Преступления в сфере экономической деятельности. Программа, лекции спецкурса, материалы судебной практики. Учебное пособие
.pdfПреступления против осуществления предпринимательской деятельности |
61 |
Основаниями отказа в предоставлении лицензии являются: 1) наличие в представленных соискателем лицензии заявлении о предоставлении лицензии и (или) прилагаемых к нему документах недостоверной или искаженной информации; 2) установленное в ходе проверки несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям.
Основанием отказа в предоставлении лицензии на осуществление деятельности по изготовлению экземпляров аудиовизуальных произведений, программ для ЭВМ, баз данных и фонограмм на любых видах носителей (за исключением случаев, когда такая деятельность самостоятельно осуществляется лицами, обладающими правами на использование указанных объектов авторских и смежных прав в силу федерального закона или договора) является также аннулирование ранее выданной лицензии на осуществление такой деятельности (ст. 14 ФЗ 2011 г.).
Не допускается отказ в выдаче лицензии на основании величины объема продукции (работ, услуг), производимой или планируемой для производства соискателем лицензии, а также по другим основаниям, не указанным в рассматриваемом законе. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством РФ, отказ лицензирующего органа в предоставлении лицензии или его бездействие.
В соответствии с ФЗ 2011 г. должностные лица лицензирующих органов при осуществлении лицензирования имеют право: запрашивать у органов государственной власти, органов местного самоуправления, соискателей лицензий и лицензиатов, получать от них сведения и документы, которые необходимы для осуществления лицензирования и представление которых предусмотрено законодательством РФ; проводить проверки соискателей лицензий и лицензиатов; выдавать лицензиатам предписания об устранении выявленных нарушений лицензионных требований; применять меры по пресечению административных правонарушений и привлечению виновных лиц к административной ответственности. В то же время должностные лица лицензирующих органов при осуществлении лицензирования обязаны: исполнять своевременно и в полной мере предоставленные в соответствии с законодательством РФ полномочия в области лицензирования; соблюдать законодательство РФ, права и законные интересы соискателей лицензий и лицензиатов. Указанные должностные лица лицензирующих органов в случае ненадлежащего исполнения своих обязанностей и в случае совершения противоправных действий (бездействия) несут ответственность в соответствии с законодательст-
62 |
Глава III |
вом РФ (ст. 7). В течение 30 рабочих дней со дня получения сведений о фактах нарушения российского законодательства должностными лицами лицензирующих органов при осуществлении лицензирования лицензирующие органы обязаны сообщить юридическим лицам или индивидуальным предпринимателям, права и законные интересы которых нарушены, о мерах, принятых в отношении виновных в таких нарушениях должностных лиц.
Уголовно-наказуемые отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности и уклонение от его (ее) выдачи – это бездействие использующего свое служебное положение должностного лица лицензирующего органа, выраженное в несовершении действий по выдаче разрешения (лицензии), несмотря на то, что соискателем лицензии соблюдены все необходимые условия и требования нормативно-правовых актов, регламентирующих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационноправовой формы – это совершение должностным лицом государственного или муниципального органа разнообразных, не основанных на законе, действий, которые создают дискриминирующие условия деятельности предпринимателя или организации. Оно может выражаться, например, в необоснованном предоставлении коммерческим организациям льгот, ставящих их в преимущественное положение по отношению к другим предпринимателям, в запрещении выдавать льготные кредиты частным организациям и т.п.
Незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное
вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица могут проявляться, например, в требовании совершить невыгодную сделку или принять на работу какое-либо лицо, в незаконном запрещении торговать в определенных местах, во вмешательстве в ценовую политику индивидуального предпринимателя или юридического лица и т.п.
Обязательным признаком объективной стороны преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 169 УК, является использование должностным лицом своего служебного положения, что означает использование указанным субъектом как своих должностных полномочий, так и своего влияния на других лиц, например, подчиненных.
Незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица может осуществляться спосо-
Преступления против осуществления предпринимательской деятельности |
63 |
бом, который образует состав самостоятельного преступления. Так, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо могут быть принуждены к совершению сделки или к отказу от ее совершения под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких. В этом случае ответственность должностного лица, осуществляющего вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица, квалифицируется по совокупности преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 169 и ч. 1 ст. 179 УК.
Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности признается оконченным преступлением с момента совершения хотя бы одного из указанных в ч. 1 ст. 169 УК действий (акта бездействия), независимо от последствий, на достижение которых они были направлены.
Рассматриваемое преступление совершается только с прямым умыслом: виновный сознает общественную опасность воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица и желает совершить действие (бездействие), входящее в объективную сторону этого преступления.
