Досудебное производство в уголовном процессе. Научно-практическое пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»

Основаниями наложения ареста на имущество являются:

ξпредъявление гражданского иска (гражданский иск заявляется физическим или юридическим лицом в связи с причинением ему преступлением имущественного, морального вреда);

ξвозможность иных имущественных взысканий по уголовному делу (к ним могут быть отнесены процессуальные (судебные) издержки, денежное взыскание, которому участники процесса подвергаются судом за ненадлежащее выполнение процессуальных обязанностей, штраф в качестве возможного уголовного наказания);

ξвозможность конфискации имущества (ст. 1041 ÓÊ ÐÔ);

ξналичие у подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих материальную ответственность за их действия, имущества, полу- ченного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем (такое имущество подлежит по приговору суда обращению в доход государства либо возврату законному владельцу в соответствии со ст. 81 УПК РФ, а его арест служит

мерой, обеспечивающей исполнение приговора в этой части). Арест налагается на имущество подозреваемого (обвиняемого),

лиц, несущих по закону материальную ответственность за их преступные действия (владельцы источника повышенной опасности, родители или попечители несовершеннолетних в возрасте от 14 до 18 лет, не имеющих доходов или иного имущества, достаточных для возмещения вреда), иных лиц, при наличии достаточных доказательств того, что находящееся у них имущество получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого, либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Не подлежит аресту имущество, на которое в соответствии с ГПК РФ (ст. 446) не может быть обращено взыскание. К такому имуществу, в частности, относятся жилое помещение, земельные участки, предметы обычной домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования, продукты питания и деньги, обеспе- чивающие прожиточный минимум.

Порядок наложения ареста на имущество складывается из ряда последовательно осуществляемых процессуальных действий:

ξсоставления дознавателем, следователем постановления о возбуждении перед судом ходатайства об аресте имущества;

ξполучения согласия для следователя — руководителя следственного органа, для дознавателя — прокурора;

ξрассмотрения судьей ходатайства и принятия по нему решения;

81

ξ исполнения постановления дознавателем, следователем.

В постановлении о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество указывается, по возможности, какое именно имущество подлежит аресту, где и у кого оно находится. Получив письменное согласие, дознаватель, следователь направляют постановление и прилагаемые к нему материалы в суд. Ходатайство о наложении ареста на имущество рассматривается судьей в судебном заседании по правилам ст. 165 УПК РФ. Рассмотрев ходатайство, судья выносит постановление о наложении ареста на имущество либо об отказе в этом с указанием мотивов отказа.

На основании постановления судьи дознаватель, следователь налагает арест на имущество (в том числе и с возможной переда- чей его на хранение), о чем составляет в присутствии понятых протокол наложения ареста на имущество, в котором описывается арестовываемое имущество с отражением индивидуальных признаков предметов, вещей, ценностей. Для оказания помощи при описи арестованного имущества может быть привлечен специа- лист-товаровед (ч. 5 ст. 115 УПК) РФ. Протокол предъявляется для ознакомления участникам данного процессуального действия, а копия вручается лицу, на имущество которого наложен арест.

Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято либо передано на хранение собственнику или владельцу этого имущества либо иному лицу, которое должно быть предупреждено об ответственности за сохранность имущества, о чем делается соответствующая запись в протоколе (ч. 6 ст. 115 УПК РФ).

При наложении ареста на принадлежащие подозреваемому (обвиняемому) денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, операции по этому счету прекращаются в пределах арестованных денежных средств и иных ценностей. Руководители банков и иных кредитных организаций обязаны предоставить информацию об этих денежных средствах и иных ценностях по запросу суда, а также следователя или дознавателя на основании судебного решения.

Дознаватель, следователь могут отменить арест имущества, когда в применении данной меры принуждения отпадает необходимость (причиненный преступлением материальный вред возмещен добровольно, уголовное дело прекращено).

Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги в сфере уголовного судопроизводства закреплены в ст. 116 УПК РФ. Они сводятся к следующему:

ξарест на ценные бумаги налагается для обеспечения возможной конфискации имущества и возмещения причиненного преступлением вреда;

82

ξарест ценных бумаг либо их сертификатов производится по месту нахождения данного имущества или по месту учета прав их владельца;

ξценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя, аресту не подлежат;

ξв ч. 3 ст. 116 УПК РФ сформулированы специальные правила фиксации в протоколе о наложении ареста на ценные бумаги их индивидуальных свойств, признаков, сведений о лицах, участвовавших в операциях с ценными бумагами.

Денежное взыскание (ст. 117—118 УПК РФ) в размере до 2500 руб. может быть наложено в случаях неисполнения участниками уголовного судопроизводства возложенных на них законом процессуальных обязанностей, а также за нарушение порядка в судебном заседании.

Применение меры процессуального принуждения в виде денежного взыскания прямо предусмотрено УПК за следующие нарушения:

ξ неявку без уважительных причин свидетеля, потерпевшего по вызову дознавателя, следователя или в суд (ст. 188 УПК РФ);

ξнарушение порядка в судебном заседании, неподчинение распоряжениям председательствующего или судебного пристава (ст. 258 УПК РФ);

ξнеявку в суд без уважительной причины присяжного заседателя (ст. 333 УПК РФ).

За невыполнение принятых на себя обязательств личным пору- чителем (ст. 103 УПК РФ) при избрании меры пресечения в виде личного поручительства, а также невыполнение родителями, опекунами, попечителями, другими заслуживающими доверия лицами обязательств по присмотру за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым (ст. 105 УПК РФ) предусматривается денежное взыскание в размере до 10 тыс. руб.

Решение о наложении денежного взыскания принимает судья на основании представленных ему материалов (протокол о нарушении, объяснение нарушителя и др.), подтверждающих факт допущенного нарушения или невыполнения процессуальных обязанностей. В судебное заседание вызываются должностное лицо, составившее протокол, и участник процесса, в отношении которого составлен протокол о нарушении им своих обязанностей. В течение пяти суток с момента поступления в суд материалов дела судья должен вынести постановление о наложении денежного взыскания или об отказе в его наложении.

Если нарушение допущено в ходе судебного заседания, то денежное взыскание налагается судом в том судебном заседании, где это нарушение имело место.

Копия постановления судьи о наложении денежного взыскания направляется заинтересованным участникам процесса, дознавателю, следователю для приобщения к уголовному делу, а также судебному приставу для исполнения судебного решения.

83

¤ÌÁÃÁ 3

°СЖЕГБСЙУЖМЭОПЖ

СБТТМЖЕПГБОЙЖ

3.1.ǶȉȡȈȧ ȝȈȘȈȒȚȍȘȐșȚȐȒȈ ȗȘȍȌȊȈȘȐȚȍȓȤȕȖȋȖ șȓȍȌșȚȊȐȧ ȒȈȒ ȜȖȘȔȣ ȘȈșșȓȍȌȖȊȈȕȐȧ

Судопроизводство по уголовному делу включает в себя предварительное расследование и судебное разбирательство. Предварительное расследование по уголовному делу является важнейшей стадией уголовного процесса. Ей предшествует стадия возбуждения уголовного дела, которая является правовым основанием начала осуществления производства по уголовному делу. Предварительное расследование обстоятельств уголовного дела осуществляется с уче- том всесторонности, полноты и объективности исследования обстоятельств как обосновывающих виновность обвиняемого, так и оправдывающих его, а также смягчающих и отягчающих его ответственность.

Уголовно-процессуальное законодательство не разъясняет понятия «предварительное расследование» и его значения.

А.А. Гарницкий полагает: «Предварительное расследование — стадия уголовного процесса, в которой органы следствия и дознания, опираясь на помощь широких масс общественности, в установленном законом порядке осуществляют деятельность по предупреждению преступлений, проводят работу по раскрытию совершенных преступлений, привлечению к ответственности виновных, а равно по установлению отсутствия события или состава преступления или основания для направления дела в суд»1.

Под предварительным расследованием Н.В. Жогин и Ф.Н. Фаткуллин подразумевают стадию судопроизводства, которая начинается с принятия возбужденного дела к производству2.

