Преступления на рынке ценных бумаг. Криминологическая характеристика и предупреждение. Монография

Для выполнения возложенных на них обязанностей органам внутренних дел, в том числе и подразделениям по экономическим преступлениям, при наличии данных о влекущем уголовную или административную ответственность нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую

èторговую деятельность, предоставлены необходимые права:

ξбеспрепятственно входить в помещения, занимаемые предприятиями;

ξпроводить с участием собственника имущества либо его представителей осмотр производственных, складских и других служебных помещений;

ξизымать необходимые документы на материальные ценности, денежные средства, кредитные и денежные операции, а также образцы сырья и продукции; опечатывать кассы, помещения и места хранения документов, денег и товарно-материальных ценностей;

ξпроводить контрольные закупки;

ξтребовать обязательного проведения проверок, инвентаризаций и ревизий производственной и финансово-хозяйственной деятельности предприятий;

ξполучать от их руководителей и материально ответственных

лиц сведения и объяснения по фактам нарушения законодательства.

При определении основных мер по предупреждению экономи- ческих преступлений, безусловно, необходимо исходить из криминологической характеристики рассматриваемых деяний. Поэтому при планировании мер по предупреждению экономических преступлений учитываются наиболее распространенные приемы и способы их совершения. Так, в ходе оценки ситуации, сложившейся в сфере борьбы с легализацией доходов, установлено широкое проведение расчетов с использованием вексельной схемы, что является криминальным вариантом альтернативной системы денежных переводов, позволяющей недобросовестным хозяйствующим субъектам оставаться вне поля зрения контролирующих и правоохранительных органов.

В ходе проведения проверочных мероприятий в отношении законности возмещения НДС по экспортным операциям установлено, что в ряде банков в итоге финансовых операций по переводу денежных средств реального (фактического) их перемещения не происходит, т.е. платежи носят фиктивный характер.

Анализ полученных данных позволяет обеспечить концентрацию сил правоохранительных органов на приоритетных направлениях борьбы с экономической преступностью и, как следствие, ста-

111

билизировать состояние оперативной обстановки путем решения задач, связанных с противодействием криминальному влиянию1.

Таким образом, дальнейшее совершенствование деятельности органов внутренних дел по предупреждению экономических преступлений на рынке ценных бумаг видится в повышении информированности сотрудников, усилении взаимодействия подразделений, комплексности проводимых мероприятий, скорейшем внедрении в практическую деятельность органов внутренних дел новых приемов и методик предупреждения экономических преступлений. Необходимо подчеркнуть, что именно от комплексности зависит степень эффективности профилактической работы служб и подразделений органов внутренних дел2. Применение новых приемов и методик предупреждения преступлений, несомненно, позволит еще на ранних стадиях выявлять причастные к преступной деятельности группы лиц и соответственно ее своевременно пресекать.

1Белинский В.В. Предупреждение экономических и налоговых преступлений как одно из приоритетных направлений деятельности подразделений экономической безопасности МВД России//Профилактическая деятельность государства как одно из основных средств сдерживания преступности в Российской Федерации: Материалы Междунар. науч.-практ. конф. (14—16 декабря 2005 г.). М.: ВНИИ МВД России, 2007. С. 216—217.

2Карпец И.М. О путях развития криминологии и укрепления ее связи с практикой // Социалистическая законность, 1984. ¹10. С. 11.

112

Заключение

Предлагаемая работа представляет собой попытку комплексного, междисциплинарного анализа экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг. Правильное решение обозначенной проблемы представляется важным для современной уголовно-правовой и криминологической науки и перспектив ее развития. Изучив современное состояние экономической преступности, в том числе ее организованных форм, проанализировав развитие ответственности за преступную деятельность на рынке ценных бумаг и ее сущностную сторону, практику ее предупреждения, авторы завершают свою работу рядом выводов, предложений и рекомендаций по исследуемой проблеме.

Выводы и предложения, сделанные в работе, максимально приближены к возможности их применения и использования как в научной деятельности, так и в практической работе. Вместе с тем отдельные аспекты анализируемой проблемы лишь обозначены, поскольку требуют отдельного, самостоятельного исследования.

