Досудебное производство в уголовном процессе. Научно-практическое пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»

УПК РФ установлено более 100 случаев составления различных постановлений. Согласно п. 25 ст. 5 УПК РФ постановление — это решение прокурора, руководителя следственного органа, следователя, дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения и обвинительного акта.

Все процессуальные решения досудебного производства можно, исходя из способа приобретения юридической силы, подразделить на три следующих вида:

1)постановления, вынесенные следователем (руководителем следственного органа) или дознавателем (начальником подразделения дознания, начальником органа дознания), а также прокурором единолично, в упрощенном порядке, которые непосредственно приобретают юридическую силу;

2)постановления следователя или дознавателя (начальника подразделения дознания, начальника органа дознания), которые приобретают юридическую силу с согласия (разрешения), соответственно, руководителя следственного органа или прокурора;

3)постановления следователя (руководителя следственного органа) или дознавателя (начальника подразделения дознания, на- чальника органа дознания), которые приобретают юридическую силу на основании судебного решения.

1. Постановления, вынесенные следователем (руководителем следственного органа) или дознавателем (начальником подразделения дознания, начальником органа дознания), а также прокурором единолич- но, которые непосредственно приобретают юридическую силу с момента их вынесения. Эти постановления составляют подавляющее большинство процессуальных документов досудебного производства по уголовному делу.

По задачам, установленным уголовно-процессуальным законом, постановления этой группы выполняют следующие функции:

а) подтверждают факт возбуждения уголовного дела, факт отказа в возбуждении уголовного дела, факт передачи сообщения по подследственности (ст. 145, 146—149 УПК РФ);

б) устанавливают статус участников уголовного судопроизводства, например о признании потерпевшим, о привлечении лица в ка- честве обвиняемого, о назначении лица переводчиком и др. (ст. 42, 47, 59 УПК РФ);

в) направлены на собирание доказательств, например, о производстве выемки, о производстве освидетельствования о назначении судебной экспертизы и др. (ст. 183, 179, 195 УПК РФ);

г) направлены на обеспечение прав лиц, участвующих в уголовном судопроизводстве, например об отводе эксперта, о рассмотрении ходатайства защитника обвиняемого и др. (ст. 70, 219 УПК РФ) и др.

191

2.Постановления следователя или дознавателя (начальника подразделения дознания, начальника органа дознания), которые приобретают юридическую силу, соответственно, с согласия (разрешения) руководителя следственного органа или прокурора. Согласие — это разрешение руководителя следственного органа на производство следователем или разрешение прокурора на производство дознавателем соответствующих следственных и иных процессуальных действий и на принятие ими процессуальных решений (п. 411 ñò. 5 ÓÏÊ ÐÔ).

С согласия руководителя следственного органа (его заместителя) приобретают юридическую силу постановления следователя: об отказе в возбуждении уголовного дела в связи с мотивированным постановлением прокурора о направлении материалов в орган предварительного следствия для решения вопроса об уголовном преследовании по фактам выявленных прокурором нарушений уголовного законодательства (ч. 11 ст. 148 УПК РФ); об обеспечении безопасности потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц (ч. 9 ст. 166 УПК РФ).

Согласие прокурора (его заместителя) обязательно при вынесении постановления дознавателем о возбуждении уголовного дела по отдельной категории для частного и частно-публичного обвинения (ч. 4 ст. 20, ч. 3 ст. 21 УПК РФ).

Только с согласия руководителя органа следственного органа (его заместителя) или прокурора (его заместителя) могут приобрести юридическую силу соответственно постановления следователя или дознавателя:

ξ о прекращении уголовного дела в связи с примирением сторон (ст. 25 УПК РФ);

ξ о прекращении уголовного преследования в связи с деятельным раскаянием (ст. 28 УПК РФ);

ξ об отмене или изменении меры пресечения (ч. 3 ст. 110 УПК РФ), в случае избрания ее с согласия руководителя следственного органа или прокурора.

