Преступления на рынке ценных бумаг. Криминологическая характеристика и предупреждение. Монография

С.В. Иванцов, С.В. Новиков

Преступления на рынке ценных бумаг

Криминологическая характеристика и предупреждение

Рекомендовано к изданию Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве монографии.

Научная специальность 12.00.08 «Уголовное право, криминология, уголовно-исполнительное право»

Рекомендовано к изданию Научно-исследовательским институтом образования и науки в качестве монографии. Научная специальность 12.00.08 «Уголовное право, криминология, уголовно-исполнительное право»

Закон и право z Москва z2017

Введение

В условиях проводимых преобразований и интегрирования России в мировую экономическую систему особую актуальность приобретают разработка новых и повышение эффективности устоявшихся инструментов криминологической и уголовно-правовой охраны отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности в целом, и на рынке ценных бумаг в частности. Являясь важнейшим элементом рыночной инфраструктуры, отношения в данной области обеспечивают функционирование всего хозяйственного комплекса страны, а потому нуждаются в надежной и эффективной защите от преступных посягательств. Криминализация рынка ценных бумаг является крайне опасной тенденцией, поскольку деформирует институциональную среду инвестиционной деятельности. Для России это имеет особое значение в связи с необходимостью преодоления глубокого инвестиционного кризиса и массового оттока капитала после экономического кризиса (в течение 2009 г. чистый отток капитала из России составил 52 млрд долл., в 2010 г. — 38,3 млрд долл., в 2011 г. — 84,2 млрд долл.)1.

Несмотря на ряд положительных тенденций, российский финансовый рынок не является эффективной системой и, по оценкам Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO), относится к категории развивающихся и нерегулируемых рынков, что существенно ограничивает его способность содействовать экономическому развитию нашей страны. Привлечение инвестиций в предприятия посредством ценных бумаг является наиболее слабым звеном сложившейся модели российского рынка в тече- ние последних 20 лет. В условиях мирового финансового кризиса идет усиление нагрузки на формируемую национальную модель рынка ценных бумаг. Однако в законодательстве пока слабо развиты многие необходимые механизмы (проблемы дополнительных эмиссий, прозрачности, защиты разных категорий акционеров и др.).

Регулирование и развитие разных секторов отечественного финансового рынка слабо координируются. Российский финансовый

1 По данным ЦБ РФ.

3

рынок испытывает недостаток ликвидности и качественных активов, находится под сильным влиянием спекулятивного капитала, подвержен безнаказанному мошенничеству со стороны организованных недобросовестных участников рынка и не привлекателен для долгосрочных инвесторов, что делает его весьма неустойчивым. При этом значительные объемы сделок с российскими активами совершаются на зарубежных торговых площадках, что обусловливает зависимость отечественного финансового рынка от зарубежных факторов.

Имеющиеся материалы и уголовные дела свидетельствуют о том, что преступные группировки активно осваивают фондовый рынок. Существенную помощь в этом им оказывают связанные с ними руководители банковских структур. Рассматривая преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг, необходимо отметить, что они характеризуются повышенной общественной опасностью в связи с тем, что наносят ущерб как участникам рынка, так и экономике в целом, увеличивая инвестиционные риски и ухудшая инвестиционный климат.

Между тем отчеты о состоянии преступности в России на протяжении последних 5 лет показывают тенденцию сокращения коли- чества преступлений, в том числе тяжких и особо тяжких (убийств и покушений на убийство, умышленного причинения тяжкого вреда здоровью, разбойных нападений, грабежей и краж)1. Резкое снижение ее показателей произошло по итогам 2010 г. (–12,2%). В особенности такое сокращение коснулось общего количества преступлений экономической направленности (–35,5%). В прошедшем году тяжкие и особо тяжкие преступления в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили 47,9%, причем организованными группами или преступными сообществами совершено каждое третье такое преступление. Подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями МВД России выявлено около 75 тыс. преступных деяний в финансово-кре- дитной системе.

В последнее время пристальное внимание правоохранительные органы уделяют декриминализации регионов и документированию преступной деятельности организованных преступных формирований, прилагаются усилия по противодействию криминальным авторитетам. Так, в Саратовской области в отношении лидеров и участников организованных криминальных структур возбуждено 171 уголовное дело. Задержан и арестован 101 человек, в том числе 14 лидеров уголовно-преступной среды. Впервые было предъявлено обвинение по ч. 4 ст. 210 УК России, т.е. за организацию преступного

1 См.: Доклад министра внутренних дел Российской Федерации Р.Г. Нургалиева на расширенном заседании Коллегии МВД России. 2012. 10 февраля.

