Смирнов М.П. Комментарии законодательного регулирование ОРД в РФ...Ч. 1

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ДЕПАРТАМЕНТ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ И КАДРОВ

М.П. Смирнов

Комментарии законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности

вРоссийской Федерации

иза рубежом

Учебное пособие

5-е издание, расширенное и переработанное

Часть первая

Москва

2012

УДК

ББК

С

Рецензенты:

Н.П. Карпиченко, доктор исторических наук, профессор; В.П. Кувалдин, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ;

А.Ю. Шумилов, доктор юридических наук, профессор, член Российской академии юридических наук.

Автор – кандидат юридических наук, профессор, член международной полицейской ассоциации М.П. Смирнов.

С50 Комментарии законодательного регулирование оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации и за рубежом: учеб. пособие. / М.П. Смирнов 5-е изд., расшир. и перераб. – М.: ДГСК МВД России, 2012 Ч.1 - 481 с.

ISBN

В книге рассматриваются основы правового регулирования оперативно-розыскной деятельности и практики ее использования в дореволюционной и современной России, а также в зарубежных странах. Работа подготовлена с учетом Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

(в ред. Федеральных законов от 18.07.1997 № 101-ФЗ, от 21.07.1998 № 117-ФЗ, от 5.01.1999 № 6-ФЗ,

от 30.12.1999 № 225-ФЗ, от 20.03.2001 № 26-ФЗ, от 10.01.2003 № 15-ФЗ, от 30.06.2003 № 86-ФЗ, от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 22.08.2004 № 122-ФЗ, от 02.12.2005 № 150-ФЗ, от 24.07.2007 № 211-ФЗ, от 24.07.2007 № 214-ФЗ, от 29.04.2008 № 58-ФЗ, от 22.12.2008 № 272-ФЗ, от 25.12.2008 № 280-ФЗ, от 26.12.2008 № 293-ФЗ, от 28.12.2010 № 404-ФЗ,

от 21.11.2011 № 329-ФЗ, от 08.12.2011 № 424-ФЗ, от 10.07.2012 № 114-ФЗ)

Учебное пособие с современными нормативными правовыми актами 2011 - 2012 г. (ФЗ «О полиции», ФЗ: от 16.04.2010, 28.10.2010, 7.02.2011, 19.07.2011, 21.11.2011, 30.11.2011, 3.12.2011, 6.12.2011, 7.12.2011, 8.12.2011; Указами Президента РФ от 1.03.2011

№№ 248-254, Постановлениями Правительства РФ; международных, межведомственных и ведомственных нормативных актов, структурами органов внутренних дел) и приложениями, предназначено для сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации, курсантов, слушателей, адъюнктов, научных сотрудников и преподавателей образовательных учреждений и научно-исследовательских организаций МВД России.

Предыдущие издания выходили в 2002, 2003 и 2005 годах под названием «Комментарии оперативно-розыскного законодательства Российской Федерации и зарубежных стран» и «Законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации и за рубежом» 2010 г.

Условные сокращения

ТКТС – Таможенный кодекс Таможенного союза ТрК РФ – Трудовой кодекс РФ УИК РФ – Уголовно-исполнительный кодекс РФ

УК РФ – Уголовный кодекс РФ УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс РФ

ФАС России – Федеральная антимонопольная служба ФЗ о наркотиках – Федеральный закон от 08.01.1998 г. № 3-ФЗ

«О наркотических средствах и психотропных веществах»

ФЗ об ОРД – Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

ФЗ о связи – Федеральный закон от 7 июля 2003 г. № 126ФЗ «О связи»

ФЗ о Следственном Федеральный закон от 28 декабря 2010 г. № комитете – 403-ФЗ «О Следственном комитете

Российской Федерации» ФЗ о полиции – Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-

ФЗ «О полиции» ФМС – Федеральная миграционная служба

ФНС России – Федеральная налоговая служба ФСБ России – Федеральная служба безопасности РФ

ФСИН России – Федеральная служба исполнения наказаний РФ

ФСКН России – Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков

ФССП России – Федеральная служба судебных приставов ФСО России – Федеральная служба охраны РФ ФТС России – Федеральная таможенная служба

ФСНП РФ – Федеральная служба налоговой полиции РФ1

1 Указ Президента РФ от 21 мая 2012 г. № 636 «О структуре федеральных органов исполнительной власти»; Распоряжение Администрации Президента РФ № 943, Аппарата Правительства РФ № 788 от 16 июля 2008 «О Перечне полных и сокращенных наименований федеральных органов исполнительной власти» (ред. от 23.09.2010)

4

Работа посвящается 145-летию образования

уголовного розыска России

Предисловие

Данное учебное пособие базируется на открытых положениях: Фе-

дерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» 1995 г. в

ред. Федеральных законов (включая ФЗ от 28.12.2010 № 404-ФЗ, внесший изменения и дополнения в ст. 7, 11, 12, 14; от 21.11.11 № 329-ФЗ в ст. 7;

от 8.12.2011 № 424 в ст. 13; от 10.07.12 № 114-ФЗ в ч.1 и ч.2 ст. 9).

