Преступления в сфере экономической деятельности. Программа, лекции спецкурса, материалы судебной практики. Учебное пособие

и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства и др.

Воспрепятствование законной деятельности арбитражного управляющего может выражаться в различных формах: в отказе предоставить необходимые по делу о банкротстве документы, запрошенные арбитражным управляющим; в предоставлении фиктивных документов; в умышленном затягивании сроков предоставления таких документов; в отказе передать имущество в случае, когда на арбитражного управляющего возлагаются функции руководителя юридического лица.

Обязательным признаком объективной стороны рассматриваемого преступления является причинение в результате воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего или временной администрации кредитной или иной финансовой организации крупного ущерба, каковым признается сумма, превышающая один миллион пятьсот тысяч рублей (примечание к ст. 169 УК).

Преступление совершается с прямым или косвенным умыслом. Мотивы на квалификацию не влияют.

§ 4. Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК)

Объектом преступления являются интересы кредиторов. Посягательство на интересы кредиторов при преднамеренном банкротстве совершается в форме умышленного создания или увеличения неплатежеспособности руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем в личных целях или в интересах иных лиц, в результате чего причиняется крупный ущерб.

Объективная сторона преступления заключается: 1) в совершении действий (бездействии), влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по оплате обязательных платежей; 2) в причинении крупного ущерба.

Создание неплатежеспособности — совершение действия или бездействия, приведших коммерческую организацию или индивидуального предпринимателя, являвшихся ранее платежеспособными, к неплатежеспособности.

Увеличение неплатежеспособности — совершение действий или бездействия, приведших коммерческую организацию или индивидуального предпринимателя, ставших неплатежеспособными ранее, к еще большей неплатежеспособности.

Действие и бездействие при создании неплатежеспособности или ее увеличении не отличаются друг от друга. Например, действие может выразиться в заключении невыгодной сделки, осуществлении расходов, не связанных напрямую с экономической деятельностью, а бездействие — в отказе от совершения выгодной сделки.

Уголовная ответственность за рассматриваемое преступление наступает при условии причинения крупного ущерба, под которым понимается ущерб в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей (примечание к ст. 169 УК).

Преступление признается оконченным с момента причинения кредитору (кредиторам) крупного ущерба.

Субъективная сторона преднамеренного банкротства характеризуется прямым или косвенным умыслом. Виновный сознает, что умышленно создает или увеличивает неплатежеспособность, предвидит возможность или неизбежность причинения крупного ущерба и желает его наступления либо не желает, но сознательно допускает или относится к нему безразлично.

Субъектом преступления, как указано в ст. 196 УК, может быть руководитель или учредитель (участник) юридического лица, а также индивидуальный предприниматель.

§ 5. Фиктивное банкротство (ст. 197 УК)

Согласно п. 3 ст. 10 ФЗ от 26 октября 2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)» фиктивным банкротством признается заявление должника, поданное в арбитражный суд при наличии у должника возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме.

При фиктивном банкротстве коммерческая организация или индивидуальный предприниматель обладают достаточными для удовлетворения кредиторов активами, однако заведомо ложно объявляют о своей несостоятельности с целью введения в заблуждение кредиторов для получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или неуплаты долгов.

Объектом преступления являются интересы кредиторов.

1) в неправильном (ложном) объявлении руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности; 2) в причинении крупного ущерба и 3) в причинной связи между фиктивным банкротством и причиненным вредом.

Крупным ущербом признается ущерб, причиненный кредитору (кредиторам) на сумму, превышающую один миллион пятьсот тысяч рублей (примечание к ст. 169 УК). В частности, крупный ущерб может иметь место в случаях, когда виновному удалось полностью освободиться от уплаты долгов кредитору (кредиторам) либо добиться отсрочки причитающихся кредиторам платежей.

Преступление признается оконченным с момента причинения

врезультате фиктивного банкротства крупного ущерба кредиторам.

Ссубъективной стороны фиктивное банкротство совершается с прямым умыслом. Виновный сознает, что он заведомо ложно (без оснований) объявляет о своей несостоятельности (банкротстве), предвидит возможность или неизбежность причинения крупного ущерба и желает его причинить. Мотив и цель преступления на квалификацию не влияют.

Субъектом преступления может быть руководитель или учредитель (участник) юридического лица или индивидуальный предприниматель.

понимать вывоз указанных предметов с таможенной территории Российской Федерации без обязательства об обратном ввозе (см. п. 28 ст. 2 ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» 2003 г.).