4

сообщества лицом, занимающим высшее положение в преступной иерархии (Республика Адыгея)1.

Такие данные не могут не радовать, однако действительности они явно не соответствуют. Специалисты обращают внимание как на высокий уровень организованности современной экономической преступности в целом, так и на возрастающие масштабы криминализации рынка ценных бумаг в частности. Этому способствует неоправданная либерализация уголовной ответственности за ряд преступлений экономической направленности, бессистемное «реформирование» различных отраслей законодательства в сфере экономической деятельности, нескончаемые преобразования правоохранительных структур. В этих условиях приобретают большое значение изучение и разработка новых, основанных на достижениях различных наук методов предупреждения преступлений в сфере экономики.

Криминологией постоянно накапливаются знания в области предупреждения преступности, личности тех, кто совершает преступления, а также о методах контроля над преступностью. Большое количество работ посвящено криминологическим и уголовноправовым вопросам преступлений в сфере экономической деятельности: С.М. Астапкиной, Н.Н. Афанасьева, Б.В. Волженкина, А.И. Долговой, Л.Д. Гаухмана, И.С. Горелика, А.Э. Жалинского, Н.А. Лопашенко, С.В. Максимова, В.Е. Мельникова, B.C. Овчинского, Т.В. Пинкевич, Э.Ф. Побегайло, А.Л. Репецкой, С.А. Солодовникова, А.А. Толкаченко, А.И. Эльканова, A.M. Яковлева, П.С. Яни, Б.В. Яцеленко и др.

Криминологические аспекты преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, затрагивались в работах А.Ю. Арефьева, А.А. Аслаханова, Г.Н. Горшенкова, А.С. Дементьева, Ю.Н. Демидова, В.В. Колесникова, А.А. Конева, А.П. Ларькова, В.В. Лунеева, Э.И. Петрова, Г.А. Тосунян, B.C. Устинова, О.Г. Шульги. Специальные же исследования преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, единичны. Это работы Д.И. Аминова, В.М. Есипова, Ю.М. Игонина, Г.Г. Дашковой, В.Д. Ларичева, В.П. Ревина и др. На монографиче- ском уровне это работы С.П. Ставило, В.Н. Токаренко, Н.В. Образцовой, Д.В. Дорохина, ряд работ других авторов.

Вместе с тем ряд вопросов, касающихся разработки научно обоснованных рекомендаций и предложений по совершенствованию деятельности оперативно-разыскных и следственных подразделений органов внутренних дел и других субъектов криминологиче- ской профилактики по предупреждению и пресечению экономиче- ских преступлений, совершенных организованными группами на

1 В 2011 г. к уголовной ответственности привлечены 38 лидеров преступной среды, 28 осуждены.

5

рынке ценных бумаг, комплексной криминологической характеристики экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, предупреждения таких преступлений, освещен недостаточно. Это объясняется тем, что рынок ценных бумаг сформировался относительно недавно, и в силу этого разработке соответствующих рекомендаций не уделялось должного внимания. В связи с осложнением обстановки в данной сфере и принятием в последнее время ряда законодательных актов, регулирующих исследуемую область, разработка новых методов и рекомендаций по предупреждению преступлений изучаемого вида является наиболее актуальной.

Структура основных видов преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, достаточно обширна, однако в настоящее время наиболее часто встречающимися преступлениями, связанными с деятельностью профессиональных организованных преступных групп, совершаемыми на рынке ценных бумаг, стали следующие: противоправное завладение ценными бумагами, принадлежащими другим организациям, и их последующая реализация; изготовление и использование поддельных ценных бумаг; выпуск в обращение ценных бумаг, не обеспеченных реальными материальными ценностями; мошенничество и др. Учитывая данное обстоятельство, в нашей работе внимание будет уделено рассмотрению именно этих преступлений.

Для этого авторами проведено социологическое исследование, в ходе которого был проведен опрос 150 сотрудников подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России, изучено 180 уголовных дел, связанных с преступными действиями на рынке ценных бумаг. Базовый информационный массив работы составили официальные данные Росстата, статистические сведения Главного информационно-аналитического центра МВД России по исследуемой проблеме, аналитическая информация, содержащаяся в служебной документации органов внутренних дел за указанный период.