В работе используются новые нормативные правовые акты Рос-

сийской Федерации: Таможенный кодекс Таможенного союза (приложение к Договору о Таможенном кодексе таможенного союза, принятому Решением Межгосударственного Союза Совета ЕврАзЭС на уровне глав государств от 27.11.2009 № 17) в ред. ФЗ от 16 апреля 2010; Федеральный закон от 27.11.2010 № 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации»; Федеральный закон от 28 декабря 2010 г. № 403-ФЗ «О Следственном комитете Российской Федерации»; Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» (ред. от 01.07.2011 № 169-ФЗ; 19.07.2011 № 247-ФЗ; 21.11.2011 № 329-ФЗ; 30.11.2011 № 340-ФЗ; 3.12.2011 № 389-ФЗ; 6.12.2011 № 410-ФЗ); Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 4-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О полиции»; Федеральный закон от 19 июля 2011 г. № 247-ФЗ «О социальных гарантиях сотрудникам органов внутренних дел Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (ред. от 08.11.2011); Федеральный закон от 7 ноября 2011 г. № 306-ФЗ «О денежном довольствии военнослужащих и предоставлении им отдельных выплат»;

Федеральный закон от 8 ноября 2011 г. № 309-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утрати в- шими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О денежном довольствии военнослужащих и предоставлении им отдельных выплат» и Федерального закона «О социальных гарантиях сотрудникам органов внутренних дел Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 329-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием государственного управления в области противодействия коррупции»; Федеральный закон от 30 ноября 2011 г. № 342-ФЗ «О службе в органах внутренних дел Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»; Федеральный закон от 3 декабря 2011 г. № 389-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»; Федеральный закон от 6 декабря 2011 г. № 409-ФЗ

5

«О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федера-

ции»; Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ «О внесении измене-

ний в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (ст. 18¹ Уголовно-исполнительного кодекса); Федеральный закон от 8 декабря 2011 г. № 424-ФЗ «О внесении изменений в Фе-

деральный закон «О государственной охране» и отдельные законодательные акты Российской Федерации"; редакций кодексов Российской Федерации 2011

года; Указ Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 248 «Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации» (утвердивший Положение о Министерстве внутренних дел Российской Федерации и структуру центрального аппарата Министерства внутренних дел Российской Федерации); Указ Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 249 «Об утверждении Типового положения о территориальном органе Министерства внутренних дел Российской Федерации по субъекту Российской Федерации»; Указ Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 250 «Вопросы организации полиции»; Указ Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 251 «О внеочередной аттестации сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации»; Указ Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 252 «О предельной штатной численности органов внутренних дел Российской Федерации»; Указ Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 253 «Об утверждении перечня должностей высшего начальствующего состава в органах внутренних дел Российской Федерации, в Федеральной миграционной службе, в Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территориях государств-участников Содружества Независимых Государств и соответствующих этим должностям специальных званий»; Указ Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 254 «О признании утратившими силу некоторых актов Прези-

дента Российской Федерации»; Указ Президента РФ от 23 мая 2011 г. № 668 «Об общественных советах при Министерстве внутренних дел Российской Феде-

рации и его территориальных органах»; Постановление Правительства РФ от 3 ноября 2011 г. № 878 «Об установлении окладов месячного денежного содержания сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации»; Постановление Правительства РФ от 8 декабря 2011 г. № 1021 «О ежемесячной надбавке к должностному окладу за особые условия службы сотрудникам органов внут-

ренних дел Российской Федерации»; Постановление Правительства РФ от 8 декабря 2011 г. № 1022 «Об окладах месячного денежного содержания сотрудников уголовно-исполнительной системы»; Постановление Правительства РФ от 30 декабря 2011 г. № 1232 «О порядке оказания сотрудникам органов внутренних дел Российской Федерации, отдельным категориям граждан Российской Федерации, уволенных со службы в органах внутренних дел, и членам их семей медицинской помощи и их санаторно-курортного обеспечения»; международные, межведомственные и ведомственные нормативные правовые акты (Приказ Генпрокурора РФ от 15 февраля 2011 г. № 33 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении оперативно-розыскной дея-

тельности» (вместе с Инструкциями); Приказ ФТС России от 20 июня 2011 г.

