшей при-
чиной спора. То, что помещение продано по цене, которая оказалась
заниженной по сравнению с его рыночной стоимостью во много
раз, – доказанный факт, (подтвержденный независимым оценщиком). Более того, совершив сделку от имени общества по отчуждению
помещения, принадлежавшего обществу, за 420 тыс. руб. (при рыночной стоимости объекта почти в 16 раз выше), генеральный директор
тут же заключил с его приобретателем договор аренды этого помещения (для размещения в нем общества) с арендной платой в 420 тыс.
руб. в год. В этой ситуации вряд ли нужны дополнительные доказательства недобросовестности и неразумности действий ответчика
2
.
Есть особенности в делах по искам акционеров дочернего общест-
ва к основному обществу с требованием о возмещении убытков, причиненных по его вине дочернему. В п. 3 ст. 6 Закона об акционерных
обществах, наделяющем акционеров этим правом, сказано, что убыт-
1
Исследованию этих вопросов посвящена работа В.В. Яркова «Методика доказы-
вания по косвенным искам» (Арбитражный и гражданский процесс. 2001. № 4).
2
Президиум ВАС РФ в постановлении от 18 декабря 2007 г. № 10665/07 наряду с
другими доводами, положенными в его основу, указал: «…приобретение имущества
по цене значительно ниже рыночной, то есть явно несоразмерной стоимости этого
имущества (речь шла о нежилом помещении. – Г.Ш.), может свидетельствовать о
недобросовестности приобретателя». Добавим, что продажа генеральным директором
общества принадлежащего последнему имущества по многократно заниженной (несоразмерной) цене не может расцениваться исходя из презумпции добросовестности
совершаемых им действий.
185
Г.С. Шапкина. Применение акционерного законодательства
ки считаются причиненными по вине основного общества только в
случае, когда основное общество использовало имеющееся у него
право и (или) возможность в целях совершения дочерним обществом
действия, заведомо зная, что вследствие этого дочернее общество понесет убытки, т.е. имеется в виду вина в форме умысла. В постановлении Пленума ВАС РФ № 19 дано разъяснение, что при разрешении
вопроса о вине основного общества следует руководствоваться ст. 401
ГК РФ, согласно которой основанием ответственности является вина,
которая может быть в форме умысла и неосторожности. Лицо признается невиновным, если оно при той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства. Истец по такому делу должен доказать наличие между обществами отношений, вписывающихся в
схему «основное – дочернее», факт причинения убытков основным
обществом дочернему и их размер. Доказывание отсутствия вины в
соответствии с указанной статьей Кодекса возлагается на ответчика.
В отношении исков акционеров о признании недействительными
сделок, заключенных акционерным обществом, в постановлении
Пленума сказано, что они подлежат удовлетворению в случае представления доказательств, подтверждающих нарушение прав и законных интересов акционера, обратившегося с иском.
Это положение не совсем увязывается с природой и характером
исков акционеров в защиту интересов общества. Основанием
предъявления их является, как уже говорилось, не прямое ущемление прав и интересов конкретного акционера (акционеров), а нарушение требований законодательства при совершении сделки,
имеющее негативные последствия прежде всего для общества.
Иногда такое нарушение может затрагивать публично-правовые интересы. Пример – совершение сделки, связанной с осуществлением
деятельности, требующей лицензирования, при отсутствии необходимой лицензии. Здесь имеет место прямое нарушение запрета, выраженного в публично-правовой норме закона (которое может повлечь серьезные последствия для общества вплоть до прекращения
его деятельности на основании п. 2 ст. 61 ГК). В таком случае нужно
доказывать наличие обстоятельств, с которыми закон связывает
возможность признания сделки недействительной. Применительно
к конкретной ситуации для удовлетворения иска необходимо, чтобы
был доказан факт нарушения (заключение сделки при отсутствии
лицензии), и то, что другая сторона в сделке знала или заведомо
должна была знать о ее незаконности (ст. 173 ГК РФ).
186
Иски акционеров в защиту интересов общества
Не может быть иным подход и к разрешению споров по искам акционеров в другом случае, указанном в ст. 173 ГК РФ, – о признании
недействительной сделки, совершенной обществом в противоречии с
целями деятельности, определенно ограниченными его уставом (учредительным документом).
При оспаривании крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенных обществом с нарушением Закона, на первое место должно быть поставлено представление
доказательств, подтверждающих соответствующее нарушение. Такая
сделка может повлечь потери (убытки) для общества, затронуть его
права и законные интересы, а косвенно и интересы акционеров
1
. Указанные обстоятельства исследуются и учитываются (применительно к
конкретным условиям совершения сделки) при решении вопроса о
достаточности оснований для признания ее недействительной и применения последствий недействительности сделки
2
.
