Отчетность кредитных организаций. В 2-х частях. Ч.1. Учебное пособие

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

186

0610068

4-ТЭР Сведения об остатках,

Не позднее 19 января

Орган государ-

Приказ Росстата об

поступлении и расходе топлива

года, следующего за

ственной стати-

утверждении формы от

и теплоэнергии, сборе и исполь-

отчетным

стики на бумаж-

15.08.2011 №355

зовании отработанных нефте-

ном носителе

продуктов

187

0602001

Сведения о наличии и движении

Не позднее 01 апреля

Орган государ-

Приказ Росстата об

основных фондов (средств) и

года, следующего за

ственной стати-

утверждении формы от

других нефинансовых активов 11

отчетным

стики в электрон-

03.07.2015 №296

ном виде

188

Приложение к форме №П-2- ин-

Не позднее 01 апреля

Орган государ-

Приказ Росстата об

0617010

вест Сведения об инвестицион-

года, следующего за

ственной стати-

утверждении формы от

ной деятельности и средствах на

отчетным

стики в электрон-

12.09.2012 №492

долевое строительство

ном виде

На нерегулярной основе

189

0409024

Сведения о заключении догово-

Кредитные организации

ТУ БР

Указание №4212-У

ра на проведение аудиторской

не позднее 5 рабочих

проверки кредитной организа-

дней после дня заклю-

ции, банковской (консолидиро-

чения договора (допол-

ванной) группы

нительного соглашения

к договору) с аудитор-

ской организацией на

201

проведение аудитор-

ской проверки

202

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

190

0409025

Сведения об акционере/участ-

не позднее 3 рабочих

ТУ БР

Указание №4212-У

нике кредитной организации,

дней со дня составле-

голосованием за решение о

ния протокола общего

собрания акционеров

распределении прибыли, если

(участников) кредитной

такое распределение привело к

организации

несоблюдению кредитной орга-

низацией установленной Банком

России надбавки к нормативам

достаточности собственных

средств

191

0409051

Список аффилированных лиц

По мере внесения све-

ТУ БР

Указание № 4212-У,

дений в Отчет:

192

0409052

Список аффилированных лиц,

не позднее 10 рабочих

принадлежащих к группе лиц, к

дней со ня внесения

которой принадлежит кредитная

сведений;

организация

193

0409070

Сведения об использовании кре-

Не позднее 2 недель со

ТУ БР

Указание Банка России

дитной организацией интернет —

дня ввода WEB — сайта

от 01.03.2004 №1390-У

технологий

в эксплуатацию, из-

«О порядке информи-

менения его функцио-

рования кредитными

нального назначения и

организациями Цен-

(или) функциональных

трального банка Рос-

возможностей, измене-

сийской Федерации об

ния места или прекра-

использовании в своей

щения использования

деятельности интер-

WEB — сайта

нет — технологий»

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

194

0409170

Сведения о дочерних кредитных

Не позднее 2 месяцев

ТУ БР

Указание №4212-У

организациях-нерезидентах

со дня приобретения

организацией-нерези-

дентом статуса до-

черней организации и

не позднее 15 рабочих

дней со дня изменения

одного из реквизитов

Отчета

195

Реестр обязательств банка перед

в семидневный срок со

ТУ БР

Указание №1417-У

вкладчиками

дня поступления в Банк

требования о предо-

ставлении реестра

формирование реестра

обязательств на кон-

кретную дату

196

0409207

Сведения об имеющих призна-

Не позднее 5 рабочих

ТУ БР

Указание №4212-У

ки подделки денежных знаках,

дней со дня выявления

переданных территориальным

денежных знаков, име-

органам внутренних дел

ющих признаки поддел-

ки, и (или) получения

отчета от внутренних

структурных подразде-

203

лений кредитной орга-

низации (ее филиала)

204

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

197

0409255

Сведения кредитных органи-

В течение 10 рабочих

ТУ БР

Указание №4212-У

заций о начале (завершении)

дней со дня начала

эмиссии и (или) эквайринга

(завершения) эмиссии

платежных карт

и (или) эквайринга пла-

тежных карт или изме-

нения сведений в ранее

присланных отчетах.

198

0409714

Справка о требованиях и обя-

в течение 7 рабочих

ТУ БР

Указание №4212-У

зательствах кредитной орга-

дней со дня получения

низации, связанных с осущест-

уведомления об аннули-

влением профессиональной

ровании лицензии.

деятельности на рынке ценных

бумаг

199

7504

Список участников

При регистрации и по

ТУ БР

Инструкция Банка

(акционеров) кредитной органи-

мере возникновения

России от 2.04.2010 г.

зации (в электронном виде)

соответствующих осно-

№ 135-И

ваний

«О порядке принятия

Банком России реше-

ния о государственной

регистрации кредитных

организаций и выдаче

лицензий на осущест-

вление банковских

операций»

206

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

202

Сведения об индивидуальном

В течение 10 календар-

Управление пен-

Федеральный закон

персонифицированном учете

ных дней со дня подачи

сионного фонда

от 01.04.1996 №27-ФЗ

работником заявления

РФ

«Об индивидуальном

о выходе на трудовую

(персонифицирован-

пенсию

ном) учете в системе

обязательного страхо-

вания»

203

Уведомление о фактическом

В течение 3 рабочих

1.В ТУ БР — в от-

Федеральный закон от

назначении (избрании) кандида-

дней после факти-

ношении руково-

02.12.1990 № 395-I «О

та на должность руководителя

ческого назначения

дителей банка,

банках и банковской

(Председатель Правления, его

(избрания) кандидата

2.В ТУ Банка

деятельности»,

заместители, главный бухгалтер

на должность руководи-

России, осущест-

Инструкция Банка

банка, его заместители, дирек-

теля кредитной органи-

вляющее надзор

России от 02.04.2010 г.

