Досудебное производство в уголовном процессе. Научно-практическое пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»

¤ÌÁÃÁ 5

°СПЧЖТТФБМЭОЬЖ ЕПЛФНЖОУЬ ЕПТФЕЖВОПДП РСПЙИГПЕТУГБ

5.1.ǷȘȖȞȍșșțȈȓȤȕȣȍ ȌȖȒțȔȍȕȚȣ: ȗȖȕȧȚȐȍ, ȗȘȐȏȕȈȒȐ, ȊȐȌȣ Ȑ ȝȈȘȈȒȚȍȘȐșȚȐȒȈ

Согласно ч. 2 ст. 84 УПК РФ к документам, содержащим сведения, зафиксированные в письменном и в ином виде, могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в ходе собирания доказательств в установленном ст. 86 УПК РФ порядке. Эти документы, названные иными, допускаются в качестве доказательств, если они служат средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (ч. 2 ст. 74, ст. 81 УПК РФ). Какого-либо иного объяснения, касающегося понятия «документ», в УПК РФ не приводится.

Слово «документ» происходит от лат. слова act, имеющего двоякое значение: 1) действие, поступок (actus) и 2) документ, официальный поступок (actum)1. Отсюда и происходит используемое в теории и распространенное в практике слово «акт», под которым понимают как документ, так и действие. Документами являются все письменные бумаги, предметы официального и неофициального характера, которые составляются для свидетельства, фиксации или отражения того или иного факта. Документом признается любой предмет материального мира, на котором какими-то условными знаками (буквами, цифрами и др.) зафиксирована какая-то мысль или имеется изображение какого-либо объекта2. Среди их множества важное место занимают документы, имеющие юридическое значение, которые основаны на нормах права, соответствуют им и являются акта-

1 Большой юридический словарь / Под ред. А.Я. Сухарева, В.Д. Зорькина, В.Е. Крутских. М., 1997. С.15.

2 Ñì.: Орлов Ю.К. Основы теории доказательств в уголовном процессе: Науч.- практ. пособие. М., 2001. С. 21

181

ми применения права, способами удостоверения или изложения фактов. По определению профессора В.Я. Дорохова,

документ — это письменный акт установленной или общепринятой формы, составленный определенными и компетентными уч- реждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами, а также гражданами для изложения сведений о фактах и удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, или для подтверждения прав и обязанностей1.

Отдельную группу юридических документов составляют уголов- но-процессуальные, которые используются на разных стадиях судопроизводства, начиная с возбуждения уголовного дела в досудебном производстве, и кончая в заключительной стадии — апелляционного, кассационного и надзорного производства. Непосредственно дознаватель, следователь и суд, оформляют все процессуальные действия, в том числе следственные и судебные, посредством процессуальных документов.

УПК РФ установлен единый порядок судопроизводства по уголовным делам, который обязателен для судов, органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры, а также для всех участников уголовного процесса. В каждом случае обнаружения признаков преступления прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель обязаны принимать предусмотренные УПК РФ меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления (ч. 2 ст. 21 УПК РФ). При наличии повода и основания, предусмотренных УПК РФ, орган дознания, дознаватель, начальник подразделения дознания, руководитель следственного органа и следователь в пределах своей компетенции возбуждают уголовное дело (ст. 146, ст. 147 УПК РФ). Деятельность указанных органов в этом направлении состоит из различных, строго определенных законом действий, которые отражаются в форме процессуальных документов.

Документальное оформление в уголовном судопроизводстве получает все то, что выполняется в ходе производства по уголовному делу. Например, в протоколе осмотра места происшествия следователем отражаются ход и результаты осмотра (ст. 177 УПК РФ), в постановлении следователя о привлечении в качестве обвиняемого фиксируется факт совершения лицом преступного деяния (ст. 171 УПК РФ), в обвинительном заключении подытоживаются все ре-

1 Дорохов В.Я. Понятие документа в советском праве // Правоведение. 1982, ¹ 2. С. 53—55.

182

зультаты расследования уголовного дела (ст. 215 УПК РФ), в указаниях прокурора излагаются поручения дознавателю о производстве им процессуальных действий (п. 4 ч. 1 ст. 37 УПК РФ) и т.д. Названные документы — протоколы, постановления, обвинительные заключения, указания и другие являются уголовно-процессуаль- ными документами.

