Смирнов М.П. Комментарии законодательного регулирование ОРД в РФ... Ч. 2

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ДЕПАРТАМЕНТ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ И КАДРОВ

М.П. Смирнов

Комментарии законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности

вРоссийской Федерации

иза рубежом

Учебное пособие

5-е издание, расширенное и переработанное

Часть вторая

Москва

2012

УДК

ББК

С

Рецензенты:

Н.П. Карпиченко, доктор исторических наук, профессор; В.П. Кувалдин, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ;

А.Ю. Шумилов, доктор юридических наук, профессор, член Российской академии юридических наук.

Автор – кандидат юридических наук, профессор, член международной полицейской ассоциации М.П. Смирнов.

С50 Комментарии законодательного регулирование оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации и за рубежом: учеб. пособие. / М.П. Смирнов 5-е изд., расшир. и перераб. – М.: ДГСК МВД России, 2012. Ч. 2 - 419 с.

ISBN

В книге рассматриваются основы правового регулирования оперативно-розыскной деятельности и практики ее использования в дореволюционной и современной России, а также в зарубежных странах. Работа подготовлена с учетом Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

(в ред. Федеральных законов от 18.07.1997 № 101-ФЗ, от 21.07.1998 № 117-ФЗ, от 5.01.1999 № 6-ФЗ,

от 30.12.1999 № 225-ФЗ, от 20.03.2001 № 26-ФЗ, от 10.01.2003 № 15-ФЗ, от 30.06.2003 № 86-ФЗ, от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 22.08.2004 № 122-ФЗ, от 02.12.2005 № 150-ФЗ, от 24.07.2007 № 211-ФЗ, от 24.07.2007 № 214-ФЗ, от 29.04.2008 № 58-ФЗ, от 22.12.2008 № 272-ФЗ, от 25.12.2008 № 280-ФЗ, от 26.12.2008 № 293-ФЗ, от 28.12.2010 № 404-ФЗ,

от 21.11.2011 № 329-ФЗ, от 08.12.2011 № 424-ФЗ, от 10.07.2012 № 114-ФЗ)

Учебное пособие с современными нормативными правовыми актами 2011 - 2012 г. (ФЗ «О полиции», ФЗ: от 16.04.2010, 28.10.2010, 7.02.2011, 19.07.2011, 21.11.2011, 30.11.2011, 3.12.2011, 6.12.2011, 7.12.2011, 8.12.2011; Указами Президента РФ от 1.03.2011

№№ 248-254, Постановлениями Правительства РФ; международных, межведомственных и ведомственных нормативных актов, структурами органов внутренних дел) и приложениями, предназначено для сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации, курсантов, слушателей, адъюнктов, научных сотрудников и преподавателей образовательных учреждений и научно-исследовательских организаций МВД России.

Предыдущие издания выходили в 2002, 2003 и 2005 годах под названием «Комментарии оперативно-розыскного законодательства Российской Федерации и зарубежных стран» и «Законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации и за рубежом» 2010 г.

Статья 7. Основания для проведения оперативнорозыскных мероприятий

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:

1.Наличие возбужденного уголовного дела.

2.Ставшие известными органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, сведения о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела1;

2) событиях или действиях (бездействии)2, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации; (в ред. Федерального закона от 02.12.2005 № 150-ФЗ)

3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3.Поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве.

(в ред. Федеральных законов от 24.07.2007 № 214-ФЗ, от 28.12.2010

№404-ФЗ)

4.Запросы других органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье.

5.Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

1О применении подпункта 1 пункта 2 части первой статьи 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» смотри определения Конституционного Суда Российской Федерации от 14 июля 1998 года № 86-0, от 22 апреля 2005 года № 198-0 и от 09 июня 2005 года № 327-0.

2Федеральный закон от 2 декабря 2005 г. № 150-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности».

3

6.Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений:

1.О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.

2.О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

3.О допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления.

4.Об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий.

5.По обеспечению безопасности органов, осуществляющих опера- тивно-розыскную деятельность.

6.О предоставлении либо об аннулировании лицензии на осуществление частной детективной или охранной деятельности, о переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании) удостоверения частного охранника.