Мотивы преступления могут быть различными (корысть, месть, зависть и др.) и на квалификацию не влияют. Нередко отказ или уклонение от регистрации или от выдачи лицензии, иные действия по ограничению прав и законных интересов предпринимателей являются способом вымогательства у них взяток. В этом случае должностное лицо виновно не только в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности, но и в получении (покушении на получение) взятки, сопряженном с ее вымогательством (п. «в» ч. 4 ст. 290 УК).
Субъект преступления – только должностное лицо, использующее свое служебное положение для воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица.
Определение должностного лица дается в п. 1 примечания к ст. 285 УК: это лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административнохозяйственные функции в государственных органах, органах местного
64 |
Глава III |
самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ.
Субъектами воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности в указанных в диспозиции ч. 1 ст. 169 УК формах выступают разные должностные лица. Так, субъектом воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности путем неправомерного отказа в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица, отказа в выдаче или уклонения от выдачи разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности могут быть лишь те должностные лица, чьи полномочия связаны с принятием решения о регистрации или выдаче лицензий. Что же касается иных, предусмотренных в диспозиции ч. 1 ст. 169 УК форм воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности, то здесь круг субъектов значительно шире: в их число входят практически все должностные лица, определенные в примечании к ст. 285 УК, однако при условии, что их служебное положение позволяет им реально вмешиваться в законную предпринимательскую или иную деятельность физических лиц и организаций. Если же должностное лицо такими полномочиями не обладает, то его действия данного состава преступления не образуют.
Квалифицированными видами преступления являются: 1) воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности, совершенное в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, и 2) воспрепятствование названной деятельности, причинившее крупный ущерб.
Судебным актом, о котором идет речь в первом случае, является решение суда о признании неправомерными действий (бездействия) должностного лица органов государственной власти или органов местного самоуправления, выразившихся в отказе от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица либо совершении иных, перечисленных в ч. 1 ст. 169 УК деяний.
В юридической литературе дискуссионен вопрос о том, должно ли совершить указанные действия (бездействие) то же самое должностное лицо или им может быть иное лицо. Так, Т.Д. Устинова полагает, что субъектом рассматриваемого квалифицированного состава может быть лишь «то должностное лицо, которое, ранее приняв неправомерное решение..., вновь совершает аналогичное деяние, несмотря на то, что его действия были обжалованы индивидуальным предпри-
Преступления против осуществления предпринимательской деятельности |
65 |
нимателем или юридическим лицом». По мнению автора, более строгая ответственность иного лица, не принимавшего первоначального незаконного решения, противоречит принципу справедливости1.
Приведенный Т.Д. Устиновой аргумент представлялся неубедительным Б.В. Волженкину, полагавшему, что «в случаях повышения ответственности тех должностных лиц, которые, зная, что действия их предшественников по воспрепятствованию предпринимательской или иной деятельности были признаны судом незаконными, тем не менее вновь совершают аналогичное посягательство…» принцип справедливости не нарушается2.
Как представляется, при воспрепятствовании законной предпринимательской или иной деятельности в нарушение вступившего в законную силу судебного акта имеет место повторное совершение этого преступления, субъектом которого может быть и другое должностное лицо. Однако необходимо, чтобы должностное лицо, повторно воспрепятствовавшее индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу занятию законной предпринимательской или иной деятельностью, знало о наличии соответствующего судебного акта, вступившего в законную силу.
Рассматриваемый квалифицированный вид воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности может быть совершен, как и преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 169 УК, лишь с прямым умыслом. Должностное лицо знает о наличии вступившего в законную силу судебного акта, признавшего незаконными действия (бездействие) этого же или иного должностного лица по воспрепятствованию законной предпринимательской или иной деятельности, осознает общественную опасность своих действий (бездействия) по воспрепятствованию указанной деятельности и желает таким образом действовать или бездействовать. Цели и мотивы должностного лица на квалификацию не влияют, но, входя в предмет доказывания по уголовному делу, учитываются судом при назначении наказания.
Вторым квалифицированным составом рассматриваемого преступления законодатель признает такое воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности, которое причинило крупный ущерб. Адресат ущерба при этом не называется. Как правило,
1Устинова Т.Д. Квалификация преступлений должностных лиц, направленных на воспрепятствование предпринимательской деятельности. М., 2004. С. 51.
2См.: Волженкин Б.В. Указ. соч. С. 152–153.
66 Глава III
им является физическое лицо или организация, которым незаконно отказывают в регистрации в качестве индивидуального предпринимателя или юридического лица, либо отказывают в выдаче специального разрешения (лицензии), либо иначе препятствуют в осуществлении их законной предпринимательской или иной экономической деятельности. Вместе с тем, не исключено причинение ущерба и другим субъектам экономической деятельности (партнерам, контрагентам, государству и др.).