3.Постановления следователя или дознавателя, которые приобретают юридическую силу на основании судебного решения. К ним относятся приведенные ниже постановления, представляемые указанными должностными лицами в суд для получения разрешения на производство следственных и иных процессуальных действий, которые получают юридическую силу только по решению суда, выносимому в порядке, установленном ст. 29 и 165 УПК РФ:

ξ о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде залога (ст. 97—101, ст. 106 УПК РФ);

192

ξо возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде домашнего ареста (ст. 97—101, ñò. 107 ÓÏÊ ÐÔ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу (ст. 97—101, ñò. 108 ÓÏÊ ÐÔ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о продлении срока содержания обвиняемого под стражей (ст. 109 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о временном отстранении подозреваемого (обвиняемого) от должности (ст. 111, ст. 114 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество (включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, ценные бумаги) подозреваемого (обвиняемого) или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия (ст. 115, ст. 116 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о производстве осмотра жилища (ч. 5 ст. 177 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о разрешении на извлечение трупа (эксгумации) (ч. 3 ст. 178 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о передаче для реализации или уничтожения вещественных доказательств, если владелец не дал согласие на реализацию или уничтожение имущества (п/п «в» п. 1, п/п «б» и «в» п. 2 и п. 3 ч. 2 ст. 82 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о производстве обыска (выемки) в жилище, а также в служебном помещении адвоката или адвокатского образования (ч. 3 ст. 182, ч. 2 ст. 183 УПК РФ, п. 3 ст. 8 ФЗ РФ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», Определение Конституционного Суда РФ от 8 ноября 2005 г. ¹ 439-О «По жалобе граждан С.В. Бородина, В.Н. Буробина, А.В. Быковского и других на нарушение их конституционных прав ст. 7, 29, 182

è183 ÓÏÊ ÐÔ»);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах

èсчетах граждан в банках и иных кредитных организациях (ч. 1, 2 и 4 ст. 182, ст. 183 УПК РФ, Определение Конституционного Суда РФ от 19 января 2005 г. ¹ 10-О «По жалобе открытого акционерного общества «Универсальный коммер-

193

ческий банк «Эра» на нарушение конституционных прав и свобод частями второй и четвертой статьи 182 УПК РФ»);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о производстве выемки вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард (ст. 183 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о производстве лич- ного обыска подозреваемого (обвиняемого) (ст. 93, ч. 1 и 3 ст. 182, ст. 184 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления и производстве их осмотра и выемки (ст. 185 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров (ст. 186 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (ст. 1861 ÓÏÊ ÐÔ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о помещении подозреваемого (обвиняемого), не содержащегося под стражей, в медицинский (психиатрический) стационар для производства судебно-медицинской (судебно-психиатрической) экспертизы (ст. 203 УПК РФ);

ξо возбуждении перед судом ходатайства о помещении лица,

содержащего под стражей, в психиатрический стационар (ст. 435 УПК РФ);

ξо прекращении уголовного дела и возбуждении перед судом ходатайства о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия (ст. 427 УПК РФ).

ťƈƆƊƆƂƆƃƕ ƇƈƆƎżƉƉƋŷƃƖƅƕƍ ŻżƁƉƊŹſƁ Протокол представляет собой процессуальный документ, в котором фиксируется ход, содержание и результаты следственных или иных процессуальных действий в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом1. Составление протоколов о процессуальных действиях в досудебном производстве УПК РФ предусматривается примерно в 50 случаях. Особенность протокола заключается в том, что в нем нельзя давать оценки, а также делать выводы, требующие специальных познаний.

Процессуальное действие — следственное, судебное или иное действие, предусмотренное уголовно-процессуальным законом (п. 32 ст. 5 УПК РФ). Протоколы процессуальных действий — это предусмотренные УПК письменно составленные документы, которые

1 Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР / Под ред. В.М. Лебедева, В.П. Божьева. М., 1996. С. 210.

194

подтверждают непосредственно воспринятые органом, осуществляющим уголовное производство, обстоятельств, имеющих значе- ние для уголовного дела. Согласно ст. 83 УПК РФ протоколы следственных действий допускаются в качестве доказательств, если они соответствуют требованиям, установленным УПК РФ.