тор филиала, его заместители,

зации

за деятельностью

№135-И

главный бухгалтер филиала, его

филиала — в от-

заместители)

ношении руково-

дителей филиала

204

Уведомление об избрании

В трехдневный срок со

ТУ БР

Федеральный закон от

(освобождении) членов Совета

дня принятия решения

02.12.1990 № 395-I «О

Директоров Банка

банках и банковской

деятельности»,

Инструкция Банка

России от 02.04.2010

№135-И

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

205

Уведомление об избрании (ос-

В течение 3 дней после

ТУ БР

Федеральный закон от

вобождении) членов Правления

фактического избра-

02.12.1990 № 395-I «О

Банка

ния (назначения), не

банках и банковской

позднее рабочего дня,

деятельности»,

следующего за днем

Инструкция Банка

принятия решения об

России от 02.04.2010

освобождении от долж-

№135-И,

ности

206

Уведомление об освобождении

Не позднее рабочего

ТУ БР

Федеральный закон от

от должности руководителя

дня, следующего за

02.12.1990 № 395-I «О

(Председатель Правления, его

днем принятия такого

банках и банковской

заместители, главный бухгалтер

решения

деятельности»,

банка, его заместители, дирек-

Инструкция Банка

тор филиала, его заместители,

России от 02.04.2010 г.

главный бухгалтер филиала, его

№135-И

заместители)

207

Уведомление о создании обо-

В течение 1 месяца со

МРИ ФНС

Налоговый кодекс,

собленных подразделений (за

дня создания указан-

статья 23

исключением филиалов и пред-

ного обособленного

ставительств);

подразделения;

207

208

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

208

Уведомление об изменениях в

В течение 3 дней со

ранее сообщенные в налоговый

дня изменения соответ-

орган сведения об обособленных

ствующего сведения об

подразделениях;

обособленном подраз-

делении;

Уведомление о закрытии (пре-

кращении деятельности) обосо-

В течение 3 дней со дня

бленных подразделений

принятия решения о

прекращении деятель-

ности

209

Уведомление об открытии (за-

В течение 2 рабочих

ТУ БР

Инструкция Банка

крытии) внутренних структурных

дней после выхода при-

России от 02.04.2010 г.

подразделений, об изменении

каза

№ 135-И

местонахождения, телефона,

Федеральный закон от

перечня операций и иных сведе-

В течение 1 месяца со

МРИ ФНС

24.07.2009 №212-ФЗ

ний о подразделении

дня создания или за-

«О страховых взносах

крытия

в Пенсионный фонд

Управление пен-

Российской Федерации,

сионного фонда

Фонд социального стра-

РФ, Террито-

хования Российской Фе-

риальный орган

дерации, Федеральный

ФСС

фонд обязательного

медицинского страхо-

вания» (далее — №212-

ФЗ)

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

210

Раскрытие информации в форме

Сведения представля-

В ленте новостей

Положение Банка

сообщения о существенных

ются уполномоченными

не позднее 1 дня,

России от 30.12.2014

фактах

подразделениями в АБС

на сайте банка в

№454-П «О раскрытии

банка не позднее 11-00

сети Интернет —

информации эмитен-

часов рабочего дня,

не позднее 2

тами эмиссионных

следующего за днем

дней;

ценных бумаг»

(моментом) наступле-

ЗАО «ФБ

ния существенного

«ММВБ» — не

факта

позднее 2 дней.

211

Сведения о сотрудниках для по-

Не позднее 3 дней со

Управление пен-

Федеральный закон

лучения страховых свидетельств

дня поступления инфор-

сионного фонда

от 01.04.1996 «27-ФЗ

обязательного пенсионного

мации

РФ

«Об индивидуальном

страхования и дубликатов

(персонифицирован-

ном) учете в системе

обязательного пенсион-

ного страхования»

212

Сообщение об открытии или за-

В течение 7 дней со

МРИ ФНС

Приказ Федеральной

крытии банком корреспондент-

дня открытия, закрытия

налоговой службы от

ских и иных счетов открытых

счета

09.06.2011 № ММВ-7-

банку в кредитных организаци-

6/362 «Об утвержде-

ях, банках и иных не кредитных

нии форм сообщений

организациях

налогоплательщиками

сведений, предусмо-

209

тренных пунктами 2, 3

статьи 23 НК РФ»

210

№

Код

Наименование формы

Срок представления

Получатель

отчетности, другой

в ТУ Банка России и

Нормативные акты

п/п

формы

отчета

информации

другие организации

213

Сообщение об открытии или

Не позднее 1 месяца со

МРИ ФНС

ФЗ от 10.12.2003 №173-

закрытии банком корреспон-

дня открытия (закры-

ФЗ часть 2 ст. 12 « О ва-

дентских счетов в кредитных

тия) и изменений

лютном регулировании

организациях —

и валютном контроле»,

нерезидентах

214

Список лиц, под контролем либо

Не позднее 10 дней,

Размещение на

Положение Банка

значительным влиянием которых

только с момента изме-

сайте банка в

России от 27.10.2009

находится Банк

нения информации

сети Интернет

№ 345-П,

Указание №4212-У

215

Раскрытие информации в форме

Сведения представля-

в ленте ново-

сведений, которые могут оказать

ются уполномоченными

стей — не позд-

существенное влияние на стои-

подразделениями в

нее 1 дня;

мость их ценных бумаг

ЮУ не позднее 11-00

на сайте банка в

часов рабочего дня,

сети Интернет —

следующего за днем

не позднее 2

(моментом) наступле-

дней;

ния соответствующего

в ЗАО «ФБ

события

«ММВБ» — не

позднее 2 дней