(п. 6 в ред. Федерального закона от 22.12.2008 № 272-ФЗ1)

7.Утратил силу. – Федеральный закон от 21.11.2011 № 329-ФЗ.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при наличии запроса, направленного в соответствии с Федеральным законом от 25 декабря 2008 года № 273-ФЗ "О противодействии коррупции", другими нормативными правовыми актами Российской Федерации в области противодействия коррупции, в пределах своих полномочий проводят оперативно-розыскные мероприятия в целях добывания информации, необходимой для принятия решений:

1. О достоверности и полноте сведений, представляемых в соответствии с федеральными конституционными законами и федеральными законами гражданами, претендующими на замещение:

1 Федеральный закон от 22 декабря 2008 г. № 272-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием государственного контроля в сфере частной охранной и детективной деятельности». (ред. от 07.02.2011)

4

1)государственных должностей Российской Федерации, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки указанных сведений;

2)государственных должностей субъектов Российской Федера-

ции;

3)должностей глав муниципальных образований, муниципальных должностей, замещаемых на постоянной основе;

4)должностей федеральной государственной службы;

5)должностей государственной гражданской службы субъектов Российской Федерации;

6)должностей муниципальной службы;

7)должностей в государственной корпорации, Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде социального страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного медицинского страхования, иных организациях, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов;

8)отдельных должностей, замещаемых на основании трудового договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами.

2. О достоверности и полноте сведений, представляемых лицами, замещающими должности, указанные в пункте 1 настоящей части, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки достоверности сведений.

3. О соблюдении лицами, замещающими должности, указанные

впункте 1 настоящей части, ограничений и запретов, которые установлены Федеральным законом от 25 декабря 2008 года № 273-ФЗ "О противодействии коррупции", требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении ими обязанностей, установленных федеральными конституционными законами, федеральными законами и законами субъектов Российской Федерации, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки соблюдения указанными лицами данных ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении обязанностей.

4. О достоверности и полноте сведений, представляемых гражданином, претендующим на замещение должности судьи.

(часть третья введена Федеральным законом от 21.11.2011 № 329-ФЗ)

5

1. Основания, перечисленные в ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД, позволяют оперативным аппаратам осуществлять весь (без каких-либо изъятий) комплекс оперативно-розыскных мероприятий, указанных в ст. 6 Закона об ОРД.

2. Наличие возбужденного уголовного дела – наиболее общее основание для проведения ОРМ, при этом не имеет значение, кем (органом дознания или следователем) возбуждено дело и в чьем производстве находится.

По возбужденным уголовным делам, находящимся в производстве следователя, оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться как по его поручению (п. 3 ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД), так и без такового (на основании п. 1 ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД). В оперативно-розыскной практике встречаются различные варианты оперативно-розыскного сопровождения по уголовным делам. Так, взаимодействие следователя и оперативного работника может быть начато с момента передачи материалов, собранных в ходе производства по делу оперативного учета, следователю и продолжаться до полного разоблачения преступника (преступников), противоправная деятельность которого (которых) была задокументирована оперативно-розыскным путем. Иным по характеру будет оперативнорозыскное сопровождение по уголовному делу в тех случаях, когда имело место неочевидное преступление. Кроме того, потребность в сочетании оперативно-розыскных и следственных действий может проявляться и в связи с поручением, указанием следователя и носить как длительный, так

иэпизодический, разовый характер. С учетом этого в деятельности оперативных подразделений разведывательно-поискового сопровождения требуют дела:

возбуждаемые в результате завершения оперативной проверки (предварительной или последующей);

скоторых начинается уголовное судопроизводство по факту неочевидных преступлений, виновники которых остались нераспознанными в глазах окружающих, например, убийство, умышленное нанесение тяжких телесных повреждений, поджог, разбойное нападение, грабеж, бандитизм

ит. п.

В первом случае ОРМ необходимы для восполнения пробелов оперативной проверки, выявленных предварительным расследованием, а также разрешения иных вопросов, возникающих по мере его осуществления. Во второй ситуации ОРМ значительно повышают эффективность следственных действий, направленных на собирание сведений по возбужденному уголовному делу.