Нормативно-правовой основой представленной работы являются международно-правовые документы, Конституция Российской Федерации, федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации, кодексы, а также принимаемые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти, законы субъектов Российской Федерации, ведомственные правовые акты.

Авторами проведен мониторинг источников по криминологии и уголовному праву, другим научным дисциплинам, изучены монографии, диссертации и авторефераты диссертаций, статьи, учебные и справочно-информационные издания, посвященные проблеме предупреждения экономических преступлений на рынке ценных бумаг.

6

Глава 1

Криминологическая

характеристика рынка ценных бумаг

1.1.Криминальные экономические отношения

èорганизованная преступная деятельность

Продолжающиеся в стране преобразования, направленные на совершенствование социально-экономической модели развития общества в совокупности с бессистемным «совершенствованием» законодательства, создали идеальные условия для криминализации российского общества. Так, будучи «разработчиком» проводимых экономических реформ, государство не смогло обеспечить выполнение своих основных функций: организацию безопасности граждан и обеспечение их экономического благосостояния, т.е. государство не сумело обеспечить социальные и экономические права большинства населения, уровень жизни которого катастрофически низок1. В стране «совершенно сознательно создана система разворовывания государства. …Не удалось создать систему, исключающую разворовывание, а, наоборот, система выстроена, поддерживается и охраняется»2. На этом фоне происходит укрепление такого негативного явления общественной жизни, как организованная преступность. Являясь наиболее опасной формой преступности, она по мере своего криминального становления приняла угрожающие размеры и проникла практически во все сферы жизнедеятельности общества. Выходит, что государство и предопределяет процесс криминализации российского общества. Неумелое осуществление раз-

1Ñì.: Чубинский М.П. Очерки уголовной политики: понятие, история и основные проблемы уголовной политики как составного элемента науки уголовного права / Сост. и вступ. ст. В.С. Овчинского, А.В. Федорова. М.: ИНФРА-М, 2008. С. 288—290.

2Ñì.: Меженцева А.Я. Коррупция как проявление криминализации общества // Следователь. Федеральное издание. 2008. ¹ 2. С. 49.

7

государствления собственности в 1990-х создало огромные возможности для стремительного обогащения представителей криминального мира. Сегодня криминогенная роль экономической политики Российского государства проявляется в том, что, с одной стороны, государство принимает законы, стимулирующие противоправное поведение граждан (например, постоянное изменение налогового законодательства, что провоцирует массовое уклонение от уплаты налогов), с другой — само государство выступает как правонарушитель, стимулируя граждан следовать его примеру (например, игнорирование государством собственных обязательств по оплате госзаказа, выплате пенсий, пособий, заработной платы)1.

Организованная преступность быстро отреагировала не только на мировую глобализацию, но и на экономический кризис, активно расширяет свою деятельность в сфере наркобизнеса, торговли оружием, отмывания «грязных» денег, незаконной миграции и торговли людьми, финансовых махинаций, в сфере высоких технологий. Поэтому не стоит удивляться, что уровень «теневого сектора» российской экономики (по подсчетам Росстата) составляет 25% ВВП, по оценке Всемирного банка и других авторитетных организаций — около 49%. То есть в России объем «теневого сектора» экономики составляет половину ВВП. Это исключая криминальные сферы экономики, такие как торговля наркотиками и оружием, проституция, производство контрафактной продукции, уклонение от налогов с помощью офшоров. В развивающихся странах (Южная Корея, Бразилия, ЮАР) уровень «теневого сектора» колеблется от 10 до 20%, а уровень «теневого сектора» в развитых странах составляет от 3—10%.

Российская организованная преступность не только «нарастила мускулы», но и вышла на новый уровень, проникает во властные структуры и напрямую угрожает экономической безопасности страны. Высокий уровень организованности современной преступности и ее связь с властными структурами позволяют ей нейтрализовывать основные формы социального контроля. Сегодня организованная преступность становится все ближе к правящей элите, создается особая инфраструктура повседневных взаимоотношений политиков и организованной преступности. Возникла новая общественная группа — криминальная элита, являющаяся частью правящей элиты общества. Она состоит из легализованных лидеров преступных групп и их представителей, осуществляющих роль посред-

1 Ñì.: Бондарь Д.В. Социальный контроль российской организованной преступности: социологический анализ: Автореф. дис. … канд. социол. наук. М., 2011. С. 22—23.

8

ников между властями и преступным миром, представляя в верхах интересы последнего1.