В условиях становления рыночных отношений рынок ценных бумаг является наиболее криминализированной сферой экономической деятельности, что предопределено отсутствием его устойчивого развития, отставанием от мировой практики, неурегулированностью базисных правовых экономических отношений. Анализ тенденций развития преступности на рынке ценных бумаг свидетельствует о повышении степени ее общественной опасности, что выражается в расширении границ деятельности преступников, организационно-структурных трансформациях процессов криминализации общественных отношений в этой сфере, качественном повышении уровня организованности преступных групп, действующих на основе «разделения труда» между преступными структурами, в том числе на международном уровне.

Криминологическое изучение организованной преступности на рынке ценных бумаг позволяет оценить ее как самодетерминирующееся и саморазвивающееся социально-правовое явление, что проявляется в тесной взаимосвязи и взаимозависимости между преступлениями, совершаемыми организованными преступными группами и организациями в сфере экономики. Среди факторов, обусловливающих состояние и

113

тенденции экономической преступности на рынке ценных бумаг, следует выделить взаимозависимости нарушений в финансовой сфере и новых экономических отношений и их криминогенных последствий, отсутствие опыта и наступательности контролирующих органов в сфере финансово-экономической деятельности, финансовую неграмотность населения и его виктимность, а также целенаправленные и организованные действия преступного мира, преследующего в финансовой сфере собственные специфические корпоративные интересы.

Следует отметить, что осуществление лишь отдельных антикриминальных мер (хотя их вклад в предупреждение преступности не подвергается сомнению), связанных с включением в уголовный закон новелл об экономических преступлениях в сфере регулирования рынка ценных бумаг, применением отдельных специальных мероприятий, проводимых правоохранительными органами в современных условиях состояния и динамики развития экономической преступности и ее организованных форм, недостаточно. При последовательном проведении экономических реформ необходимо учитывать как позитивные, так и негативные ее последствия. Предшествующий опыт как зарубежных стран, так и России показывает, что в ряде случаев экономические новации, не подкрепленные комплексом профилактических мер, влекут оживление теневой экономики, способствуют росту экономических преступлений.

Конечно, Закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» ¹ 224 ФЗ от 27 июля 2010 г. является важным шагом в регулировании рынка ценных бумаг, его принятие должно повысить доверие иностранных инвесторов к российскому рынку. Но постоянное «совершенствование» его и других законодательных актов в этой сфере, несвоевременное, с явным опозданием вступление в силу различных поправок к ним только на руку недобросовестным участникам фондового рынка. Поэтому совершенствование деятельности органов внутренних дел по предупреждению экономических преступлений на рынке ценных бумаг видится в отказе от мер организационного, главным образом ведомственного, характера с увеличением государственных расходов, неэффективной реализацией собственно правоохранительных средств, адекватное применение которых возможно только на основе системной информационно-аналитической работы, обеспечивающей владение необходимой информацией об организованной преступности в сфере экономики, повышении информированности сотрудников, усилении взаимодействия подразделений, комплексности проводимых мероприятий.

На основе анализа исследовательского материала, теории и практики борьбы с экономическими преступлениями на рынке ценных бумаг возможно сделать следующие выводы и предложения:

1. Дореволюционное российское уголовное законодательство довольно детально регламентировало уголовную ответственность за со-

114

вершение преступлений на рынке ценных бумаг. Основными видами злоупотреблений на рынке ценных бумаг в то время были подделка сертификатов ценных бумаг, их выпуск и размещение на рынке без инвестиционных целей, искусственное завышение курса акций, а также завладение акциями предприятия различными способами без надлежащей реализации инвестиционного проекта. Изучение истории развития уголовного законодательства об ответственности за преступления на рынке ценных бумаг позволяет сделать выводы о качественном изменении последнего, приведении его в соответствие с реальной действительностью, экономическим развитием страны и мировым опытом.

