Преступления в сфере экономической деятельности. Программа, лекции спецкурса, материалы судебной практики. Учебное пособие

подлежащих в соответствии с законодательством РФ обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк.

Под невозвращением из-за границы средств в иностранной валюте следует понимать незачисление на счета в уполномоченные банки на территории Российской Федерации валютной выручки, полученной за рубежом.

Уголовная ответственность за невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте наступает в случаях, когда сумма невозвращенных средств была в крупном размере. Согласно примечанию к ст. 193 УК данное деяние признается совершенным в крупном размере, если сумма невозвращенных средств в иностранной валюте превышает тридцать миллионов рублей.

Преступление признается оконченным с момента неперечисления в крупном размере из-за границы средств в иностранной валюте, подлежащих обязательному перечислению в установленные сроки на счета в уполномоченный банк Российской Федерации.

С субъективной стороны преступление предполагает лишь прямой умысел. Виновный сознает, что незаконно не возвращает в крупном размере из-за границы средства в иностранной валюте, подлежащие обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк Российской Федерации, и желает этого.

Субъектом преступления могут быть лишь руководители организации (независимо от формы собственности), в обязанности которых входит принятие решения и оформление соответствующих документов о возвращении из-за границы средств в иностранной валюте.

Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте, подлежащих в соответствии с законодательством обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк Российской Федерации, и их последующее хищение квалифицируется по совокупности преступлений: по ст. 193 УК и ч. 2 ст. 160 УК.

причинить убытки другим хозяйствующим субъектам — конкурентам либо нанесшие или могущие нанести вред их деловой репутации (п. 9 ст. 4 ФЗ «О защите конкуренции»).

Одним из проявлений недобросовестной конкуренции является монополизм. Монополистическая деятельность – это злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью (п. 10 ст. 4). При этом доминирующим положением является такое положение хозяйствующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынке определенного товара, которое дает названным субъектам возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам.

Объектом рассматриваемого преступления выступают общественные отношения, обеспечивающие единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, свободу экономической деятельности в Российской Федерации, защиту конкуренции и создание условий для эффективного функционирования товарных рынков (см. ст. 1 ФЗ «О защите конкуренции»).

Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 178 УК, выражается в трех самостоятельных формах: 1) недопущение конкуренции; 2) ограничение конкуренции и 3) устранение конкуренции. Каждая из этих разновидностей преступного деяния может совершаться двумя способами:

1)заключение хозяйствующими субъектами-конкурентами ограничивающего конкуренцию соглашения (картеля);

2)неоднократное злоупотребление доминирующим положением, выразившимся в: а) установлении и (или) поддержании монопольно высокой или монопольно низкой цены товара; б) необоснованном отказе от заключения договора; в) необоснованном уклонении от заключения договора; г) ограничении доступа на рынок.

ВФЗ «О защите конкуренции» установлен запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия хозяйствующих субъектов (ст. 11).

Запрещены такие соглашения между хозяйствующими субъектами или их согласованные действия, которые приводят или могут привести, например, к разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей; экономически или технологически не обоснованному отказу от заключения договоров с определенными продавцами либо покупателями, если такой отказ прямо не предусмотрен федеральными законами, нормативно-правовыми актами Президента РФ или Правительства РФ; экономически, технологически и иным образом не обоснованному установлению различных цен на один и тот же товар; сокращению или прекращению производства товаров, на которые имеется спрос либо на поставки которых размещены заказы при наличии возможности их рентабельного производства; созданию препятствий доступу на товарный рынок или выходу из него другим хозяйствующим субъектам и т.д.

Заключение ограничивающих конкуренцию соглашений как способ совершения преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 178 УК, означает достижение договоренности в устной или письменной форме между двумя или более хозяйствующими субъектами, результатом которой может стать ограничение конкуренции на рынке товаров и услуг. Согласно ФЗ «О защите конкуренции», признаками ограничения конкуренции являются: сокращение числа хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, на товарном рынке, рост или снижение цены товара, не связанные с соответствующими изменениями иных общих условий обращения товара на товарном рынке, отказ хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, от самостоятельных действий на товарном рынке, определение общих условий обращения товара на товарном рынке соглашением между хозяйствующими субъектами или в соответствии с обязательными для исполнения ими указаниями иного лица либо в результате согласования хозяйствующими субъектами, не входящими в одну группу лиц, своих действий на товарном рынке, а также иные обстоятельства, создающие возможность для хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товара на товарном рынке (п. 17 ст. 4).