1Öèò. ïî: Рыжаков А.П. Предварительное расследование. Тула 1996. С. 17.

2Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Предварительное следствие в советском уголовном процессе. М., 1965. С. 14.

84

Предварительное расследование осуществляется в двух формах: дознания и предварительного следствия, что имеет важное науч- но-практическое значение.

Во-первых, это разъяснение обусловлено названием главы 21 УПК РФ «Общие условия предварительного расследования».

Во-вторых, избавляет правоприменителей от дискуссии относительно отождествления понятий «предварительное расследование» и «досудебное производство».

В-третьих, уголовно-процессуальное право зиждется в основном на исследовании задач предварительного расследования, а история уголовного процесса — это, по большей части, история его предварительного расследования1.

Прежде чем перейти к непосредственной характеристике предварительного расследования следует рассмотреть понятие «уголовное судопроизводство» — это установленная законом деятельность по уголовному делу органа дознания (начальника органа дознания), дознавателя (начальника подразделения дознания), следователя (руководителя следственного органа), прокурора, суда, осуществляемая в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством РФ в семь стадий:

1)возбуждения уголовного дела, которое является первоначальной и обязательной стадией для всех уголовных дел;

2)предварительного расследования — важнейшая стадия, которая осуществляется в двух формах — дознания и предварительного следствия, в процессе которых производится собственно расследование по уголовному делу;

3)подготовки судебного заседания, когда судья устанавливает юридические и фактические основания для рассмотрения дела в судебном заседании;

4)судебного разбирательства — центральная стадия, в ходе которой суд рассматривает и разрешает уголовное дело по существу;

5)апелляционного и кассационного производства, в процессе которого апелляционным, кассационным судом в пределах полномочий проверяются и пересматриваются судебные решения, вынесенные судом первой инстанции;

6)исполнения приговора, когда суд решает вопрос исполнения приговора, вступившего в законную силу;

7)надзорного производства — исключительная стадия, в процессе которой, рассматривая дело не по существу, а с точки зре-

1 Ñì.: Смирнов А.В. Эволюция исторической формы советского уголовного процесса и предварительное расследование // Советское государство и право. 1990. ¹ 12. С. 57.

85

ния соблюдения процессуальных правил и правильного применения уголовного закона в отношении фактов. При этом не все уголовные дела проходят через упомянутые стадии уголовного судопроизводства.

Например, уголовные дела, прекращаемые следователем с согласия руководителя следственного органа или дознавателем с согласия прокурора, проходят только первые две стадии судопроизводства, а уголовное судопроизводство в отношении уголовного дела, по которому приговор вынесен, но он не обжалуется и вступает в законную силу, заканчивается в четвертой стадии — в ходе судебного разбирательства.

Досудебное производство по уголовному делу характеризуется определенной очередностью процессуальных действий органа, осуществляющего уголовное преследование, направленное на доказывание события и обстоятельств преступления, и завершается направлением уголовного дела прокурору для утверждения обвинительного заключения, обвинительного акта (обвинительного постановления) с последующим направлением в суд или принятием процессуального решения о его прекращении. Согласно п. 9 ст. 5 УПК РФ

досудебное производство — это уголовное судопроизводство с момента получения сообщения о преступлении до направления прокурором уголовного дела в суд для рассмотрения его по существу.

Расследование называется предварительным, поскольку оно приходит не к окончательному, а к предварительному выводу в отношении квалификации преступления, совершивших его лиц и всех других обстоятельств, возникающих в ходе расследования конкретного уголовного дела до направления его в суд с обвинительным заключением (актом, постановлением) или решением о применении принудительных мер медицинского характера. Окончательными являются выводы только по тем уголовным делам, производство по которым прекращено в стадии предварительного расследования. Вопрос виновности лица, совершившего преступление, и назначе- ние ему наказания устанавливается в судебном разбирательстве. Следовательно, орган уголовного преследования, в том числе непосредственно следователь, дознаватель должны исходить из того, что данные, добытые в ходе предварительного расследования, подлежат в дальнейших стадиях уголовного судопроизводства проверке и тщательному исследованию. Это обстоятельство призвано повысить степень ответственности следователя. Об обязанности осуществления уголовного преследования прокурором, следователем, органом дознания и дознавателем прямо сказано в ч. 2 ст. 21 УПК РФ.