6

№ 1278 «Об утверждении перечня подразделений таможенных органов Российской Федерации и должностей сотрудников таможенных органов Российской Федерации, уполномоченных на осуществление оперативно-розыскной деятельности»; Приказ МВД России от 24 июня 2011 г. № 723 «О реорганизации Четвертого управления внутренних дел МВД России»; Приказ Генпрокурора РФ от 5 сентября 2011 г. № 277 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях в органах дознания и предварительного следствия»; Приказ Следственно-

го департамента Министерства внутренних дел Российской Федерации (МВД России) от 8 ноября 2011 г. № 58 «О процессуальных полномочиях руководителей следственных органов»; Приказ МВД России от 29 ноября 2011 г. №

1176 «О внесении изменений в Положение о денежном довольствии сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации, утвержденных приказом МВД России от 14 декабря 2009 г. № 960 (ред. от 15.03.2012 г.); Приказ МВД России от 10 января 2012 г. № 8 «Об утверждении Инструкции по организации деятельности внештатных сотрудников полиции»; Приказ МВД России от 14 марта 2012 г. «О порядке проведения аттестации сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации»; Приказ МВД России от 19 июня 2012 г. № 608 «О

некоторых вопросах организации оперативно-розыскной деятельности в системе МВД России»; материалы служебной командировки автора в Налоговое управление (Служба внутренних доходов) США; специальные фонды Государственного архива Российской Федерации и Российской государственной библиотеки; специальная и справочная литература (включая и Справочные правовые системы Консультант Плюс) и др.1

1 Данной работе предшествовали открытые публикации автора: Смирнов М.П. Полиция зарубежных стран и ее оперативно-розыскная деятельность: учеб. пособие. Академия МВД России, М., 1995. 128 с.; Смирнов М.П. Оперативнорозыскная деятельность криминальной (уголовной) полиции зарубежных стран: учеб. пособие. Московский юрид. институт МВД РФ, М., 1995. 60 с.; Смирнов М.П. Зарубежная налоговая и криминальная полиция и их оперативно-розыскная деятельность - АНП, Издательство МГУ, ЧеРо, М., 2000. 584 с.; Смирнов М.П. Оперативно-розыскная деятельность полиции зарубежных стран: - Центр юридической литературы «Щит», М., 2001. 239 с.; Смирнов М.П. Комментарии опера- тивно-розыскного законодательства Российской Федерации и зарубежных стран: учеб пособие. Издательство «Экзамен», М., 2002. 544 с.; Смирнов М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства Российской Федерации и зарубежных стран: учеб пособие (издание 2, стереотипное). Издательство «Экзамен», М., 2003. 544 с.; Смирнов М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства Российской Федерации и зарубежных стран: Учеб. пособие (издание 3- е) Издательство МНЮИ, М., 2005. 600 с.; Смирнов М.П. Учебно-методический комплекс: «Оперативно-розыскная деятельность». Издательство МНЮИ, М., 2006. 126 с.; Смирнов М.П. Когда в России родился уголовный розыск? Оперативник (сыщик) № 1 (18) январь 2009 М., Издательский дом Шумиловой И.И., 2009; Смирнов М.П., Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в

7

В материалах изложены обоснования различных государственных органов для дополнения ст. 13 ФЗ об ОРД о наделении их правами осуществления оперативно-розыскной деятельности. В их числе: Высший Арбитражный суд РФ (создание в высших судах службу безопасности с наделениями функциями, по существу, оперативно-розыскной деятельности. Смысл таких новаций - борьба с коррупцией); Следственный комитет РФ (такая функция необходима не для оперативного сопровождения уголовных дел, а исключительно для обеспечения безопасности сотрудников Следственного комитета, работающих на местах происшествий); Феде-

ральная служба по финансовому мониторингу (для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и экстремизма); Министерство обороны РФ (одна из актуальных, еще не решенных проблем – предупреждение и раскрытие преступлений, совершенных военнослужащими. Разработан проект федерального закона «О военной полиции». По мнению военных специалистов введение в армии федеральной независимой военной полиции позволит профессионально бороться с преступностью, вести соответствующую оперативно-розыскную работу); Федеральная служба судебных приставов (о создании в их службе нового подразделения, которое будет заниматься оперативно-розыскной деятельностью для розыска должников по многочисленным судебным искам, его имущества или розыск ребенка ); Федеральная налоговая служба (не вправе вести оперативнорозыскную деятельность, средствами которой в основном и выявляются сложные преступные схемы уклонения от налогов. Необходимы полномочиям органа дознания. Как вариант, также может быть рассмотрена возможность создания в России качественно нового ведомства – финансовой полиции, обладающей правом ведения оперативно-розыскной деятельности).

