Отчетность кредитных организаций. В 2-х частях. Ч.1. Учебное пособие

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

4

0409110

Расшифровки отдельных показа-

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание №4212-У

телей деятельности кредитной

организации.

5

0409115

Информация о качестве активов

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание №4212-У

кредитной организации (банков-

ской группы)

6

0409116

Сведения о ценных бумагах,

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание №4212-У

приобретенных кредитной орга-

низацией

7

0409117

Данные о крупных ссудах

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание №4212-У

8

0409118

Данные о концентрации кредит-

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание №4212-У

ного риска

9

0409123

Расчет собственных средств

По запросу ТУ БР, и в

ТУ БР

Положение Банка

(капитала)

случае нарушения нор-

России от 28.12.2012

мативов / ежедневная

№ 395-П «О методике

рассылка структурным

определения величины

подразделениям

собственных средств

(капитала) кредитных

организаций»

10

0409125

Сведения об активах и пассивах

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание №4212-У

по срокам востребования и по-

151

гашения

152

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

11

0409135

Информация об обязательных

По запросу ТУ БР, и в

ТУ БР

Указание № 4212-У

нормативах и других показа-

случае нарушения нор-

телях деятельности кредитной

мативов / ежедневная

организации

рассылка структурным

подразделениям

12

Начисленный дисконт по вексе-

По мере изменения дис-

ООО

Внутрибанковская

лям (для 0409129, 0409135)

конта, в конце месяца,

контрольная форма

следующего за отчет-

ным

13

0409155

Сведения об условных обяза-

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание № 4212-У

тельствах кредитного характера

и производных финансовых

инструментах

14

0409157

Сведения о крупных кредиторах

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание № 4212-У

(вкладчиках) кредитной органи-

зации

15

0409501

Сведения о межбанковских кре-

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание № 4212-У

дитах и депозитах

16

0409603

Сведения об открытых корре-

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание № 4212-У

спондентских счетах и остатках

средств на них

17

0409634

Отчет об открытых валютных

По запросу ТУ БР

ТУ БР

Указание № 4212-У

позициях

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

18

Расчет процентного и фондового

Ежедневно не позднее

ООО

Внутрибанковская

риска (для 0409135)

12-30 часов местного

контрольная форма

времени

19

Отчет о состоянии брокерского

По мере движения

ООО

Договор на брокерское

счета

средств на брокерском

обслуживание

счете до 12-00 по мест-

ному времени

20

Реестр обязательств банка перед

Ежедневно, программ-

Выгрузка и хра-

Указание Банка России

вкладчиками

ным путем на основании

нение на сервере

от 01.04.2004 № 1417-У

данных учета операци-

Банка

«О форме реестра обя-

онных программ

зательств банка перед

вкладчиками» (далее —

Указание № 1417-У)

Пятидневная

21

0409301

Отдельные показатели, характе-

По состоянию на на-

ТУ БР

Указание № 4212-У

ризующие деятельность кредит-

чало рабочего дня 1, 5,

ной организации

10, 15, 20, 25-го числа

месяца: — не позднее

13 часов 00 минут по

московскому времени

рабочего дня, следую-

153

щего за отчетным;

154

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

Недельная

22

0409715

Отчет о прекращении кредитной

В течение 7 календар-

ТУ БР

Указание № 4212-У

организацией обязательств,

ных дней, после по-

связанных с осуществлением

следнего календарного

профессиональной деятельности

дня отчетной недели,

на рынке ценных бумаг

начиная с недели,

следующей за неделей,

когда кредитными орга-

низациями — професси-

ональными участниками

было получено уведом-

ление об аннулирова-

нии лицензии

Декадная

23

0409350

Отчет о наличии в кредитной

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

организации неудовлетворенных

по состоянию на 1, 11,

требований отдельных креди-

21-е числа каждого ме-

торов по денежным обязатель-

сяца — не позднее 2-го

ствам и неисполнении обязан-

рабочего дня, следую-

ности по уплате обязательных

щего за отчетной дека-

платежей

дой; по состоянию на 1

января — не позднее 20

января года, следующе-

го за отчетным;

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

24

по состоянию на 11

января — не позднее 23

января года, следующе-

го за отчетным

25

0409664

Отчет о валютных операциях,

Кредитные организа-

ТУ БР

Указание № 4212-У

осуществляемых по банковским

ции по состоянию на 1,

счетам клиентов в уполномочен-

11, 21 число каждого

ных банках

месяца (нарастающим

итогом) — не позднее

3-го рабочего дня,

следующего за отчетной

декадой.