86

Предварительное расследование — это стадия, в течение которой дознавателем и следователем осуществляются уголовно-процессу- альные действия, присущие досудебному производству.

Именно эти действия составляют содержание предварительного расследования, которое направлено на то, чтобы преступление было раскрыто быстро и полно, обстоятельства дела выявлены всесторонне и объективно, установлены конкретные лица, виновные в совершенном преступлении, было бы обеспечено привлечение их к уголовной ответственности и материалы уголовного дела подготовлены для судебного разбирательства. Кроме того, по конкретному уголовному делу необходимо выяснить причины и условия, способствовавшие совершению преступления, принять меры к их устранению, а также принять меры к возмещению причиненного преступлением ущерба.

Предварительное расследование является самостоятельной стадией уголовного процесса, следующей после возбуждения уголовного дела и предшествующей судебному разбирательству дела. Расследование потому и называется предварительным что предшествует производству в суде где проводится судебное следствие.

Определяя исключительное право суда на осуществление правосудия и применение наказания к лицам, признанным им виновными в совершении преступления, закон исходит из того, что для обеспечения высокого качества работы суда и вынесения справедливого приговора по большинству уголовных дел в порядке досудебного производства необходимо предварительное расследование. Это обусловлено тем, что суд без предварительной досудебной подготовки материалов не может должным образом решить возложенные на него задачи по осуществлению правосудия.

Как вид деятельности, предварительное расследование наделено рядом особенностей. Оно может производиться специальными субъектами, осуществляющими уголовное преследование, в целях изобличения подозреваемого и обвиняемого в совершении преступления. К таковым, в соответствии с п. 77 ст. 5 УПК РФ и положениями главы 6 УПК РФ, со стороны обвинения относятся следующие участники уголовного судопроизводства: прокурор, следователь, руководитель следственного органа, орган дознания, на- чальник органа дознания, начальник подразделения дознания и дознаватель.

Для выявления всех обстоятельств, имеющих значение для законного, обоснованного и справедливого разрешения уголовного дела, основной задачей стадии предварительного расследования является собирание, проверка и оценка перечисленных в ст. 74 УПК

87

РФ доказательств (с учетом положений ст. 86—88 УПК РФ). Именно на этой стадии решаются такие задачи уголовного судопроизводства, как защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, ограничения ее прав и свобод. С этой целью органы, осуществляющие уголовное преследование, обязаны предпринимать все меры, чтобы в результате их деятельности были выявлены лица, совершившие преступления, одновременно ни одно невиновное лицо не подозревалось бы в совершении преступления, не было обвинено и осуждено, никто не был бы незаконно или без необходимости подвергнут мерам процессуального принуждения, иным ограничениям прав и свобод.

Предварительное расследование завершается вынесением постановления о прекращении уголовного дела и уголовного преследования (ст. 213 УПК РФ), составлением обвинительного заклю- чения (ст. 220 УПК РФ), обвинительного акта (ст. 225 УПК РФ), вынесением постановления о прекращении уголовного преследования в отношении несовершеннолетнего обвиняемого и представлением в суд ходатайства о применении к нему принудительной меры воспитательного воздействия (ст. 427 УПК РФ) и постановления о прекращении производства для применения принудительных мер медицинского характера или о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера (ст. 439 УПК РФ). Таким образом, органы уголовного преследования, по сути, обеспечивают дальнейшее судебное разбирательство уголовного дела.

На основании изложенного и с учетом анализа норм уголовнопроцессуального законодательства следует:

предварительное расследование — это стадия досудебного производства по уголовному делу, в ходе которой деятельность следователя (руководителя следственного органа), органа дознания, начальника подразделения дознания и дознавателя направлена на решение задач уголовного судопроизводства.