Частью 5 ст. 164 УПК РФ (а в отношении подозреваемого и обвиняемого также ст. 16 УПК РФ) установлено, что лицо, осуществляющее производство по уголовному делу, привлекая к участию в следственных действиях потерпевшего, гражданского истца и их представителей, подозреваемого, обвиняемого, законных представителей несовершеннолетнего подозреваемого и обвиняемого, защитника, гражданского ответчика и его представителя, свидетеля, эксперта, специалиста, переводчика и понятого, разъясняет им их права, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия. При участии в производстве следственного действия потерпевшего, свидетеля, специалиста, эксперта или переводчика, они также предупреждаются об ответственности за да- чу заведомо ложных показаний, заведомо ложного заключения эксперта, специалиста или неправильный перевод, за отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний, предусмотренных ст. 307 и 308 УК РФ.

Теоретический анализ положений УПК РФ позволяет подразделить протоколы процессуальных действий по их предназначению на следующие основные виды: протоколы, в которых фиксируется ход, содержание и результаты процессуальных действий; протоколы, в которых оформляется выполнение определенного требования уго- ловно-процессуального закона.

Протоколы, в которых фиксируется ход, содержание и результаты процессуальных действий. Эти процессуальные документы играют основную роль в уголовном судопроизводстве. Они, подтверждая обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, используются в качестве доказательств. В зависимости от выявления обстоятельств по уголовному делу эти документы выделяются в:

1) протоколы, фиксирующие ход, содержание и результаты процессуальных действий, осуществляемых следователем (руководителем следственного органа) или дознавателем (начальником подразделения дознания). Протоколы о производстве следственных действий, предусмотренных ст. 29 УПК РФ (например, эксгумации, обыска в жилище и др.), могут быть составлены и будут допущены как доказательства по уголовному делу в результате следственных действий, произведенных лишь на основании судебных решений, а в исключительных случаях — на основании постановления следователя или дознавателя (ч. 4 ст. 165 УПК РФ). Производству получения

195

образцов для сравнительного исследования и составлению об этом протокола предшествует вынесение следователем (дознавателем) соответствующего постановления (ст. 202 УПК РФ). Для составления протоколов допроса, очной ставки, предъявления для опознания, проверки показаний на месте, осмотра, освидетельствования и следственного эксперимента письменных решений следователя об их производстве не требуется.

К рассматриваемой подгруппе относятся также протокол унич- тожения вещественных доказательств (п/п «в» п. 2 и п. 3 ч. 2 ст. 82 УПК РФ) и протокол передачи средством массовой информации документов и материалов, подтверждающих сообщение о преступлении, а также данных о лице, предоставившем указанную информацию (ч. 2 ст. 144 УПК РФ). Производству первого процессуального действия и составлению об этом протокола предшествует вынесение соответствующего постановления, а второго процессуального действия — требование прокурора, следователя или органа дознания редакции соответствующего СМИ о передаче СМИ документов и материалов, подтверждающих сообщение о преступлении, а также данных о лице, предоставившем указанную информацию.

2) протоколы о принятии устного заявления о преступлении (ч. 3 ст. 141 УПК РФ) и о явке с повинной (ч. 2 ст. 142 УПК РФ), которые появляются в уголовном деле независимо от воли органа, осуществляющего уголовное производство.

Протоколы, в которых оформляется выполнение определенного требования уголовно-процессуального закона. Эти процессуальные документы можно, исходя из характера закрепленных в них фактов, подразделить на следующие основные подгруппы.

1. Протоколы, которые составляются в связи с разъяснением участникам уголовного судопроизводства их прав. УПК РФ прямо предусмотрено составление следующих протоколов названной подгруппы:

ξо разъяснении потерпевшему, представителю потерпевшего и законному представителю потерпевшего их права предъявлять гражданский иск о возмещении имущественного вреда, при- чиненного преступлением, а также расходов, понесенных в связи с их участием в ходе предварительного расследования (и в суде), включая расходы на представителя (ч. 3, 8—10 ñò. 42, ÷. 3 ñò. 45 ÓÏÊ ÐÔ);

ξо разъяснении подозреваемому его прав, предусмотренных ст. 46 УПК РФ при вручении ему копии уведомления о подозрении в совершении преступления (ч. 1 ст. 96, ч. 1 ст. 2231 ÓÏÊ ÐÔ);

196

ξо разъяснении подозреваемому права на уведомление родственников о задержании (ч. 1 ст. 96 УПК РФ);

ξо разъяснении подозреваемому, обвиняемому, его защитнику прав при назначении и производстве судебной экспертизы в процессе ознакомления их с постановлением о назначении судебной экспертизы (ч. 3 ст. 195 УПК РФ);

ξо разъяснении обвиняемому права на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника, законного представителя при уведомлении его об окончании предварительного следствия (ч. 1 ст. 215 УПК РФ);

ξо разъяснении законному представителю лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительной меры медицинского характера, его прав, предусмотрен-

íûõ ñò. 437 ÓÏÊ ÐÔ.