Криминализация недопущения, ограничения или устранения конкуренции путем заключения ограничивающих конкуренцию соглашений представляется весьма сомнительной. Сам факт достиже-

ния указанных соглашений является не чем иным, как подготовкой к ограничению конкуренции. При прерванности деяния по не зависящим от лица обстоятельствам следует говорить лишь о приготовлении к совершению преступления. В действующем УК объем криминализации приготовления существенно сокращен. Согласно ст. 30 наказывается лишь приготовление к тяжкому или особо тяжкому преступлениям (умышленные преступления с санкцией свыше 5 лет лишения свободы). В данном же случае, согласно ч. 1 ст. 178 УК, недопущение, ограничение или устранение конкуренции, даже при наличии крупного ущерба гражданам, организациям или государству, либо извлечения дохода в крупном размере, является преступлением средней тяжести1.

В качестве второго способа недопущения, ограничения или устранения конкуренции в ч. 1 ст. 178 УК названо неоднократное злоупотребление доминирующим положением. При этом, согласно п. 4 примечания к статье, такое злоупотребление имеет место в случае «совершения лицом злоупотребления доминирующим положением более двух раз в течение трех лет, за которые указанное лицо было привлечено к административной ответственности».

Очевидно, что в данном случае речь идет о так называемой «административной преюдиции», широко применявшейся в прежнем уголовном законодательстве (в УК 1960 г.). Как известно, УК 1996 г. отказался от подобных составов2. Это было связано с тем, что преступлением признается виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное УК под угрозой наказания (ч. 1 ст. 14 УК). Материальный признак преступления – общественная опасность – отличает преступление от любого административного правонарушения, обладающего лишь вредоносностью. Административный проступок, даже совершенный несколько раз, не может трансформироваться в преступление. Следовательно, административная преюдиция противоречит понятию преступления, «размывает» границы преступного и непреступного.

1См. подробнее: Крылова Н.Е., Филиппов П.А. Некоторые вопросы совершенствования нормы об уголовной ответственности за недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ст. 178 УК РФ) // Вестник Московского университета. Серия 11 «Право». 2010. № 3.

2В действующем УК существуют несколько составов с преюдицией, но они не предполагают возложение уголовной ответственности на лицо, до этого привлеченное к административной ответственности за то же самое нарушение. К числу таких составов относятся, например, составы, предусмотренные ч. 2 ст. 169 и ст. 282-2 УК.

Уголовная ответственность за рассматриваемое преступление наступает при условии причинения деянием крупного ущерба или извлечения дохода в крупном размере. В данном случае крупный ущерб и доход в крупном размере являются криминообразующими признаками и критериями отграничения преступления от административных правонарушений в сфере конкуренции.

Согласно примечанию 1 к ст. 178 УК, доходом в крупном размере признается доход, сумма которого превышает пять миллионов рублей. Крупным ущербом, в соответствии с примечанием 2 к указанной статье, считается ущерб, сумма которого превышает один миллион рублей. Обращает на себя внимание то обстоятельство, что, в отличие от других преступлений в экономической сфере, предполагающих одинаковые суммы крупного ущерба и дохода в крупном размере,

врассматриваемом преступлении эти суммы различны. При определении ущерба и дохода применительно к ст. 178 следует учитывать весь доход, полученный от незаконных действий в сфере конкуренции,

втом числе полученный хозяйствующим субъектом-организацией,

вчьих интересах действовало конкретное физическое лицо. Субъективная сторона рассматриваемого преступления заключа-

ется в прямом или косвенном умысле: виновное лицо осознает общественную опасность недопущения, ограничения или устранения конкуренции, предвидит неизбежность или вероятность наступления последствий в виде крупного ущерба гражданам, организациям или государству, либо извлечения дохода в крупном размере, и желает причинить такие последствия (прямой умысел), либо сознательно их допускает или относится к ним безразлично (косвенный умысел). Мотив преступления на квалификацию не влияет, однако, как правило, является корыстным.