Эта деятельность начинается с возбуждения уголовного дела и завершается:

ξвынесением постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования;

ξутверждением прокурором обвинительного заключения по уголовному делу или утверждением обвинительного акта (обвинительного постановления) по уголовному делу;

ξутверждением постановления о представлении прокурору ходатайства для применения в отношении несовершеннолетнего

88

обвиняемого принудительной меры воспитательного воздействия;

ξутверждением постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера.

В Российской Федерации предварительное расследование, как отмечено выше, производится следователями и дознавателями в форме предварительного следствия либо в форме дознания (ст. 150 УПК РФ). Для сравнения: во Франции предварительное расследование (предварительное следствие) носит судебный характер и осуществляется независимыми должностными лицами, действующими единолично или коллегиально и входящими в состав судебного корпуса1. В Федеративной Республике Германии предварительным расследованием считается дознание, осуществляемое прокуратурой, полицией, а иногда также и так называемым следственным судьей2. Из анализа норм уголовно-процессуального законодательства разных стран видно, что досудебная деятельность всегда носит предварительный характер, поскольку она осуществляется до судебного разбирательства дела, в котором разрешается задача уголовного судопроизводства — осуждение или оправдание подсудимого и назначение осужденному уголовного наказания, т.е. совершается правосудие.

Если признать целью уголовного процесса защиту личности и общества, то задачи уголовного процесса могут быть раскрыты че- рез функциональное назначение правоохранительных органов. Цель уголовного процесса достигается путем решения конкретных задач, возложенных на конкретный правоохранительный орган (прокуратуру, органы дознания, органы предварительного следствия). Иначе говоря, задачи этих органов в заданном отношении являются средствами достижения цели3. Органы предварительного расследования, которые являются органами уголовного преследования, решая зада- чи уголовного судопроизводства через осуществление отнесенных к ним законом функций, обязаны производить всестороннее, полное и объективное расследование по уголовному делу. Необходимо особо определить задачи каждого из этих органов, поскольку в уголовном судопроизводстве они самостоятельно исполняют отведенную им законом роль. Речь идет только об органах предварительного

1Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Уголовный процесс западных государств. М. 2001. С. 326.

2Òàì æå. Ñ. 418—419.

3Володина Л.М. Цели и задачи уголовного процесса // Государство и право. 1994. ¹ 11. С. 129.

89

следствия и дознания. Исследование задач и функций другого органа уголовного преследования — прокурора, выходят за рамки данной работы.

Институт предварительного следствия считается в уголовном судопроизводстве наиболее изученным, поскольку это урегулированная уголовно-процессуальным законом процессуальная деятельность следователя, которая начинается с момента возбуждения уголовного дела и принятия его к производству и заканчивается составлением следователем обвинительного заключения или постановления о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо постановления о прекращении уголовного дела1. Быстрое и полное раскрытие преступления является его основной и наиболее важной задачей. Кроме следователя (руководителя следственного органа), в производстве предварительного расследования участвуют прокурор и орган дознания.

Органы предварительного следствия действуют в системе четырех нижеперечисленных ведомств:

1)Следственного комитета РФ, который действует с 1 марта 2011 г. и является правопреемником Следственного комитета при прокуратуре РФ (ранее — следователей органов прокуратуры РФ).

Âвведении Следственного комитета находится расследование тяжких и особо тяжких преступлений. В состав Следственного комитета входят военные следственные органы, которые финансируются Министерством обороны РФ;

2)органов внутренних дел Российской Федерации. Возглавляет органы предварительного следствия в системе МВД России — Следственный департамент МВД России, являющийся самостоятельным структурным подразделением центрального аппарата МВД России;(3) Следственного управления Федеральной службы безопасности (СУ ФСБ), проводящее расследование по уголовным делам о государственной измене, шпионаже, разглашении государственной тайны, о терроризме и т.д.;

4)Следственного департамента Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков (СД ФСКН России), следователи которого осуществляют предварительное расследование по уголовным делам о преступлениях, отнесенных законодательством Российской Федерации к подследственности органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

1 См.: Российская юридическая энциклопедия / Гл. ред. А.Я. Сухарев. М. 1999. С. 2280—2281.

90