Преступные организации стремятся легализовать свою деятельность, придать ей легитимный характер. Поэтому они создают или приобретают официальные коммерческие структуры, которые используют для отмывания денег, добытых преступным путем. Это относится к предприятиям торговли, коммерческим банкам, риелторским фирмам, автомобильным сервисным центрам и др. Такие тенденции оказывают серьезное влияние на экономическую ситуацию, порождают новые, ранее не известные и не доступные в силу своей сложности и масштабности преступления, а также преступления, требующие высокой организации при выполнении преступного замысла. Появляется относительно самостоятельная сфера криминального бизнеса, выражающего интересы олигархических групп, связанного с лоббированием «нужных» законопроектов и «куплейпродажей» судебных решений. Продолжается криминальная политика целенаправленных банкротств, что указывает на возникновение и развитие новых форм организованной экономической преступности, ее глубокое проникновение в систему экономических отношений2. Поэтому особую тревогу вызывает деятельность организованных преступных групп в сфере экономики. Именно в ней имеются неограниченные возможности легализации преступно полученных доходов и быстрого получения сверхприбылей. Экономи- ческая организованная преступность стала частью экономической преступности. Криминально ориентированные социальные группы стремятся сплотиться и укрепиться в сфере экономики для распространения своего влияния на ключевые отрасли и направления экономической деятельности. Усиление организованной преступности здесь, как ни в какой другой сфере, очевидно.

Сегодня многие стороны общественной жизни России оказались подвержены влиянию криминальных структур и представляют собой криминально-экономическое явление. Организованная преступность как часть этого явления присутствует во всех структурах хозяйственно-управленческого механизма, охватывает сферы производства и распределения, обмена и потребления, играет все более заметную роль в расстановке политических сил. Представители преступных групп по-прежнему продолжают контролировать крупные хозяйствующие субъекты в металлургической промышленности и лесопромышленном комплексе, сфере добычи биоресурсов, ин-

1Ñì.: Ищенко Е.П. О коррупционном симбиозе выборной власти и организованной преступности // Российский криминологический взгляд. 2010. ¹ 2. С. 42—43.

2Бобков А.В. Криминальное банкротство: криминологическая характеристика и противодействие: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Омск, 2006. С. 5.

9

теллектуальной собственности, производства и реализации алкогольной и табачной продукции, автомобильном бизнесе. Преступные формирования активно участвуют в операциях на фондовом рынке, целенаправленно приобретают акции крупных промышленных предприятий. Банковская система, внешнеэкономическая сфера, приоритетные государственные программы (приватизация, инвестиции и т.д.) также испытывают значительное давление со стороны криминала. Этому способствуют коррумпированность государственного аппарата, огромные рынки сбыта, прозрачность границ и неразвитость специального законодательства, предусматривающего эффективные меры борьбы с организованной преступностью, однобокость правового законодательства о борьбе с коррупцией. Создается впечатление, что общество смирилось с существованием преступных структур. Пользуясь децентрализацией и реформой силовых структур, что привело к ослаблению их социальной функции и как результат — к росту организованной преступности, преступные сообщества контролируют такие доходные виды противоправной деятельности, как наркобизнес, проституция, азартные игры, нелегальная торговля оружием, вымогательство, хищения в топлив- но-энергетическом комплексе и др.

Степень проникновения организованной преступности в сферу социально-экономических отношений достигла к настоящему моменту достаточно высокого уровня. Преступные сообщества через коррумпированные связи проникают в экономику и финансовую систему, оказывают прямое влияние на политику государства в этой сфере. Так, из числа зарегистрированных преступлений, совершенных преступными группами в 2011 г., более половины имели экономическую направленность. Преступные структуры, располагающие крупными суммами денег, завоевывают все более сильные позиции на внутреннем рынке, осуществляют противозаконные преступные операции по вывозу из страны сырья, товаров и др. По данным МВД России, как минимум четверть преступных сообществ в экономически развитых регионах отмывают преступные капиталы через легальные коммерческие структуры путем приобретения недвижимости, контрольных пакетов акций, вложения доходов в официальный бизнес1.

Быстрыми темпами расширяется масштаб преступной деятельности, вследствие чего подавляющее число организованных групп и преступных сообществ (преступных организаций) оказались вклю- ченными в общую систему криминальных отношений. По оценкам криминологов, организованная преступность начинает выступать своеобразным воспитателем молодежи и крупным работодателем

1 Мажников А.В. Предупреждение экономических преступлений, совершаемых в нефтегазовом комплексе: Дис. … канд. юрид. наук. М., 2008. С. 23.

10