Процессуальные документы — один из важнейших институтов судопроизводства по уголовным делам, который на протяжении десятилетий находится в центре внимания ученых-процессуалистов и практикующих юристов. Неоднократно подчеркивалось, что без предусмотренных законом процессуальных документов нет уголовного процесса, нет уголовного дела, а следовательно, и нет его сущности1.

По определению известных советских процессуалистов М.С. Строговича и П.А. Лупинской, уголовно-процессуальные акты — это действия участников уголовно-процессуальной деятельности, обле- ченные в процессуальную форму и закрепленные в процессуальных документах2.

Участниками уголовно-процессуальной деятельности являются потерпевший, гражданский истец, обвиняемый и другие, которым не предоставлено право вынесения, принятия уголовнопроцессуальных документов. Представленные ими заявления, жалобы, требования или ходатайства, безусловно, являются документами, поскольку имеют характерные для документов признаки: они письменные, имеют свою направленность, авторы известны и т.д. Однако, не являясь уголовно-процессуальными документами, они в первую очередь не облекаются в уголовно-процессуальную форму, установленную законом.

Таким образом, слово «акт» имеет двоякое значение, которое отражает в процессуальном акте единство содержания и формы процессуального действия и его оформления3.

В настоящем пособии речь идет о тех уголовно-процессуальных документах, которые составляются в досудебном производстве с момента получения сообщения о преступлении до направления прокурором уголовного дела в суд для рассмотрения его по существу (п. 9 ст. 5 УПК РФ). Эти документы в теории уголовного про-

1Процессуальные акты предварительного расследования / Под ред. С.В. Бородина. 3-е изд. М., 1983. С. 5.

2Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. М., 1968. С. 200; Лупинская П.А. Законность и обоснованность решений в уголовном судопроизводстве. М., 1972. С. 4.

3 Уголовно-процессуальные акты: Учеб. пособие / Л.Д. Кокорев, Д.П. Котов,

Коврига З.Ф. и др. Воронеж, 1991. С. 5.

183

цесса и в практике расследования обычно называются процессуальными документами предварительного расследования.

Уголовно-процессуальные акты досудебного производства, составленные дознавателем, следователем, прокурором, характеризуются определенной формой и содержанием. Содержание уголовнопроцессуального акта заключается в фиксации произведенных органом расследования действий по установлению обстоятельств совершенного преступления, а также по принятию решений, необходимых для правильного разрешения правовых вопросов в ходе производства по уголовному делу. Процессуальную форму уголовнопроцессуального акта составляет совокупность указанных в законе требований и условий как относительно порядка осуществления самого процессуального действия, так и документального его оформления в виде процессуального документа1.

Прежде чем перейти к характеристике процессуальных документов в досудебном производстве, представляется целесообразным проанализировать их признаки.

1. Основной признак, характеризующий процессуальные документы, — их письменность. Уголовно-процессуальный закон требует отражения хода осуществления процессуальных действий и их результатов в протоколах и других документах, а также в прилагаемых к ним, в качестве составной части, фотографиях, диапозитивах и в других документах, которые содержат выполненные техническими средствами записи, подтверждающие данные, имеющие значение для дела. Процессуальные документы могут быть выполнены типографским, электронным или иным способом. В случае отсутствия бланков процессуальных документов, выполненных типографским, электронным или иным способом, они могут быть написаны от руки (ст. 474 УПК РФ). Непосредственно письменная форма протоколирования следственных действий и в целом хода расследования уголовного дела установлена также и другими положениями УПК РФ. Например, протокол может быть написан от руки, или изготовлен с помощью технических средств (ч. 2 ст. 166 УПК РФ), или показания допрашиваемого лица записываются от первого лица и по возможности дословно (ч. 2 ст. 190 УПК РФ). То, что процессуальные документы являются письменно оформленными, не следует понимать буквально — как единственный вид составления документа. Наряду с письменным отражением хода и результатов следственных действий в протоколах, закрепление их фотографированием, видеосъемкой, посредством других технических средств дополняет письменную форму документа и укрепляет его доказатель-

1 Ñì.: Муратова Н.Г. Процессуальные акты органов предварительного расследования: Вопросы теории и практики. Казань, 1989. С. 100.