Статьи 11 и 16 УПК РФ обязывают суд, прокурора, следователя и дознавателя разъяснять подозреваемому, обвиняемому, потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику, а также другим участникам уголовного судопроизводства их права, обязанности и ответственность и обеспечивать возможность осуществления этих прав. Изложенное законодательное требование предполагает также составление соответствующих протоколов.

2.Протоколы, которые составляются в связи с применением меры процессуального принуждения в отношении подозреваемого или обвиняемого:

ξ протокол задержания подозреваемого (ст. 91 и ст. 92 УПК РФ); ξ о принятии залога органом, в производстве которого нахо-

дится уголовное дело (ст. 106 УПК РФ); ξ наложения ареста на имущество (ст. 115 УПК РФ);

ξ наложения ареста на денежные средства и иные ценности, полученные в результате преступных действий, либо нажитое преступным путем имущество (ч. 7 ст. 115 УПК РФ);

ξ наложения ареста на ценные бумаги (ст. 116 УПК РФ); ξ о нарушении участниками уголовного судопроизводства про-

цессуальных обязанностей и (или) невыполнении обязательств, связанных с внесенным залогом (ч. 3 и 6 ст. 118 УПК РФ).

3.Протоколы:

ξоб ознакомлении с постановлением о назначении судебной экспертизы и заключением эксперта;

ξоб окончании расследования и ознакомлении с материалами уголовного дела;

ξпредъявления для ознакомления защитнику материалов уголовного дела в ходе предварительного расследования (п. 6 ч. 1 ст. 53 УПК РФ);

197

ξознакомления потерпевшего (представителя потерпевшего, свидетеля) с постановлением о назначении судебной экспертизы (ст. 198 УПК РФ);

ξознакомления подозреваемого, обвиняемого, его защитника с постановлением о назначении судебной экспертизы (ч. 1 ст. 198 УПК РФ);

ξознакомления подозреваемого, обвиняемого, его защитника (потерпевшего, свидетеля) с заключением эксперта (ст. 206 УПК РФ);

ξознакомления подозреваемого, обвиняемого, его защитника (потерпевшего, свидетеля) с сообщением эксперта о невозможности дать заключение (ч. 1 ст. 206 УПК РФ);

ξознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей с материалами уголовного дела (ст. 216 УПК РФ);

ξуведомления обвиняемого и его защитника об окончании следственных действий (ст. 217, ч. 2 ст. 225 УПК РФ);

ξознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела (ст. 217, ст. 218 УПК РФ);

ξознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей с дополнительными материалами уголовного дела (ч. 2 ст. 219 УПК РФ);

ξознакомления обвиняемого и его защитника с обвинительным актом и материалами уголовного дела (ч. 2 ст. 225 УПК РФ);

ξознакомления законного представителя и (или) защитника лица, в отношении которого осуществляется производство о применении принудительных мер медицинского характера, с материалами уголовного дела (ст. 217, 218, 439 УПК РФ).

ťƈƆƎżƉƉƋŷƃƖƅƕż ƈżƐżƅſƙ, žŷŹżƈƐŷƘƑſż ƉƊŷŻſƘ ƇƈżŻŹŷƈſƊżƃƖƅƆźƆ ƈŷƉƉƃżŻƆŹŷƅſƙ Производство предварительного расследования оканчивается составлением обвинительного заключения, обвинительного акта либо вынесением постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера либо постановления о прекращении уголовного дела (ст. 158 и 439 УПК РФ), в основе которых лежат достаточные доказательства, собранные по уголовному делу.

1. Обвинительное заключение, обвинительный акт, обвинительное постановление. Обвинительное заключение — процессуальный акт, свидетельствующий об окончании предварительного следствия, определяющий предмет, пределы судебного разбирательства, содержащий указания на имеющиеся в деле средства доказывания1.

1 Руководство для следователей / Под ред. Н.А. Селиванова и В.А. Снеткова. М., 1997. С. 74.