Передача иностранной организации или ее представителю предметов преступления означает предоставление (вручение) этих предметов данным адресатам на возмездной или безвозмездной основе и может осуществляться без вывоза этих предметов с территории РФ.

Выполнение работ (оказание услуг) – это определенная трудовая деятельность виновного лица, которая может быть использована иностранной организацией или ее представителем для создания вооружения и военной техники.

Перечисленные действия, образующие альтернативно объективную сторону рассматриваемого преступления, должны иметь характер незаконных, т.е. совершаемых вопреки установленным нормативно-правовыми актами Российской Федерации правилами осуществления таких действий. В частности, незаконным будет экспорт продукции, осуществляемый без лицензии либо с нарушением условий лицензии и т.п.

Преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 189 УК, является оконченным с момента фактического перемещения в иностранное государство сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации или с момента передачи указанных предметов иностранной организации или ее представителю за границей или на территории РФ. Преступление в форме незаконного выполнения работ (оказания услуг) иностранной организации или ее представителю окончено с момента фактического выполнения определенного вида работ (оказания услуги).

Рассматриваемое преступление необходимо отличать от контрабанды сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, взрывчатых, радиоактивных веществ, радиационных источников, ядерных материалов, огнестрельного оружия или его основных частей, взрывных устройств, боеприпасов, оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а также материалов и оборудования, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а равно стратегически важных товаров и ресурсов или культурных ценностей (ст. 226-1 УК). Контрабанда перечисленных предметов посягает на иной видовой объект – общественную безопасность, о чем свидетельствует расположе-

ние ст. 226-1 в гл. 25 УК. Кроме того, преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 189 УК, совершается специальным субъектом. Различаются и предметы преступления, перемещаемые при совершении преступления, предусмотренного ст. 189 УК, и при совершении контрабанды, ответственность за которую установлена ст. 226-1 УК. Так, предметом контрабанды, в отличие от преступления, предусмотренного ст. 189 УК, не могут быть технологии и научно-техническая информация. В то же время предметом незаконного экспорта (ст. 189 УК) не могут быть предметы (сырье, материалы, оборудование), которые нельзя использовать при создании вооружения и военной техники и в отношении которых не установлен экспортный контроль.

При отграничении данного преступления от государственной измены (ст. 275 УК) следует исходить из того, что незаконный экспорт или передача сырья, материалов, технологий, научно-технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники, может квалифицироваться как государственная измена, если указанные предметы содержат сведения, составляющие государственную тайну, и переданы иностранному государству, иностранной организации или их представителям для проведения враждебной деятельности в ущерб внешней безопасности Российской Федерации, а равно если они не являются государственной тайной, но переданы также для использования в ущерб внешней безопасности РФ.

С субъективной стороны преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 189 УК, характеризуется прямым умыслом. Виновный сознает, что незаконно экспортирует или передает сырье, материалы, оборудование, технологии, научно-техническую информацию; незаконно выполняет в пользу иностранной организации или ее представителя работы (оказывает услуги), которые могут быть использованы при создании вооружения или военной техники, в отношении которых установлен экспортный контроль, желает совершить эти действия. Мотив преступления на квалификацию содеянного по ст. 189 УК не влияет.

Обязательным признаком субъективной стороны является заведомость знания о том, что предметы преступления, работы и оказываемые услуги могут быть использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль. Незнание об этих обстоятельствах исключает уголовную ответственность за рассматриваемое преступление. Перечень товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники, установлен подзаконным актом –

технической информации, работ (услуг), которые заведомо для виновного могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки и в отношении которых установлен экспортный контроль.

Рассматриваемое преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой из двух или более лиц (соисполнителей), заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений. Устойчивость является основным признаком, который отграничивает организованную группу от группы лиц, совершивших преступление по предварительному сговору.

Номенклатура подпадающих под экспортный контроль сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, работ (услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения и средств его доставки, определяется списками и перечнями, установленными указами Президента РФ1.

§2. Невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического

и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190 УК)

Общественная опасность рассматриваемого преступления заключается в том, что в результате невозвращения в установленный срок на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов России и зарубежных стран, временно вывезенных на законных основаниях за ее пределы, создается реальная угроза их утраты.

Объектом преступления является установленный законодательством порядок своевременного возвращения на территорию Россий-

1См., напр.: Указ Президента РФ «Об утверждении Списка химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль» от 28 августа 2001 г. // СЗ РФ. 2001. № 36. Ст. 3542; Указ Президента РФ «Об утверждении Списка оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль» от 8 августа 2001 г. // СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. II). Ст. 3441.