Отчетность кредитных организаций. В 2-х частях. Ч.1. Учебное пособие

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

216

Раскрытие сведений об аффили-

Не позднее 2 рабочих

на сайте банка в

Положение Банка

рованных лицах

дней с даты окончания

сети Интернет —

России от 30.12.2014

отчетного квартала

не позднее 2

№454-П «О раскрытии

Сообщение о раскрытии на сайте

дней;

информации эмитен-

тами эмиссионных

банка списка аффилированных

в ленте новостей

ценных бумаг»

лиц

не позднее 1 дня

с даты опубли-

кования на сайте

Банка

217

Оформление документов по

После принятия реше-

ТУ БР

Федеральный закон

согласованию с Банком России

ния уполномоченным

№395-I «О банках и бан-

изменений в составе руководи-

органом о предполагае-

ковской деятельности»,

Инструкция Банка

телей кредитной организации

мом назначении

России от 02.04.2010 г.

(ходатайство, анкета, автобио-

№ 135-И

графия).

218

Письменное уведомление о

Не позднее 10 кален-

ТУ БР

Указание Банка России

начале участия в платежной

дарных дней со дня на-

от 07.06.2012г. №2829-У

системе в целях осуществле-

чала участия в платеж-

«О порядке уведом-

ления Банка России

ния трансграничного перевода

ной системе

оператором по перево-

денежных средств

ду денежных средств о

начале участия в пла-

тежной системе в целях

осуществления транс-

211

граничного перевода

денежных средств»

212

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

219

Сообщение в электронном виде

В течение 3 дней со

ТУ БР

Положение Банка

налоговому органу, органу

дня открытия или за-

России от 07.09.2007

контроля за уплатой страховых

крытии счета, вклада

№311-П «О порядке

взносов об открытии или о за-

(депозита), измене-

сообщения банком

ния реквизитов счета,

в электронном виде

крытии счета, вклада (депози-

та), об изменении реквизитов

вклада (депозита) — до

налоговому органу об

16 часов рабочего дня,

открытии или о за-

счета, вклада (депозита)

в день формирования

крытии счета, вклада

транспортного файла

(депозита), об измене-

банка с электронным

нии реквизитов счета,

сообщением

вклада (депозита)»;

220

Сообщение в электронном виде

В течение 3 дней со дня

ТУ БР

Положение Банка Рос-

о предоставлении (прекраще-

предоставления

(пре-

сии от 28.04.2012 №377-

нии) права использовать корпо-

кращения) права исполь-

П «О порядке сообще-

ративные электронные средства

зовать

корпоративные

ния банком налоговому

платежа для переводов элек-

электронные

средства

органу в электронном

платежа

для

переводов

виде о предоставлении

тронных денежных средств, об

электронных

денежных

права или прекраще-

изменении реквизитов корпора-

средств,

об изменении

нии права использо-

тивного электронного средства

реквизитов

корпора-

вать корпоративные

платежа налоговому органу

тивного

электронного

электронные средства

средства платежа — до

платежа для переводов

16 часов рабочего дня,

электронных денежных

в день

формирования

средств, об изменении

транспортного

файла

реквизитов корпора-

банка с электронным со-

тивного электронного

общением

средства платежа»

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

221

Информация по паспортам сде-

До 16.00 рабочего дня,

ТУ БР

Положение Банка Рос-

лок по внешнеторговым догово-

следующего за днем

сии от 29.12.2010 №364-

рам (контрактам), содержащим

формирования архивно-

П «О порядке передачи

в четвертой части своего номера

го файла уполномочен-

уполномоченными

коды вида контракта 1, 2, 3, 4 и

ного банка с электрон-

банками и территори-

9, в ФТС России

ными сообщениями

альными учреждениями

Банка России в тамо-

женные органы для вы-

полнения ими функций

агентов валютного

контроля информации

по паспортам сделок

по внешнеторговым до-

говорам (контрактам) в

электронном виде»

222

Информация по паспортам сде-

До 16.00 рабочего дня,

ТУ БР

Положение Банка Рос-

лок по внешнеторговым догово-

следующего за днем

сии от 21.06.2013 №402-

рам (контрактам), содержащим

формирования архивно-

П «О порядке передачи

в четвертой части своего номера

го файла уполномочен-

в налоговые органы для

коды вида контракта 1, 2, 3, 4 и

ного банка с электрон-

выполнения ими функ-

9, по кредитным договорам (до-

ными сообщениями.