Субъект преступлений общий: вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

Квалифицированными видами преступления являются: а) его совершение лицом с использованием своего служебного положения; б) сопряженность с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства; в) причинение особо крупного ущерба или извлечение дохода в особо крупном размере (ч. 2 ст. 178 УК).

Первый квалифицирующий признак (п. «а») указывает на специального субъекта – должностное лицо (прим. к ст. 285 УК) или лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной

организации (прим. к ст. 201 УК). Действия (бездействие) названных лиц посягают на обязательный дополнительный объект – соответственно государственную власть, интересы государственной службы или службы в органах местного самоуправления, либо на интересы службы в коммерческих или иных организациях. Использование лицом своего служебного положения означает использование указанным субъектом как своих служебных (должностных) полномочий, так и своего влияния на других лиц, например, подчиненных. Следует иметь в виду, что если злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК) или злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК) выразились в действиях (бездействии) по недопущению, ограничению или устранению конкуренции способами, перечисленными в ч. 1 ст. 178 УК, ответственность специального субъекта наступает только по п. «а» ч. 2 ст. 178 УК: дополнительной квалификации содеянного по ст. 201, 285 УК не требуется.

Сопряженность преступления с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения свидетельствует о наличии дополнительных объектов: 1) отношений собственности (имущественных отношений) и 2) психического здоровья человека, поскольку любой вид угрозы причиняет психологический (моральный) вред. Причинение вреда дополнительным объектам обусловливает повышенную общественную опасность совершаемого преступления. В данном случае законодатель требует устанавливать отсутствие признаков вымогательства (ст. 163 УК). Вымогательство, как и рассматриваемое преступление, может совершаться путем угрозы уничтожением или повреждением чужого имущества. Однако при вымогательстве виновное лицо требует безвозмездной передачи имущества или права на имущество, либо совершения других действий имущественного характера. При совершении преступления, предусмотренного ст. 178 УК, такое требование отсутствует. Например, виновное лицо, угрожая уничтожением дорогостоящего оборудования, требует от руководителя предприятия, вопреки законодательному запрету, прекратить производство товаров, пользующихся спросом либо на поставки которых размещены заказы при наличии возможности их рентабельного производства (см. ст. 11 ФЗ «О защите конкуренции»).

Если какое-либо лицо, совершающее действия (бездействие) по недопущению, ограничению или устранению конкуренции, одновременно принуждает другого к заключению невыгодной для него сделки или к отказу от ее заключения и при этом угрожает уничтоже-

нием или повреждением чужого имущества, то уголовная ответственность наступает по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 178 «Недопущение, ограничение или устранение конкуренции» и 179 «Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения».

Особо крупным ущербом признается ущерб, сумма которого превышает три миллиона рублей. Доходом в особо крупном размере является такой доход, сумма которого превышает двадцать пять миллионов рублей (п. 1, 2 прим. к ст. 178 УК).

Лицо, совершившее преступление, предусмотренное ст. 178 УК,

освобождается от уголовной ответственности при наличии одновременно трех условий: а) оно способствовало раскрытию этого преступления; б) возместило ущерб или иным образом загладило вред, причиненный в результате действий, предусмотренных статьей; в) в его действиях не содержится иной состав преступления.

§ 2. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК)

Согласно п. 1 ст. 421 ГК «Свобода договора» граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена ГК, законом или добровольно принятым обязательством.

При этом сделка, совершенная под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой стороной, а также сделка, которую лицо было вынуждено совершить вследствие стечения тяжелых обстоятельств на крайне невыгодных для себя условиях, чем другая сторона воспользовалась (кабальная сделка), может быть признана судом недействительной по иску потерпевшего (п. 1 ст. 179 ГК).

Объектом преступления является установленный законодательством порядок совершения сделок, предполагающий свободу их заключения.

Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК).

С объективной стороны рассматриваемое преступление заключается в принуждении потерпевшего к совершению сделки или к от-