Крупный ущерб имеет только экономическое содержание и в данном случае может выражаться как в виде реального материального ущерба, так и в виде упущенной выгоды, т.е. неполучения доходов, которые индивидуальный предприниматель или юридическое лицо получили бы при условии ненарушения их прав (ч. 2 ст. 15 ГК).
Как следует из примечания к ст. 169 УК, крупный ущерб определяется суммой, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей. Установленный законодателем размер ущерба не учитывает финансового положения индивидуальных предпринимателей и юридических лиц. Для крупных юридических лиц указанная сумма может быть несущественной, в то время как для отдельных индивидуальных предпринимателей (малого и среднего бизнеса), напротив, значительной.
Последствия в виде крупного ущерба должны находиться в причинно-следственной связи с незаконными действиями (бездействием) должностного лица, осуществляющего воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности. В обязанности следственно-судебных органов входит установление того обстоятельства, что именно в результате действий (бездействия) должностного лица, препятствующего осуществлению законной предпринимательской или иной деятельности, а не в результате, например, форс-мажорных обстоятельств, нарушения договора контрагентами, непродуманной экономической политики на предприятии и т.д., наступили последствия в виде крупного ущерба.
Данный вид воспрепятствования предпринимательской или иной деятельности окончен лишь с момента причинения такого ущерба.
Дискуссионен вопрос о том, каково субъективное отношение должностного лица к данным последствиям. В юридической литературе встречаются три основные позиции: 1) отношение к последствиям может быть лишь в форме прямого умысла; 2) оно может выражаться как в прямом, так и в косвенном умысле; 3) отношение к
Преступления против осуществления предпринимательской деятельности |
67 |
последствиям может быть как умышленным, так и неосторожным, во втором случае следует, по мнению авторов, говорить о преступлении с двумя формами вины1.
На наш взгляд, применительно к рассматриваемому преступлению, причинившему крупный ущерб, говорить о преступлении с двумя формами вины необоснованно. Во-первых, в преступлениях с двумя формами вины законодатель в подавляющем большинстве случаев указывает на неосторожное отношение виновного лица к наступившим последствиям (см., например, ч. 4 ст. 111, ч. 3 ст. 123, п. «а» ч. 4 ст. 131 УК и др.). Во-вторых, уравнивание умышленного и неосторожного причинения ущерба нарушает принцип дифференциации уголовной ответственности: разные по степени общественной опасности деяния повлекут одинаковую уголовную ответственность – в пределах санкции, предусмотренной ч. 2 ст. 169 УК. В-третьих, сам характер рассматриваемого преступления, состоящего в воспрепятствовании законной предпринимательской или иной экономической деятельности, предполагает лишь умышленную форму вины – в отношении возможных общественно опасных последствий. Как представляется, отношение должностного лица к последствиям в виде крупного ущерба может быть лишь умышленным: в форме прямого или косвенного умысла.
В следственно-судебной практике может вызвать затруднение определение соотношения составов воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности (ст. 169) и должностных преступлений (ст. 285 и 286 УК). Ряд субъективных и объективных признаков этих составов сходен. Так, все перечисленные преступления совершаются специальными субъектами – должностными лицами, характеристика которых дана в примечании к ст. 285 УК. Следовательно, во всех этих случаях основным или дополнительным объектом выступают государственная власть, интересы государственной службы и службы в органах местного самоуправления. По объективной стороне различные виды воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности представляют собой, по существу, частные случаи либо злоупотребления должностными полномочиями (ст. 285), либо их превышение (ст. 286). Многие юристы применительно к рассматриваемым случаям говорят о конкуренции общей (ст. 285, 286) и специальной (ст. 169) норм,
1См.: Волженкин Б.В. Указ. соч. С. 151.
68 |
Глава III |
которая должна быть разрешена в пользу специальной нормы (см. ч. 3 ст. 17 УК)1.
Вместе с тем общая норма, предусмотренная, например, в ст. 285 УК, содержит указание на такой обязательный признак субъективной стороны, как мотив: корыстная или иная личная заинтересованность, а кроме того, обязательные последствия – существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций, либо охраняемых законом интересов общества или государства. Следовательно, в этой части общая норма ýже по объему, чем специальная, поскольку в ч. 1 ст. 169 УК ни мотив, ни определенное последствие (кроме организационного вреда, свойственного всем должностным преступлениям) не предусмотрены. Как представляется, несмотря на сказанное, применению подлежит специальная норма – норма, предусмотренная ч. 1 ст. 169 УК. По обоснованному замечанию Н.Ф. Кузнецовой, «противоречие по вине законодателя между общей и специальной нормами, когда не все признаки общей нормы пригодны для квалификации содеянного по специальной норме, разрешается в пользу последней»2.