Вопрос о правомерности обращения акционера с требованием о
признании сделки, заключенной обществом, недействительной решается в увязке с тем, являлся ли он участником общества в период ее
совершения и имеет ли статус акционера в период обращения в суд.
Если такой статус не подтвержден, заявитель не может быть признан
выразителем интересов общества
3
.
Нормы АПК РФ, посвященные участию в деле прокурора, а также
других государственных органов, обращающихся в суд в целях защи-
1
Требовать доказательств прямого нарушения прав и законных интересов акционеров в этих случаях нет оснований. Если бы речь шла о нарушении конкретных прав
или законных интересов участников общества, то для обращения в суд за их защитой
они обладают прямым правом в силу общих норм гражданского и процессуального
законодательства. В этом случае не было бы необходимости в принятии специальных
норм о праве акционеров на предъявление соответствующих исков.
Показательно то, что в постановлении Пленума ВАС РФ от 20 июня 2007 г. № 40
содержатся указания, по своему содержанию близкие к изложенной позиции. Главный
акцент при определении обоснованности требования о признании сделки с заинтересованностью недействительной сделан на подтверждении фактических обстоятельств,
позволяющих сделать вывод о наличии у нее соответствующих признаков; а затем сказано, что при установлении убыточности сделки для общества следует исходить из того,
что права и законные интересы истца нарушены, если не будет доказано иное.
2
В некоторых судебных актах об отказе акционеру в иске о признании недействительной заключенной обществом сделки встречаются ссылки на отсутствие доказательств нарушения прав и законных интересов акционера, но этот мотив приводится
обычно наряду с другими. Один из таких примеров содержится в кн: Правовые позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации: Избранные
постановления за 2004 год с комментариями. М.: Статут, 2007. С. 7.
3
См.: Правовые позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской
Федерации: Избранные постановления за 2004 год с комментариями. С. 10.
187
Г.С. Шапкина. Применение акционерного законодательства
ты прав указанных в законе лиц, предусматривают, что отказ соответствующего органа от предъявленного им иска не лишает истца права
требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле
(ч. 4 ст. 52, ч. 4 ст. 53 АПК РФ). ГПК РФ предусматривает то же самое, но в несколько иной формулировке. В этом отношении нужна
последовательность и применительно к делам по искам акционеров в
защиту интересов общества.
Однако в случае поступления заявления об отказе от иска, заявленного в интересах общества, от его генерального директора, участвовавшего в заключении оспариваемой сделки или привлекаемого к
ответственности на основании ст. 71 Закона об акционерных обществах, такой отказ не должен приниматься судом и служить основанием
для прекращения производства по делу, как обычно происходит в
других подобных ситуациях. Принятие его противоречило бы интересам общества.
188
Приложение 1
Акции как объект права собственности
Приложение 1
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
АКЦИИ КАК ОБЪЕКТ ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ
В круг проблем, связанных с развитием отношений собственности, входит обеспечение защиты права участников акционерных
обществ на принадлежащие им акции. Сложившаяся в сфере акционерного предпринимательства ситуация дает немало примеров нарушения этого права, что приводит к ущемлению законных интересов владельцев акций, нередко используется как способ передела
собственности, создавая нестабильность в экономических отношениях, ограничивает в некоторых случаях конституционное право
граждан на свободный выбор форм участия в предпринимательской
деятельности. Наметившаяся в последние годы активность в изменении и дополнении акционерного законодательства и законодательства о рынке ценных бумаг не дала, к сожалению, реального
эффекта в устранении этих недостатков.
Причин такого положения несколько: одна из них – отсутствие в
законодательстве и в правовой теории четкой позиции в определении
акций как объекта гражданского права и соответственно способов
защиты права на них применительно к современному уровню развития акционерных обществ и рынка ценных бумаг. Выработку этой
позиции следует поставить в ряд актуальных задач российской цивилистики.
Гражданский кодекс РФ относит ценные бумаги, в том числе акции, к объектам вещного права (ст. 128), определяя ценную бумагу
как документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и реквизитов имущественные права, осуществление и передача
которых возможны только при его предъявлении (ст. 142). Включение таких бумаг в перечень объектов вещного права с использованием в целях его защиты известных цивилистике способов защиты
права собственности традиционно и не вызывает каких-либо возражений.
Проблемы возникли в связи с переходом на бездокументарные
акции, которые в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг
1
1
СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.
190
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]