Отчетность кредитных организаций. В 2-х частях. Ч.1. Учебное пособие

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

47

0409257

Сведения о клиентах кредитной

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

организации и переводах денеж-

не позднее 20-го числа

ных средств между банковскими

месяца, следующего за

счетами клиентов, являющихся

отчетным

кредитными организациями (их

филиалами) государственной

корпорацией «Банк развития

и внешнеэкономической дея-

тельности (Внешэкономбанк)»,

банками-нерезидентами

48

0409302

Сведения о размещенных и при-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

влеченных средствах

не позднее 10 рабочего

дня месяца, следующе-

го за отчетным

49

0409303

Сведения о ссудах, предостав-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

ленных юридическим лицам

не позднее 20-го рабо-

чего дня после оконча-

ния отчетного месяца;

50

0409316

Сведения о жилищных кредитах

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

не позднее 10 рабочего

дня месяца, следующе-

го за отчетным

161

162

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

51

0409345

Данные о ежедневных остат-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

ках подлежащих страхованию

не позднее 11 рабочего

денежных средств физических

дня месяца, следующе-

лиц, размещенных во вклады

го за отчетным

52

0409354

Отчет о выполнении плана мер

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

по финансовому оздоровлению

не позднее 8-го рабоче-

кредитной организации

го дня месяца, следую-

щего за отчетным.

53

0409401

Отчет уполномоченного банка об

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

иностранных операциях

не позднее 18-го рабо-

чего дня месяца, следу-

ющего за отчетным.

По состоянию на 1

января: не позднее 2-го

рабочего дня второго

месяца, следующего за

отчетным

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

54

0409402

Сведения о расчетах между

Кредитными организа-

ТУ БР

Указание № 4212-У

резидентами и нерезидентами

циями не позднее 19-го

за выполнение работ, оказание

рабочего дня месяца,

услуг, передачу информации,

следующего за отчетным.

результатов интеллектуальной

По состоянию на 1

деятельности и операции нетор-

января: не позднее 2-го

гового характера и за товары, не

рабочего дня второго

пересекающие границу Россий-

месяца, следующего за

ской Федерации

отчетным

55

0409405

Сведения об операциях с ценны-

Не позднее 17 рабочего

ТУ БР

Указание № 4212-У

ми бумагами, долями, паями и

дня месяца, следующе-

вкладами в имуществе, совер-

го за отчетным.

шенных между резидентами и

По состоянию на 1

нерезидентами

января не позднее 2

рабочего дня второго

месяца, следующего за

отчетным

56

0409406

Сведения о расчетах резидентов

Не позднее 17 рабочего

ТУ БР

Указание № 4212-У

с нерезидентами по операциям с

дня месяца, следующе-

производными финансовыми ин-

го за отчетным.

струментами и прочим срочным

По состоянию на 1

сделкам

января не позднее 2

рабочего дня второго

163

месяца, следующего за

отчетным

164

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

57

0409501

Сведения о межбанковских кре-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

дитах и депозитах

не позднее 10 рабочего

дня месяца, следующе-

го за отчетным.

58

0409601

Отчет об операциях с наличной

Уполномоченные банки,

ТУ БР

Указание № 4212-У

иностранной валютой и чеками в

имеющие филиалы — не

иностранной валюте

позднее 8 рабочего дня

месяца, следующего за

отчетным

59

0409603

Сведения об открытых корре-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

спондентских счетах и остатках

не позднее 10 рабочего

средств на них

дня месяца, следующе-

го за отчетным.

60

0409634

Отчет об открытых валютных

Кредитные органи-

ТУ БР

Указание № 4212-У

позициях

зации, не позднее 4

рабочего дня месяца,

следующего за отчет-

ным

61

0409664

Отчет о валютных операциях,

Кредитные организа-

ТУ БР

Указание № 4212-У

осуществляемых по банковским

ции — не позднее 19-го

счетам клиентов в уполномочен-

рабочего дня месяца,

ных банках

следующего за отчетны

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

62

0409665

Отчет о валютных операциях,

Не позднее 19 рабочего

ТУ БР

Указание № 4212-У,

осуществление которых предус-

дня месяца, следующе-

Инструкция Банка Рос-

матривает оформление паспорта

го за отчетным

сии от 04.06.2012 №138-

сделки

И «О порядке представ-

ления резидентами и

нерезидентами уполно-

моченным банкам доку-

ментов и информации,

связанных с проведени-

ем валютных операций,

порядке оформления

паспортов сделок, а

также порядке учета

уполномоченными

банками валютных опе-

раций и контроля за их

проведением»

63

0409703

Сведения о деятельности цен-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

трального контрагента, качество

не позднее 5-го рабоче-

управления которого признано

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

«удовлетворительным»

64

0409706

Сведения об объемах внебирже-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

вых сделок

не позднее 7-го рабоче-

165

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

166

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

65

0409707

Сведения об осуществлении бро-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

керской, депозитарной деятель-

не позднее 15-го рабо-

ности и деятельности по управ-

чего дня месяца, следу-

лению ценными бумагами

ющего за отчетным

66

0409709

Сведения о коллективном кли-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

ринговом обеспечении

не позднее 9-го рабоче-

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

67

0409710

Сведения об индивидуальном

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

клиринговом обеспечении и

не позднее 9-го рабоче-

ином обеспечении участника

го дня месяца, следую-

клиринга

щего за отчетным

68

0409711

Отчет по ценным бумагам

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

не позднее 9 рабочего

дня месяца, следующе-

го за отчетным.