2.В период 90-х годов прошлого столетия наблюдается существенный рост деятельности организованных преступных групп в сфере экономики, в том числе и на рынке ценных бумаг. Отсутствие надлежащей правовой базы и элементарная экономическая и юридическая неграмотность населения благоприятствовали действию на рынке ценных бумаг различного рода аферистов и криминальных элементов.

3.Для организации эффективной предупредительной деятельности

âсфере предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, предлагаем внести в Уголовный кодекс Российской Федерации изменения, касающиеся совершенствования конструкции ст. 185.3 «Манипулирование рынком» (в ред. Федерального закона от 27 июля 2010 г. ¹ 224-ФЗ) и ст. 185.6 УК РФ (вступающую в силу в соответствии с Федеральным законом «О противодействии неправомерному использо-

ванию инсайдерской информации и манипулированию рынком» ¹ 224-ФЗ от 27 июля 2010 г.), целесообразно дополнить п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ «Конфискация имущества» ст. 185.3 и 185.61.

4. Среди факторов, обусловливающих состояние и тенденции экономической преступности на рынке ценных бумаг, можно выделить следующие:

ξнеспособность или нежелание контролирующих органов в сфере финансовой деятельности к выявлению взаимозависимостей нарушений в финансовой сфере и новых экономических отношений;

ξнедостаточная оперативность в деятельности правоохранительных органов при прогнозировании фальшивомонетничества в новых современных экономических условиях, особенно в период кризиса;

ξцеленаправленные действия преступного мира, преследующего в финансовой сфере собственные специфические корпоративные интересы.

1 О таких предложениях речь идет в параграфе «Особенности социально-эко- номических и правовых мер предупреждения экономических преступлений, совершенных на рынке ценных бумаг».

115

Разумеется, названные факторы выделены условно как самостоятельные. На практике они тесно и неразрывно взаимосвязаны и взаимообусловлены.

5.Объективные негативные детерминанты экономики занимают основное место и во многом определяют криминогенные факторы на рынке ценных бумаг, так как в противоречиях экономических отношений, недостатках сбалансированности хозяйственного механизма, изъянах распределения социальных и материальных благ следует искать основные причины такого явления, как организованная преступность.

6.Осуществление профилактики на рынке ценных бумаг на общесоциальном уровне, как представляется, является неотъемлемой частью борьбы с преступностью, которая, как указывалось, не непосредственно направлена на воздействие на правонарушения, но осуществление указанных мероприятий на данном уровне может оказать позитивное зна- чение в предупреждении различных правонарушений на рынке ценных бумаг либо их минимизации.

7.Нормализация деятельности на рынке ценных бумаг нуждается в комплексном подходе, сочетающем мероприятия по предупреждению преступности как на общесоциальном уровне, так и на специальнокриминологическом. В сфере предупреждения организованной преступности на рынке ценных бумаг и контроля над преступностью в целом проблемы обеспечения криминологической безопасности имеют особое значение для национальной безопасности РФ и для выработки единой межгосударственной стратегии в сфере предупреждения организованной преступности.

8.Дальнейшее совершенствование предупредительной деятельности органов внутренних дел по предупреждению экономических преступлений на рынке ценных бумаг видится в повышении информированности сотрудников, усилении взаимодействия подразделений, комплексности проводимых мероприятий, скорейшем внедрении в практическую деятельность органов внутренних дел новых приемов и методик предупреждения экономических преступлений.

В заключение следует отметить, что функционирование и развитие преступных структур, действующих на рынке ценных бумаг, будут определяться продолжающейся мировой глобализацией, усилением влияния транснациональной организованной преступности, а также социальноэкономической ситуацией в стране. При этом процессы глобализации, технологического прогресса и некоторые другие будут выступать в каче- стве причин, способствующих вхождению преступных организаций, действующих в данной сфере, в структуру транснациональной организованной преступности. В этих условиях требуется объединение усилий правоохранительных органов различных стран в борьбе с организованными формами преступности, действующими в сфере экономики.