Два раза в месяц

26

0409702

Информация о неисполненных

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

сделках

начиная с 1-го числа

каждого месяца вклю-

чительно по 14-е число

каждого месяца вклю-

чительно и начиная с

15-го числа каждого

месяца включительно по

последний календарный

день каждого месяца

включительно — не

155

позднее 5-го рабочего

дня после отчетной даты

156

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

0617004

27

0409101

Оборотная ведомость по счетам

По головному банку —

ТУ БР

Указание № 4212-У

бухгалтерского учета кредитных

не позднее 3 рабочего

организаций

дня месяца, следующе-

го за отчетным.

Кредитные организации

не позднее 4-го рабоче-

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

28

Расшифровка дебиторской и

По состоянию на 01 чис-

ООО

Внутрибанковская

кредиторской задолженности

ло месяца на 2 рабочий

контрольная форма

(для 0409115, 0409125, 0409135)

день

29

Копии протоколов решений о со-

По состоянию на 01 чис-

ООО

Внутрибанковская

хранении категории качества по

ло месяца: не позднее

контрольная форма

реструктурированным ссудам и

4 рабочего дня месяца,

копии дополнительных соглаше-

следующего за отчет-

ний к кредитным договорам по

ным.

этим ссудам

(для 0409110)

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

30

0409110

Расшифровки отдельных показа-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

телей деятельности кредитной

не позднее 9 рабочего

организации.

дня месяца, следующе-

го за отчетным

31

0409115

Информация о качестве активов

Кредитные организа-

ТУ БР

Указание № 4212-У

кредитной организации (банков-

ции — не позднее 8-го

ской группы)

рабочего дня месяца,

следующего за отчет-

ным

32

0409116

Сведения о ценных бумагах,

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

приобретенных кредитной орга-

не позднее 7-го рабоче-

низацией

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

33

0409117

Данные о крупных ссудах

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

не позднее 8-го рабоче-

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

34

0409118

Данные о концентрации кредит-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

ного риска

не позднее 6-го рабоче-

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

35

0409119

Данные о максимальных про-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

центных ставках по вкладам

не позднее 11-го рабо-

157

физических лиц

чего дня месяца, следу-

ющего за отчетным

158

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

36

0409122

Расчет показателя краткосроч-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

ной ликвидности («Базель III»

не позднее 10-го рабо-

чего дня месяца, следу-

ющего за отчетным

37

0409123

Расчет собственных средств

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

(капитала) («Базель III»)

не позднее 4-го рабоче-

го дня месяца, следую-

щего за отчетным

38

0409125

Сведения об активах и пассивах

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

по срокам востребования и по-

не позднее 9 рабочего

гашения

дня месяца, следующе-

го за отчетным.

39

0409128

Данные о средневзвешенных

Кредитные организа-

ТУ БР

Указание № 4212-У

процентных ставках по креди-

ции — не позднее 7

там, предоставленным кредит-

рабочего дня месяца,

ной организацией

следующего за отчет-

ным.

40

0409129

Данные о средневзвешенных

Кредитные организа-

ТУ БР

Указание № 4212-У

процентных ставках по привле-

ции — не позднее 7

ченным кредитной организацией

рабочего дня месяца,

депозитам, вкладам

следующего за отчет-

ным.

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

41

0409135

Информация об обязательных

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У,

нормативах и других показа-

не позднее 6 рабочего

Инструкция Банка Рос-

телях деятельности кредитной

дня месяца, следующе-

сии от 03.12.2012 г. №

организации

го за отчетным

139-И «Об обязательных

нормативах банков»

(далее — Инструкция

№ 139-И)

42

Расчет крупных рисков заемщи-

Не позднее 4 рабочего

подразделение

Указание № 4212-У,

ков (КРЗ) для расчета нормати-

дня месяца, следующе-

Банка

Инструкция № 139-И

вов Н6, Н7 и формы 0409118

го за отчетным

43

Расчет

Расчет ФОРа для обособленных

Не позднее следующего

Обособленное

Регламент взаимодей-

по ФОРу

подразделений

дня после урегулиро-

подразделение

ствия и взаимных рас-

для рас-

вания обязательных

Банка

четов головного банка

четов с

резервов в целом по

и его обособленных

филиа-

Банку

подразделений по от-

лом

числениям в обязатель-

ные резервы

159

160

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

44

0409155

Сведения об условных обяза-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У,

тельствах кредитного характера

не позднее 7 рабочего

Положение Банка

и производных финансовых

дня месяца, следующе-

России от 20.03.2006

инструментах

го за отчетным

№ 283-П «О порядке

формирования кредит-

ными организациями

резервов на возможные

потери»

45

0409157

Сведения о крупных кредиторах

Кредитные организации

ТУ БР

Указание № 4212-У

(вкладчиках) кредитной органи-

не позднее 9 рабочего

зации

дня месяца, следующе-

го за отчетным

46

0409202

Отчет о наличном денежном

Головные офисы и

ТУ БР

Указание № 4212-У

обороте

филиалы кредитных ор-

ганизаций на 3 рабочий

день месяца следующе-

го за отчетным