Структурно учебное пособие состоит из текстов статей Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», с имеющимися редакциями. К каждой статье дается комментарий и материалы о дореволюционном периоде нормативной базы царской полиции и полиции зарубежных стран (если они есть). В конце пособия даются приложения, которые содержат дополнительную информацию для лучшего усвоения

Российской империи в документах и комментариях (XVIII в. – февраль 1917 г.): моногр. /М.П.Смирнов, А.Ю.Шумиловы. М.: издательский дом Шумиловой И.И., 2010. (Теория и практика профессионального сыска). 184 с.; Смирнов М.П. Законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации и за рубежом: учеб. пособие. В 2 ч. – изд. 4-е расш. и перераб. МНЮИ, М., Изд. Интеллект-Центр, 2010. 864 с. и др.

8

юридической дисциплины Государственного стандарта высшего профессионального образования. Повсеместное изучение на юридических факультетах высших образовательных учреждений России курса «Правовые основы оперативно-розыскной деятельности», базируется на открытых нормативных правовых актах и учебных материалах. Введение этой дисциплины во многом обусловлено тем, что студентам уголовно-правовой специализации для успешного выполнения своих профессиональных обязанностей в должности оперативного сотрудника, дознавателя, следователя, прокурора, судьи, адвоката требуется знание и основ оперативнорозыскной деятельности, ее организации, структуры и целевого назначения оперативно-розыскных мероприятий, умение правильно реализовать полученные при их проведении результаты.

Материалы учебного пособия призваны способствовать получению знаний, умений и обладанию навыками, предусмотренными изучением курса «Правовые основы оперативно-розыскной деятельности».

Предназначено для студентов вузов, обучающихся по специально-

стям 030501 (021100) «Юриспруденция», 030500 (521400) «Юриспруденция (бакалавр)», для курсантов, слушателей, аспирантов, адъюнктов и преподавателей юридических вузов и практических работников правоохранительных органов, осуществляющих оперативно-розыскную и уго- ловно-процессуальную деятельность, а так же, научных сотрудников и граждан, интересующихся историей российского законодательства и права.

Введение

Профессионалы утверждают: разведка – одна из самых древнейших профессий (в Древнем Риме, например, раб мог получить свободу, если он сообщал сведения о фальшивомонетчике). Более точно, такая деятельность, конечно, появилась при возникновении специальных государственных служб, сотрудники которых для получения информации действовали как гласно, так и негласно, используя кроме помощи населения и специально приспособленные технические средства.

Разведывательная деятельность законодательно регулируется в большинстве государств – от США, Бельгии и Великобритании до Аргентины, Перу и Намибии. Там исходят из того, что налогоплательщики должны знать о существовании в своей стране секретной службы, задачах которые она решает, и том, какую пользу приносит. При этом вопросы сил и средств, используемых разведывательными службами, форм и ме-

9

тодов их работы регламентируются закрытыми правовыми актами. И, безусловно, относятся к сведениями, составляющими государственную тайну1. В связи с этим появился термин: «Кто владеет информацией – тот владеет миром». Информация стала товаром, иногда даже самым дорогим.

Оперативно-розыскная деятельность (ОРД) является не только интересным, важным и сложным направлением специальной деятельности уполномоченных на это государственных органов, но и продолжает иметь огромное теоретическое, научное и практическое значение в обеспечении государственной, военной, экономической, экологической безопасности государства и борьбы с преступностью.

История оперативно-розыскной деятельности в России напрямую связана с развитием государства и права. Становление современных отечественных правоохранительных органов и специальных служб Российской Федерации происходило не на пустом месте, ими использовался и большой опыт обеспечения государства при помощи купцов, путешественников, ученых и конечно полиции.

На территории Российской Федерации до 13 марта 1992 года опе- ративно-розыскная деятельность осуществлялась более ограниченными субъектами (чем в настоящее время) и регламентировалась их секретными ведомственными нормативными правовыми актами. Закон Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» № 2506-1 от 13 марта 1992 года, введен в действие Постановлением Верховного Совета Российской Федерации от 13 марта 1992 года № 2507-12.

Данный закон являлся событием исключительной важности в ряду практических мер, осуществленных в тот период в целях совершенствования правовой базы борьбы с преступностью. Кстати, необходимо отметить, что во всех странах дальнего зарубежья (например, США, ФРГ и др.) такого федерального закона нет до настоящего времени.

В Законе впервые было дано определение оперативно-розыскной деятельности; раскрыты ее содержание, задачи и принципы; сформулированы основные положения, устанавливающие правомерность, условия и порядок проведения оперативно-розыскных мероприятий, использования

1Елисеев И. Разведчики без партбилетов //Рос. газ. 2007. № 33. 16 фев.

2Закон РФ от 13 марта 1992 г. № 2506-1 (в ред. от 02.07.1992) «Об оперативнорозыскной деятельности в Российской Федерации» //«Ведомости СНД РФ и ВС РФ», 23.04.1992, № 17, ст. 892. Утратил силу в связи с принятием Федерального закона от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ

10