§2. Регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК)
Согласно Конституции РФ земля и другие природные ресурсы используются и охраняются в Российской Федерации как основа жизни и деятельности народов, проживающих на соответствующей территории, и могут находиться в частной, государственной, муниципальной и иных формах собственности (ст. 9).
Регулирование земельных отношений осуществляется на основе ГК РФ, Земельного кодекса РФ 2001 г.3, ст. 25 Закона РФ 1991 г. «О плате за землю»4, Налогового кодекса РФ (ч. 2)5, федеральных за-
1См., напр.: Устинова Т.Д. Правовая оценка статьи 169 УК РФ // Законодательство. 2004. № 4. С. 74; Уголовный закон в практике мирового судьи / Под ред. А.В. Галаховой. М., 2005. С 312.
2Кузнецова Н.Ф. Проблемы квалификации преступлений: Лекции по спецкурсу «Основы квалификации преступлений» / Науч. ред. В.Н. Кудрявцева. М., 2007. С. 126.
3СЗ РФ. 2001. № 44. Ст. 4147.
4Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1991. № 44. Ст. 1424.
5СЗ РФ. 2000. № 32. Ст. 3340.
Преступления против осуществления предпринимательской деятельности |
69 |
конов 1997 г. «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»1 и 2002 г. «Об обороте земель сельскохозяйственного назначения»2 и других нормативно-правовых актов.
Общественная опасность рассматриваемого преступления заключается в нарушении экономических интересов государства и граждан в сфере землепользования.
Данное преступление нарушает правовой порядок совершения сделок с землей, законные права собственников и иных владельцев земельных участков, ведет к необоснованной концентрации земельной собственности в руках узкого круга лиц, в выведении земли из сельскохозяйственного оборота и в причинении вреда финансовым интересам государства при занижении размеров платы за землю3.
Объект преступления – установленный законом порядок регистрации сделок с землей, а также финансовые интересы государства, если при совершении таких сделок имеет место занижение размера платежей за землю.
Согласно ст. 130 ГК, земельные участки, участки недр и все, что прочно связано с землей, т.е. объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, относятся к недвижимому имуществу. Статья 164 ГК предусматривает обязательную государственную регистрацию сделок с землей. В соответствии со ст. 131 ГК право собственности и другие вещные права на недвижимость, ограничения этих прав, их возникновение, переход и прекращение подлежат государственной регистрации в едином государственном реестре органами, осуществляющими государственную регистрацию прав на недвижимость и сделок с ней. Регистрации подлежат: право собственности, право хозяйственного ведения, право оперативного управления, право пожизненного наследуемого владения, право постоянного пользования, ипотека, сервитуты, а также иные права, предусмотренные законодательством РФ.
В соответствии с ФЗ 1997 г. «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» такую регистрацию осуществляют федеральный орган в области государственной регистрации и его территориальные органы (ст. 9). Согласно Положению «О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и
1
2
СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3594.
СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3018.
3Уголовный закон в практике районного суда: Науч.-практ. пособие / Под ред. А.В. Галаховой. М., 2010. С. 260.
70 |
Глава III |
картографии», утвержденному постановлением Правительства РФ от 1 июня 2009 г. № 457 (с последующими изменениями)1, указанной Федеральной службе, находящейся в ведении Министерства экономического развития РФ, предоставлено право государственной регистрации прав на объекты недвижимого имущества и сделок с ним (п. 5.1.1), а также ведения Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним (п. 5.1.2).
Содержание диспозиции уголовно-правовой нормы, предусмотренной ст. 170 УК, не соответствует ее названию «Регистрация незаконных сделок с землей». В действительности, с объективной стороны деяние может выражаться в трех самостоятельных формах: 1) регистрация заведомо незаконных сделок с землей (например, регистрация сделки купли-продажи земли, целевое назначение которой необоснованно изменено); 2) искажение сведений государственного кадастра недвижимости (например, изменение сведений о наличии сельскохозяйственных угодий); 3) занижение размеров платежей за землю (например, взимание земельного налога за участки в границах сельских населенных пунктов, предоставленные гражданам для садоводства, по ставкам ниже средних ставок налога за земли сельскохозяйственного назначения административного района).
Регистрация незаконных сделок с землей заключается в совершении действий по внесению в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним сведений о заключении сделки с землей и выдаче документов, удостоверяющих право собственности на землю конкретного физического или юридического лица.
Сделки с землей – вид гражданско-правовых сделок. Согласно ГК сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153).
Преступление признается оконченным с момента регистрации незаконных сделок с землей или совершения иных деяний, указанных в диспозиции ст. 170 УК.
Способом совершения данного преступления является использование субъектом своего служебного положения.
С субъективной стороны преступление может быть совершено только с прямым умыслом. Виновный сознает общественную опасность регистрации незаконной сделки с землей, или искажения све-
1СЗ РФ. 2009. № 25. Ст. 3052.