Преступления в сфере экономической деятельности. Программа, лекции спецкурса, материалы судебной практики. Учебное пособие

Данное преступление совершается должностным лицом с использованием своего служебного положения, поэтому дополнительным обязательным объектом рассматриваемого деяния выступают государственная власть, интересы государственной службы и службы

ворганах местного самоуправления. Дополнительными факультативными объектами преступления с учетом особенностей его объективной стороны могут быть имущественные права индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, деловая репутация этих лиц и др.

Диспозиция нормы, предусмотренной в ст. 169 УК, бланкетная, поэтому для ее уяснения необходимо обращение к иному отраслевому законодательству. Содержание терминов «предпринимательская деятельность», «индивидуальный предприниматель» и «юридическое лицо» раскрывается в Гражданском кодексе РФ.

Под предпринимательской деятельностью понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке (п. 1 ст. 2 ГК).

Предпринимательскую деятельность вправе осуществлять физические лица без образования юридического лица, зарегистрированные

вустановленном порядке в качестве индивидуальных предпринимателей, а также юридические лица, действующие в предусмотренных гражданским правом организационно-правовых формах на основе любой формы собственности.

Экономическая деятельность, будучи более широким понятием, чем предпринимательская деятельность, представляет собой «процесс воспроизводства материальных и духовных богатств, включающий производство, распределение, обмен и потребление»1. Как отмечается в юридической литературе, для современной экономической деятельности характерно, что она: вытекает из существования товарного производства, рыночной организации экономики; связана исключительно с процессом воспроизводства материальных благ, т.е. носит товарный характер; воплощается в создании (производстве) продукции (товара), в выполнении работ, оказании услуг материального характера и (или) их распределении и (или) их использовании

1Предпринимательское право РФ / Под ред. Е.П. Губина, П.Г. Лахно. М., 2003 // СПС «Гарант».

(распределении, обмене, потреблении). Видами экономической деятельности являются хозяйственная, предпринимательская и коммерческая деятельность1.

Киной экономической деятельности относятся, например, инвестиционная деятельность; творческая деятельность, результаты которой реализуются за материальное вознаграждение; бюджетная деятельность государственных и муниципальных образований и т.д.

Согласно ст. 23 ГК физическое лицо вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Согласно ст. 48 ГК юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. Юридические лица должны иметь самостоятельный баланс или смету.

Кюридическим лицам, в отношении которых их участники имеют обязательственные права, относятся хозяйственные товарищества и общества, производственные и потребительские кооперативы.

Кюридическим лицам, на имущество которых их учредители имеют право собственности или иное вещное право, относятся государственные и муниципальные унитарные предприятия, а также учреждения.

Кюридическим лицам, в отношении которых их учредители (участники) не имеют имущественных прав, относятся общественные и религиозные организации (объединения), благотворительные и иные фонды, объединения юридических лиц (ассоциации и союзы).

В ст. 169 УК названы семь форм воспрепятствования законной предпринимательской или иной экономической деятельности: 1) неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица; 2) уклонение от их регистрации; 3) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; 4) уклонение от его выдачи; 5) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы; 6) незаконное ограничение самостоятельности и 7) иное незаконное вмешатель-

1Предпринимательское право РФ / Под ред. Е.П. Губина, П.Г. Лахно. М., 2003 // СПС «Гарант».

ральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя (в случае, если физическое лицо, регистрируемое в качестве индивидуального предпринимателя, является иностранным гражданином); г) копия документа, предусмотренного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя (в случае, если физическое лицо, регистрируемое в качестве индивидуального предпринимателя, является лицом без гражданства); д) копия свидетельства о рождении физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, или копия иного документа, подтверждающего дату и место рождения указанного лица в соответствии с законодательством РФ или международным договором РФ (в случае, если представленная копия документа, удостоверяющего личность физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, не содержит сведений о дате и месте рождения указанного лица); е) копия документа, подтверждающего право физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, временно или постоянно проживать в РФ (в случае, если физическое лицо, регистрируемое в качестве индивидуального предпринимателя, является иностранным гражданином или лицом без гражданства); ж) подлинник или копия документа, подтверждающего в установленном законодательством РФ порядке адрес места жительства физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, в Российской Федерации (в случае, если представленная копия документа, удостоверяющего личность физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, или документа, подтверждающего право физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, временно или постоянно проживать в Российской Федерации, не содержит сведений о таком адресе); з) нотариально удостоверенное согласие родителей, усыновителей или попечителя на осуществление предпринимательской деятельности физическим лицом, регистрируемым в качестве индивидуального предпринимателя, либо копия свидетельства о заключении брака физическим лицом, регистрируемым в качестве индивидуального предпринимателя, либо копия решения органа опеки и попечительства или копия решения суда об объявлении физического лица,

регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, полностью дееспособным (в случае, если физическое лицо, регистрируемое в качестве индивидуального предпринимателя, является несовершеннолетним); и) документ об уплате государственной пошлины; к) справка о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования по реабилитирующим основаниям, выданная физическому лицу, регистрируемому в качестве индивидуального предпринимателя, в порядке и по форме, которые устанавливаются федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел (в случае, если данное физическое лицо намерено осуществлять определенные виды предпринимательской деятельности в сфере образования, воспитания, развития несовершеннолетних, организации их отдыха и оздоровления, медицинского обеспечения, социальной защиты и социального обслуживания, в сфере детско-юношеского спорта, культуры и искусства с участием несовершеннолетних, перечень которых утверждается Правительством РФ) (ст. 22.1 ФЗ 2001 г. «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»).

При государственной регистрации создаваемого юридического лица в регистрирующий орган представляются: а) подписанное заявителем заявление о государственной регистрации по форме, утвержденной уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти. В заявлении подтверждается, что представленные учредительные документы соответствуют установленным законодательством РФ требованиям к учредительным документам юридического лица данной организационно-правовой формы, что сведения, содержащиеся в этих учредительных документах, иных представленных для государственной регистрации документах, заявлении о государственной регистрации, достоверны, что при создании юридического лица соблюден установленный для юридических лиц данной организационно-правовой формы порядок их учреждения, в том числе оплаты уставного капитала (уставного фонда, складочного капитала, паевых взносов) на момент государственной регистрации, и в установленных законом случаях согласованы с соответствующими государственными органами и (или) органами местного самоуправления вопросы создания юридического лица; б) решение о создании юридического лица в виде протокола, договора или иного документа в соответствии с законодательством РФ; в) учредительные

документы юридического лица (подлинники или засвидетельствованные в нотариальном порядке копии); г) выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иное равное по юридической силе доказательство юридического статуса иностранного юридического лица — учредителя; д) документ об уплате государственной пошлины (ст. 12 ФЗ 2001 г. «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»).

Моментом государственной регистрации признается внесение регистрирующим органом записи об индивидуальном предпринимателе или юридическом лице в соответствующий государственный реестр (п. 2 ст. 11 ФЗ 2001 г. «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»).

Отказ в государственной регистрации допускается в случае:

Решение об отказе в государственной регистрации должно содержать основания отказа с обязательной ссылкой на нарушения и должно быть принято не позднее срока, установленного ст. 8

ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

Отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица по основаниям, не предусмотренным законом, например, по мотиву нецелесообразности создаваемого предприятия, является неправомерным и влечет уголовную ответственность за воспрепятствование законной предпринимательской и иной деятельности по ст. 169 УК – при наличии других признаков состава данного преступления.

Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица, предусмотренное в ч. 1 ст. 169 УК, по своему содержанию представляет собой невыполнение должностным лицом регистрирующего органа обязанности зарегистрировать в установленный законом срок физическое лицо или организацию соответственно в качестве предпринимателя или юридического лица.

Уклонение от регистрации выражается в бездействии, направленном на несоблюдение требований нормативных актов о выдаче регистрационного свидетельства. Как правило, речь идет об умышленном затягивании сроков регистрации.