184

ную силу. Важное значение придается приложениям к протоколам следственных действий. Например, если при обыске или осмотре был использован рентгеновский аппарат, то к протоколу должна быть приложена рентгенограмма. С другой стороны, использование

âуголовном судопроизводстве добытых по уголовному делу без письменного протокола доказательств недопустимо. Например, ау- дио-пленка с записью телефонных переговоров, естественно, не признается никаким документом, если она не будет в установленном законом порядке осмотрена, прослушана и все это не будет отражено в письменном виде в протоколе (ст. 186 УПК РФ).

2.Процессуальные документы составляются в установленной уголовно-процессуальным законодательством форме. Как уже говорилось, в процессуальной форме уголовно-процессуального документа — постановлении, протоколе и ином документе сочетаются установленные законом требования и условия, касающиеся как документального оформления процессуального действия, так и порядка его осуществления. Каждый документ состоит из отдельных составляющих его элементов, которые называются реквизитами; к ним относятся подпись, печать, текст, название вида документа и т.д.1. Наиболее общими условиями документа считаются место и время его составления, наименование учреждения и лица, составившего документ, его должность, фамилия и инициалы и т.д., которые установлены уголовно-процессуальным законом. Например, согласно ч. 3 ст. 166 УПК РФ в протоколе следственного действия должны быть указаны место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии и т.д. Протоколы следственных действий составляются в строгом соответствии с установленным законом порядке, действия следователя (дознавателя) в них фиксируются в той последовательности, в которой они совершались. При этом, факты и обстоятельства описываются в протоколах в том виде, в каком они были восприняты в момент обнаружения — без выводов.

3.Процессуальные документы должны иметь определенную цель и направленность. Уголовно-процессуальные документы предназна- чены для закрепления факта, сведений о нем или других данных, имеющих значение для уголовного дела. Отсутствие этого признака

âконкретном уголовно-процессуальном документе, составленном в досудебном производстве, делает недопустимым признание его до-

1 Организация работы с документами: Учебник / В.А. Кудряев, И.К. Корнеев, Г.Н. Ксандопуло и др. М., 1998. С. 71.

185

кументом. Так, протокол осмотра одежды свидетеля по уголовному делу по экономическим преступлениям, хотя и составленный по установленной процессуальной форме, но не содержащий цели и ка- ких-либо данных, имеющих значение для дела, не может считаться процессуальным документом. Суть уголовно-процессуального документа предварительного расследования выражается в фиксации в нем сведений, имеющих значение для данного дела. Например, протокол о наложении ареста на имущество подозреваемого или обвиняемого (если даже в нем зафиксирован факт отсутствия имущества) является важным уголовно-процессуальным документом, поскольку он направлен на обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества (ст. 115 УПК РФ). Постановление о прекращении уголовного дела, обвинительное заключение или обвинительный акт либо постановление о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера — уголовно-процессуальные документы, поскольку, преследуя определенную цель, они означают окончание предварительного расследования (ст. 213, 215, 225, 439 УПК РФ).

4. Процессуальные документы должны быть составлены компетентным лицом органа предварительного расследования. К ним относятся орган дознания (должностное лицо органа дознания и на- чальник органа дознания), дознаватель, начальник подразделения дознания, руководитель следственного органа и следователь. На- чальник подразделения дознания либо руководитель следственного органа уполномочены осуществлять расследование, в том числе составлять процессуальные документы, только в тех случаях, когда приняли уголовное дело к своему производству (ст. 38, ст. 39, ст. 401, ст. 41, ст. 156 УПК РФ). Процессуальные документы дознаватель, следователь составляют также в случае выполнения ими отдельного поручения. Компетенцией каждого из указанных должностных лиц обусловлен круг их полномочий и осуществленное вне их рамок процессуальное действие и составленный в связи с этим документ не может считаться процессуальным. Органы государственной власти и должностные лица могут осуществлять только такие действия, на которые уполномочены законом. Процессуальным документом не может считаться, например, протокол допроса иноязычного свидетеля, если его перевод сделан самим следователем, на что он прав не имеет. Любой документ процессуального действия должен в надлежащем порядке содержать данные о личности составителя и его ведомстве, а также быть подписанным, в противном случае он не может быть признан документом.