116

Библиографический

список

1.Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. Принята на 62-м пленарном заседании Генеральной Ассамблеи ООН (Палермо, 15 ноября 2000 г.) // СЗ РФ. 2004. ¹ 40.

2.Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) // СЗ РФ. 2003. ¹ 3.

3.Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. ¹ 152-ФЗ «Об ипотеч- ных ценных бумагах» (в ред. Федерального закона от 21 ноября 2011 г.

¹327-ÔÇ, вступающего в силу с 1 июля 2012 г.).

4.Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. ¹ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 21 ноября 2011 г. ¹ 327-ФЗ, вступающего в силу с 1 января 2013 г.).

5.Федеральный закон от 27 июля 2010 г. ¹ 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в ред. Федерального закона от 21 ноября 2011 г. ¹ 327-ФЗ, вступающего в силу с 1 января 2013 г.).

6.Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. ¹ 3-ФЗ «О полиции» (принят ГД ФС РФ 28 января 2011 г.).

7.Аванесов Г.А. и др. Криминология: Учебник для студентов, обу- чающихся по специальности «Юриспруденция». М.: 2010.

8.Аванесов Г.А. Криминология и социальная профилактика. М., Академия управления МВД СССР, 1980.

9.Аванесов Г.А. Социальные образования и преступность. Криминологические рассуждения и заметки: Монография. М., 2011.

10.Аминов Д.И. Современные подходы к построению эффективного механизма уголовной политики российского государства: Монография. М., 2010.

11.Антонян Ю.М. Дашков Г.В., Кудрявцев В.Н., Лунеев В.В. и др. Криминология. М.: Норма, 2010.

12.Бриллиантов А.В. Уголовное право России. Части Общая и Особенная. М.: Проспект, 2012.

13.Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономиче- ской деятельности. М., 1998.

14.Долгова А.И. Проблемы борьбы с криминальным рынком, экономической и организованной преступностью. М., 2001.

117

15. Иванцов С.В. Обеспечение органами внутренних дел системного подхода в изучении и предупреждении организованной преступности: Монография / Под ред. С.Я. Лебедева. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009.

16.Иногамова-Хегай Л., Комиссаров В.С., Рарог А.И. Российское уголовное право: В 2 т. М.: Проспект, 2011.

17.Иногамова-Хегай Л.В., Рарог А.И., Чучаев А.И. Комментарий к УК РФ: расширенный уголовно-правовой анализ с материалами судебно-следст- веной практики. М.: ИНФРА-М: Контракт, 2011.

18.Ларичев В.Д. Преступления в кредитно-денежной сфере и противодействие им. М., 1996.

19.Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности. Ростов н/Д, 1999.

20.Лунеев В.В. Курс мировой и российской криминологии: В 2 т. М.: Юрайт. М., 2011.

21.Лунеев В.В. Преступность XX в. Мировой криминологический анализ. М., 2007.

22.Овчинский В.С. XXI век против мафии. Криминальная глобализация и конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. М.: ИНФРА-М., 2001.

23.Овчинский В.С. Криминология кризиса. М.: Норма, 2009.

24.Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996.

25.Пинкевич Т.В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с экономической преступностью: Монография. М., 2003.

26.Предупреждение преступлений и административных правонарушений органами внутренних дел: Учебник для студентов вузов, обу- чающихся по специальностям «Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность» / Под ред. В.Я. Кикотя, С.Я. Лебедева, Н.В. Румянцева. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010.

27.Репецкая А.Л. Организованная преступность в сфере экономики

èфинансов и проблемы борьбы с ней. Иркутск, 2000.

28.Россия в цифрах. 2011: Крат. стат. сб. М.: Росстат, 2011.

29.Шегабудинов Р.Ш. Предупреждение организованной экономиче- ской преступности, сопряженной с коррупций. Вопросы теории и практики: монография / Под ред. Г.А. Аванесова. М., 2011.

30.Эминов В.Е. Причины преступности в России: криминологиче- ский и социально-психологический анализ. М.: Норма: ИНФА-М, 2011.

118

Оглавление

2.1.Особенности социально-экономических и правовых мер предупреждения преступлений, совершенных

119