На 01 января не позднее

10 рабочего дня года,

следующего за отчет-

ным

69

Информация для расчета раз-

На 10-й рабочий день

ТУ БР

Указание № 4212-У

мера обязательных резервов,

месяца, следующего за

подлежащих депонированию в

отчетным

Банке России

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

70

Ведомости банковского контроля

Не позднее 19-го рабо-

ТУ БР

Указание № 4212-У

по паспортам сделок

чего дня месяца, следу-

ющего за отчетным

71

Данные по валютным опера-

Не позднее 19-го рабо-

ТУ БР

Указание № 4212-У

циям, подлежащие хранению

чего дня месяца, следу-

уполномоченным банком в соот-

ющего за отчетным

ветствии с главой 4 Инструкции

Банка России № 138-И

72

Сведения о межбанковских кре-

Не позднее 5 рабочего

Внутрибанковская

дитах и депозитах (для 0409501)

дня месяца, следующе-

ООО

контрольная форма

го за отчетным

73

П-4

Сведения о численности, за-

Не позднее 15 числа

В орган государ-

Приказ Росстата об

работной плате и движении

месяца, следующего за

ственной стати-

утверждении формы от

работников

отчетным

стики, на бумаж-

24.07.2012 № 407 «Об

ном носителе.

утверждении статисти-

ческого инструмента-

рия для организации

федерального статисти-

ческого наблюдения за

численностью, усло-

виями и оплатой труда

работников, деятельно-

стью в сфере образова-

167

ния» (далее — Приказ

Росстата № 407)

168

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

Нормативные акты

п/п

формы

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

отчета

информации

другие организации

74

П-4 (НЗ)

Сведения о неполной занятости

Не позднее 3 числа

В орган государ-

Приказ Росстата № 407

и движении работников

месяца, следующего за

ственной стати-

отчетным

стики, на бумаж-

ном носителе.

75

Сведения об остатках на счетах

Не позднее 4 рабочего

ООО

Внутрибанковская

по учету векселей (для 0409129,

дня, следующего за от-

контрольная форма

0409135)

четным.

76

Процентные риски

ООО

Внутрибанковская

контрольная форма

77

Расчет оценки финансовой

Не позднее 15 числа

Правление

Указание Банка России

устойчивости банка в целях

месяца, следующего за

от 11.06.2014 N 3277-У

признания ее достаточной для

отчетным

«О методиках оценки

участия в системе страхования

финансовой устойчиво-

вкладов

сти банка в целях при-

знания ее достаточной

для участия в системе

страхования вкладов»

78

Сведения о принятых на работу

В течение 2 недель

Отделы военных

Постановление Пра-

и уволенных с работы граждан,

комиссариатов

вительства РФ от

пребывающих в запасе, а также

27.11.2006 № 719 «Об

об изменениях их военно-учет-

утверждении положе-

ных данных

ния о воинском учете»

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

79

Перечень данных, необходимых

В сроки, установлен-

Отдел налогового Распоряжение по Банку

для ведения налогового учета и

ные Распоряжением по

учета и отчетно-

расчета по налогу на прибыль:

Банку

сти Банка

170

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

80

10. Информация о начисленных

процентах по депозитам юриди-

ческих лиц,

11. Информация о среднесписоч-

ной численности сотрудников,

12. Информация о вступивших

в законную силу решениях су-

дебных органов по взысканию

задолженности с заемщиков, в

т.ч. пени, штрафам и иным санк-

циям.

13. Отчет о прибылях и убытках

кредитной организации нараста-

ющим итогом с начала года

По состоянию на отчет-

81

Список лиц, связанных с банком

Список размеща-

Внутренний документ

ную дату (на 01 число

ется в автомати-

банка «Порядок про-

каждого месяца) на 4

зированной бан-

ведения сделок со

рабочий день, а так же

ковской системе

связанными лицами»

по мере обновления ин-

(далее — АБС)

формации

82

Список связанных заемщиков

По состоянию на от-

Список размеща-

Внутренний документ

четную дату (на 01 чис-

ется в системе

банка «Порядок про-

ло каждого месяца) не

АБС

ведения сделок со

позднее 3 рабочего дня,

связанными лицами»

а так же по мере обнов-

ления информации