186

5. Процессуальными документами удостоверяются данные, имеющие значение для уголовного дела. В уголовном судопроизводстве документ может быть самостоятельным видом доказательства, вещественного доказательства или протокола следственного (судебного) действия. Согласно УПК РФ видами доказательств являются показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, заключения и показания эксперта и специалиста, вещественные доказательства, протоколы следственных и судебных действий и иные документы (ст. 74, ст. 83, ст. 84 УПК РФ). Другие документы признаются доказательствами по решению органа, осуществляющего уголовное производство. Протокол осмотра места происшествия, прилагаемые к нему схемы, кинопленки, другие закрепляющие это следственное действие средства, которые подтверждают, например, данные о трупе, следах преступления или другие данные, имеющие значение для дела, являются уголовно-процессуальными документами. Одновременно уголовно-процессуальным не может считаться документ, даже содержащий вышеупомянутые признаки, но не содержащий или не подтверждающий данные, имеющие значение для уголовного дела, например, протокол осмотра помещения дежурной части отдела полиции по уголовному делу по даче заведомо ложного показания. Отсутствие указанного признака как в письменных актах, вынесенных должностными лицами, так и в письменных актах (дневниках, письмах, записях и т.д.) граждан, не позволяет признать эти акты документами, хотя при конкретных ситуациях и в силу иных свойств они могут быть доказательствами юридически значимых фактов. Главным образом в свойстве предназначенности документа — фиксировать и удостоверять факты юридического характера и выражается сущность документа в правовом его понимании1.

Таким образом,

процессуальными документами досудебного производства по уголовному делу признаются все документы, подтверждающие данные, имеющие значение для уголовного дела, составленные в установленной законом процессуальной форме в письменном виде в связи с производством по уголовному делу органом, осуществляющим уголовное производство, в том числе предметы и вещи, содержащие записи, сделанные с помощью технических средств.

Эта характеристика процессуальных документов представляется нам наиболее полной и отличается от научных формулировок в

1 Дорохов В.Я. Протоколы следственных и судебных действий как вид доказательств // Советское государство и право. 1979. ¹ 3. С. 87; Îí æå. Понятие документа в советском праве // Правоведение. 1982. ¹ 2. С. 60.

187

теории уголовно-процессуального права своим правовым содержанием.

Многие правоведы-процессуалисты классифицируют составляемые в ходе предварительного расследования уголовно-процес- суальные документы (акты) в различных формах, в частности:

I. Ïî видам:

ξпостановления;

ξпротоколы;

ξпредставления;

ξподписки;

ξжалобы;

ξобъяснения;

ξписьменные указания;

ξпоручения;

ξзаявления;

ξобвинительные заключения1.

II. Ïî содержанию и функциональной направленности:

ξпроцессуальные документы, фиксирующие ход и результаты процессуальной деятельности (протоколы);

ξпроцессуальные документы, закрепляющие решения компетентных участников уголовного судопроизводства (постановления);

ξпрочие документы (письменные указания по делу, отдельные поручения, представления)2.

III. Ïî значению или важности:

ξобязательные либо основные процессуальные документы (постановления, протоколы и обвинительные заключения);

ξфакультативные или вспомогательные процессуальные документы (представления, подписки, обязательства, письменные указания, письменные поручения, письменные возражения,

заявления, сообщения, объяснения, повестки и др.)3.

IV. Процессуальные акты:

ξпо правовой природе (акты правоприменения и акты саморегуляции — исполнения, соблюдения, использования норм уголовно-процессуального права);

ξпо способу приобретения юридической силы (акты, вступающие в силу после их санкционирования прокурором (в

1Дознание и предварительное следствие (в вопросах и ответах) / С.В. Бородин, И.С. Галкин, И.С. Осипов и др. М., 1965. С. 52—53.

2Томин В.Т., Якупов Р.Х., Дунин В.А. Процессуальные документы, сроки и судебные издержки в уголовном судопроизводстве. Омск, 1973. С. 4.

3Процессуальные акты предварительного расследования / Под ред. С.В. Бородина. 2-е изд. М., 1978. С. 7.