198

В обвинительном заключении следователь (руководитель следственной группы), обобщая результаты предварительного следствия, в частности указывает:

ξданные о личности обвиняемого (обвиняемых);

ξформулировку предъявленного обвинения с указанием соответствующего пункта, части и статьи УК РФ;

ξдоказательства, подтверждающие обвинение;

ξдоказательства, на которые ссылается сторона защиты;

ξсмягчающие и отягчающие обстоятельства;

ξданные о потерпевшем, гражданском истце и гражданском ответчике (ст. 202 УПК РФ).

К обвинительному заключению прилагаются список лиц, подлежащих вызову в суд и справка с данными:

ξоб избранной мере пресечения в отношении обвиняемого и ее сроках;

ξо вещественных доказательствах и их месте нахождения; о судебных издержках и т.д.

После утверждения обвинительного заключения прокурор направляет уголовное дело в суд.

Обвинительный акт — процессуальный документ, завершающий дознание и формулирующий обвинение на основании доказательств, изобличающих обвиняемого в совершении преступления. Он определяет пределы обвинения, в которых суд может вынести приговор1. Реквизиты и содержание обвинительного акта во многом аналогичны обвинительному заключению и детально перечислены в законе (ч. 1 ст. 225 УПК РФ). Составленный дознавателем обвинительный акт после утверждения начальником органа дознания вместе с материалами уголовного дела направляется прокурору, который, приняв решение об утверждении обвинительного акта, направляет уголовное дело в суд.

2.Постановление о направлении уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера. Вынесение такого постановления следователем (дознавателем) в особом порядке уголовного судопроизводства предусмотрено п. 2 ч. 1, ч. 2—6 ст. 439 УПК РФ, которое получает юридическую силу (как обвинительное заключение и обвинительный акт) после его утверждения прокурором.

3.Постановление о прекращении уголовного дела. О прекращении

уголовного дела и (или) уголовного преследования следователь

1 Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. В.В. Мозякова. М., 2002. С. 488.

199

(дознаватель) выносит постановления в соответствии со ст. 212 и 213 УПК РФ и по основаниям, предусмотренными:

ξст. 24 УПК РФ (отсутствие события преступления, отсутствие в деянии состава преступления и т.д.);

ξст. 25 УПК РФ (в связи с примирением сторон);

ξст. 27 УПК РФ (непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления, вследствие акта об амнистии и т.д.);

ξст. 28 УПК РФ (в связи с деятельным раскаянием);

ξñò. 281 УПК РФ (по делам, связанным с нарушением законодательства о налогах и сборах по основаниям, предусмотренным ст. 24 и 27 УПК РФ, а также в случае, если до оконча- ния предварительного следствия ущерб, причиненный бюджетной системе РФ в результате преступления, возмещен в полном объеме);

ξст. 427 УПК РФ (прекращение уголовного дела и возбуждение перед судом ходатайства о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия);

ξп. 1 ч. 1 ст. 439 УПК РФ (прекращение уголовного дела (уголовного преследования) в отношении лица, совершившего запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости).

şƅƕż ƇƈƆƎżƉƉƋŷƃƖƅƕż ŻƆƂƋƄżƅƊƕ, ƉƆƉƊŷŹƃżƅƅƕż Ź ƍƆŻż ŻƆƉƋŻżŸƅƆźƆ ƇƈƆſžŹƆŻƉƊŹŷ ƇƆ ƋźƆƃƆŹƅƆƄƋ ŻżƃƋ Не следует путать эти документы с установленным ст. 84 УПК РФ понятием «иные документы», к которым мы уже обращались.

Составляемые в ходе досудебного производства иные документы в юридической литературе именуют также факультативными (вспомогательными), поскольку они необязательны по уголовному делу, однако могут быть составлены органом, осуществляющим уголовное производство, исходя из особенностей конкретного дела или обстоятельств, возникших в процессе предварительного расследования. Факультативные документы способствуют принятию правильных решений следователем и органом дознания, обеспечению прав участников уголовного процесса, выполнению ими процессуальных обязанностей, своевременному и надлежащему производству следственных действий, сохранению вещественных доказательств. Эти докуенты, как и обязательные (постановление, протокол, обвинительное заключение, обвинительный акт), столь же важны по уго-

200