ций агентов валютного

говорам займа), содержащим в

контроля паспортов

четвертой части номера ПС коды

сделок в электронном

213

вида кредитного договора 5 и 6,

виде»

в налоговый орган

214

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

223

Сведений об операциях с де-

При совершении опера-

ТУ БР

Положение Банка

нежными средствами или иным

ций,

предусмотренных

России от 29.08.2008

имуществом, подлежащих обя-

Федеральным

законом

№321-П «О порядке

зательному контролю, а также

№115-ФЗ, за исключени-

представления кредит-

ем операций, указанных

об иных операциях с денежными

ными организациями в

средствами или иным имуще-

в пунктах 6 и 11 статьи

уполномоченный орган

7.2 Федерального закона

ством, в отношении которых у

сведений, предусмо-

и пункте 2.10 Положения

кредитной организации воз-

тренных Федеральным

№321-П — не позднее

никают подозрения, что они

законом «О противо-

16.00

третьего

рабоче-

осуществляются в целях лега-

го дня, следующего за

действии легализации

лизации (отмывания) доходов,

днем

совершения

или

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

днем

выявления

таких

полученных преступ-

и финансирования терроризма,

операций.

ным путем, и финанси-

в ФСФМ России

Сведения об операциях,

рованию терроризма»

указанных в пунктах 6 и

11 статьи 7.2 Федераль-

ного закона №115-ФЗ —

не позднее 16.00 рабо-

чего дня, следующего за

днем

признания опера-

ции подозрительной.

Сведения об операциях,

указанных в пункте 2.10

Положения №321-П — в

день приостановления

или совершения такой.

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

224

Сообщение об открытии, за-

До 16 часов в тот же

ТУ БР

Положение Банка Рос-

крытии, изменении реквизитов

рабочий день, когда он

сии от 04.12.2014

счета (депозита), покрытого

был сформирован ар-

№443-П

(депонированного) аккредити-

хивный файл с элек-

ва, о заключении, расторжении

тронным сообщением.

договора банковского счета,

Электронные сообще-

договора банковского вклада

ния, указанные в абза-

(депозита) и внесении в них

цах первом — третьем

изменений, о приобретении и

пункта 1.1 Положения

об отчуждении ценных бумаг

№443-П — незамедли-

хозяйственными обществами,

тельно, но не позднее

имеющими стратегическое

рабочего дня после дня

значение для оборонно-промыш-

получения кредитной

ленного комплекса и безопас-

организацией квитанции

ности Российской Федерации,

об их принятии уполно-

и обществами, находящимися

моченным налоговым

под их прямым или косвенным

органом

контролем, в ФСФМ России

216

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

225

Информация в электронном

В соответствии с гра-

ТУ БР

Положение Банка

виде о выданных банковских

фиком, установленным

России от 27.05.2016

гарантиях уплаты таможенных

Положением №545-П.

№545-П «О порядке

пошлин, налогов в письменной

передачи банками,

форме на бумажном носителе

иными кредитны-

и банковских гарантий уплаты

ми организациями в

таможенных пошлин, налогов в

таможенные органы,

форме электронного документа,

а также таможенными

подписанного усиленной ква-

органами в банки, иные

лифицированной электронной

кредитные организации

подписью, в ФТС России

электронных доку-

ментов, подписанных

усиленной квалифици-

рованной электронной

подписью, и инфор-

мации в электронном

виде в связи с выдачей

банковских гарантий

уплаты таможенных по-

шлин, налогов»

218

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

227

Информация об операциях кли-

В течение 5 рабочих

ТУ БР

Положение Банка

ентов кредитной организации, о

дней с даты получе-

России от 02.09.2013

бенефициарных владельцах кли-

ния соответствующего

№407-П «О представле-

ентов и информации о движении

запроса — до 16 часов

нии кредитными орга-

средств по счетам (вкладам)

рабочего дня, в день

низациями по запросам

клиентов кредитной организа-

формирования архивно-

Федеральной службы

ции, в ФСФМ России

го файла банка

по финансовому мони-

торингу информации

об операциях клиен-

тов, о бенефициарных

владельцах клиентов и

информации о движе-

нии средств по счетам

(вкладам) клиентов в

электронном виде»

220

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

229

Информация о нарушениях лица-

Не позднее 3 рабочего

ТУ БР

Положение Банка Рос-

ми, осуществляющими валютные

дня месяца, следую-

сии от 20 июля 2007г.

операции, актов валютного зако-

щего за месяцем, в

№308-П «О порядке

нодательства РФ и актов орга-

котором уполномочен-

передачи уполномо-

нов валютного регулирования в

ным банком выявлено

ченными банками

орган валютного контроля

нарушение

информации о наруше-

ниях лицами, осущест-

вляющими валютные

операции, актов валют-

ного законодательства

Российской Федерации

и актов органов валют-

ного регулирования»

230

Сообщения о получении реше-

В соответствии с гра-

ТУ БР

Положение Банка

ний таможенного органа

фиком, установленным

России от 30.11.2012

Положением №390-П.

№390-П «О порядке

направления таможен-

ным органом в банк

решения таможенного

органа в электронном

виде»