188

настоящее время судом), и акты, вступающие в силу без их санкционирования);

ξпо органам, составившим их (акты следователя, акты лиц, производящих дознание, и органов дознания, акты руководителей следственных органов, акты прокурора);

ξпо характеру направленности (акты, связанные с принятием решений о направлении расследования по делу, акты, направленные на собирание, закрепление и проверку доказательств, акты, призванные устранить причины и условия, способствующие совершению преступлений и иных правонарушений, иные акты);

ξпо зависимости от того, требуется или не требуется иной предшествующий уголовно-процессуальный акт (акты, осуществлению которых предшествует иной уголовнопроцессуальный акт — например, допрос потерпевшего после вынесения постановления о признании потерпевшим, акты, осуществлению которых не предшествует иной уголовнопроцессуальный акт — например, протокол осмотра места происшествия);

ξпо характеру их действия (акты разового действия — например, постановление о приводе свидетеля, уклоняющегося от явки к следователю, акты длящегося действия — например, обвинительное заключение)1.

V. Процессуальные акты (акты-действия и акты-документы):

ξпо стадиям судопроизводства и лицам, принимающим процессуальные решения (акты следственные и акты судебные);

ξпо отношению к обнаружению и закреплению доказательств (акты следственно-процессуальные и акты, не относящиеся к следственным);

ξпо процессуальной значимости (основные акты и вспомогательные акты);

ξпо императивности принятия (обязательные акты — например, постановление о возбуждении уголовного дела и факультативные акты — например, протокол осмотра);

ξпо субъектам принятия — коллегиальные акты и единоличные акты) и по другим основаниям, признакам и особенностям2.

VI. Процессуальные акты:

ξпо содержанию;

ξпо функциональному значению;

1Муратова Н.Г. Процессуальные акты органов предварительного расследования // Вопросы теории и практики. Казань, 1989. С. 39—47.

2Ñì.: Михайленко А.Р. Составление процессуальных актов по уголовным делам: Теория, методика, примерные образцы документов. Киев, 1989. С. 17—20.

189

ξпо субъектам, правомочным принимать решения;

ξпо времени принятия акта и сроку его действия;

ξпо форме;

ξпо юридической силе процессуального акта;

ξпо стадиям и т.д.1

Ряд имеющихся в теории уголовного судопроизводства подобных классификаций и подклассификаций можно продолжить, однако не это является нашей задачей. В настоящем пособии предметом исследования являются процессуальные документы, составляемые органами, осуществляющими уголовное производство, в ходе дознания и предварительного следствия в досудебном производстве по уголовному делу.

Все виды разнохарактерных и отличающихся друг от друга процессуальных документов, составляемых в ходе досудебного производства по уголовному делу, классифицируются на следующие че- тыре группы:

ξпроцессуальные решения;

ξпротоколы процессуальных действий;

ξпроцессуальные решения, завершающие стадию предварительного расследования;

ξиные процессуальные документы, составленные в ходе досудебного производства по уголовному делу. Данная классификация имеет прикладное практическое значение.

ťƈƆƎżƉƉƋŷƃƖƅƕż ƈżƐżƅſƙ Согласно п. 33 ст. 5 УПК РФ процессуальное решение — это решение, принимаемое судом, прокурором, следователем, дознавателем в порядке, установленном УПК РФ.

В уголовно-процессуальном праве понятие «решение» употреблено при разъяснении наименования таких процессуальных актов, как постановление, приговор, определение. Общими признаками этих актов является то, что они содержат ответы на правовые вопросы. Этим они отличаются от таких процессуальных актов, как протоколы следственных и судебных действий, в которых удостоверяется факт производства, содержание и результаты следственных действий. Процессуальные решения содержат ответы на вопросы «что установлено» и «как действовать для достижения поставленной цели»2.

1Уголовно-процессуальные акты: Учеб. пособие / Л.Д. Кокорев, Д.П. Котов, Коврига З.Ф. и др. Воронеж, 1991. С. 20—21.

2См. например: Лупинская П.А. Решения в уголовном судопроизводстве: их виды, содержание и формы. М., 1976. С. 10—11; Уголовный процесс: Учебник / Под общ. ред. П.А. Лупинской. М., 1995. С. 38.

190