Вотличие от отказа в государственной регистрации, при уклонении от регистрации должностное лицо регистрирующего органа не высказывает прямо свое намерение не зарегистрировать физическое лицо или организацию в качестве индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Всоответствии с гражданским законодательством право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение лицензии, возникает с момента получения такой лицензии или в указанный в ней срок и прекращается по истечении срока ее действия, если иное не установлено законом или иными правовыми актами (ст. 49 ГК).

Согласно ФЗ 2011 г. «О лицензировании отдельных видов деятельности», лицензия представляет собой специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

Целями лицензирования отдельных видов деятельности являются: предотвращение ущерба правам, законным интересам, жизни или

здоровью граждан, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, обороне и безопасности государства, возможность нанесения которого связана с осуществлением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями отдельных видов деятельности (п. 1 ст. 2 ФЗ 2011 г.). Следовательно, к лицензируемым видам деятельности относятся такие ее виды, которые связаны с потенциальной опасностью для людей, с возможностью причинения вреда государственным интересам, обороноспособности, культурному достоянию и другим благам, в силу чего требуют особого порядка допуска к осуществлению такой деятельности и контроля за ней со стороны государства.

К примеру, получение лицензии обязательно для таких видов деятельности, как: разработка, производство, испытание, хранение, ремонт и утилизация гражданского и служебного оружия и основных частей огнестрельного оружия, торговля гражданским и служебным оружием и основными частями огнестрельного оружия; производство лекарственных средств; фармацевтическая деятельность; медицинская деятельность; оборот наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, культивирование наркосодержащих растений; перевозка внутренним водным и морским транспортом пассажиров и опасных грузов; перевозка воздушным транспортом пассажиров и грузов; перевозка железнодорожным транспортом пассажиров и опасных грузов; перевозка пассажиров автомобильным транспортом, оборудованным для перевозок более восьми человек (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется по заказам либо для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя); частная охранная и частная детективная (сыскная) деятельность; организация и проведение азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах; деятельность по сохранению объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов Российской Федерации и др.

Рассматриваемый закон не распространяется на такие виды деятельности, как использование атомной энергии; производство и оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; деятельность, связанная с защитой государственной тайны; деятельность кредитных организаций; организация биржевой торговли, деятельность биржевых посредников и биржевых брокеров; профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг; деятельность акционерных инвестиционных фондов и управление ими, а

также паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; клиринговая деятельность; страховая деятельность.

Лицензирование перечисленных видов деятельности осуществляется в порядке, установленном федеральными законами, регулирующими отношения в соответствующих сферах деятельности.

ФЗ 2011 г. предусматривает некоторые особенности лицензирования, касающиеся порядка принятия решения о предоставлении лицензии, срока действия лицензии и порядка продления срока ее действия, приостановления и возобновления действия лицензии, устанавливаемые федеральными законами, для таких видов деятельности, как: оказание услуг связи, телевизионное вещание и радиовещание; частная детективная (сыскная) деятельность и частная охранная деятельность; образовательная деятельность.

Всрок, не превышающий 45 рабочих дней со дня приема заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых к нему документов, лицензирующий орган осуществляет проверку полноты и достоверности содержащихся в заявлении о выдаче лицензии и документах сведений, в том числе проверку соответствия соискателя лицензии лицензионным требованиям, и принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении. Решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении оформляется приказом (распоряжением) лицензирующего органа. В течение 3 рабочих дней со дня подписания и регистрации лицензии лицензирующим органом она вручается лицензиату или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Вслучае отказа в предоставлении лицензии лицензирующий орган вручает в течение 3 рабочих дней со дня принятия этого решения соискателю лицензии или направляет ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении уведомление об отказе в предоставлении лицензии с мотивированным обоснованием причин отказа и со ссылкой на конкретные положения нормативно-правовых актов и иных документов, являющихся основанием такого отказа, или, если причиной отказа является установленное в ходе проверки несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям, реквизиты акта проверки соискателя лицензии.