6

Если уголовное дело возбуждено по факту неочевидного преступления, то оперативные аппараты, являясь одновременно органом дознания, обязаны в соответствии с требованиями ст. 40, 40¹ и 41 УПК РФ принять необходимые оперативно-розыскные меры для установления преступника. В таких случаях даже отсутствие поручения следователя по находящемуся в его производстве нераскрытому делу не должно сковывать инициативы и активности оперативных работников. О результатах проводимых ОРМ по возбужденному уголовному делу оперативные аппараты должны уведомлять следователя. Не должна вызывать сомнения и правомерность самостоятельного (т.е. без поручения следователя) проведения ОРМ по уголовному делу, где известно лицо, совершившее преступление. Установление факта совершения известным лицом преступления – вполне достаточное основание подозревать его в причастности к другим преступлениям и проводить в отношении его ОРМ с целью получения необходимой проверочной информации. Возложенная на оперативные аппараты органов внутренних дел задача – раскрывать преступления – не снимает с них после установления лица, его совершившего, и ее выполнение не может ставиться в зависимость от решения следователя.

3. Сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, являющиеся в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД основаниями для проведения ОРМ, могут содержаться в письмах, сообщениях и заявлениях граждан, должностных лиц предприятий, учреждений и организаций, средствах массовой информации, а также конфиденциальных сообщениях. Это, как правило, первоначальные сведения о признаках преступления, которые еще не могут быть основанием для возбуждения уголовного дела и нуждаются в проверке, проводимой с помощью ОРМ.

Еще 15 ноября 2006 года депутаты Государственной Думы обсуждая на «Правительственном часе» борьбу с преступлениями, связанными с проявлениями экстремизма, преступлениями на национальной почве, а также борьбу с коррупции, Генеральный Прокурор Юрий Чайка, критикуя работу органов внутренних дел сказал, что хотя они и проводят немалую работу, однако в их подходах много формализма – «оперативные

работники порой не располагают необходимыми сведениями для того, чтобы упреждать противоправные действия экстремистских группировок и отдельных граждан. Элементарные просчеты и недостатки допускаются и при расследовании уголовных дел». Являясь

7

министром МВД России Рашид Нургалиев с критикой согласился1.

(выд. М.П.)

Основаниями для проведения органами контрразведки ФСБ РФ контрразведывательных мероприятий являются:

а) наличие данных о признаках разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности РФ;

б) необходимость получения сведений о событиях или действиях, создающих угрозу безопасности РФ;

в) необходимость обеспечения защиты сведений, составляющих государственную тайну;

г) необходимость изучения (проверки) лиц, оказывающих или оказывавших содействие органам ФСБ на конфиденциальной основе;

д) необходимость обеспечения собственной безопасности; е) запросы специальных служб, правоохранительных органов и

иных организаций иностранных государств, международных организаций в соответствии с международными договорами РФ.

Перечень оснований для проведения контрразведывательных мероприятий является исчерпывающим и может быть изменен или дополнен только федеральным законом2.

4.Сведения о лицах, скрывающихся от дознавателя, органов дознания, следствия и суда или уклоняющиеся от уголовного наказания, могут быть в сводках-ориентировках органов внутренних дел, розыскных заданиях, постановлениях о розыске обвиняемого, оперативносправочных учетах, а также в конфиденциальной информации. Сведения

олицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов могут содержаться в заявлениях и сообщениях граждан, должностных лиц и других источниках информации.

5.Все поступающие к оперативным работникам данные, по ходу их обнаружения перепроверяются за счет дублирования источников, а также соотносятся между собой для определения взаимосвязи сведений, касающихся одного и того же объекта. В зависимости от содержания информации, общественной опасности лиц и фактов, а также необходимого объе-

1Шкель Т. Рублевка на свет //Рос. газ. 2006. № 257. 16 ноя.

2Ст. 3. Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 153-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О ратификации конвенции совета Европы о предупреждении терроризма» и Федерального закона «О противодействии терроризму». (ред. от 07.02.2011)

8

ма работы оперативный работник определяет виды оперативнорозыскных мероприятий, подлежащих проведению в этом случае.

Уголовно-процессуальным законом не предусмотрено право органов дознания давать поручения органам, осуществляющим ОРД, однако у тех органов дознания, которые в соответствии с законом не наделены полномочиями на проведение ОРМ, такая потребность может возникнуть. Поручение органа дознания о проведении ОРМ должно быть оформлено в письменном виде.

В тех случаях, когда уголовное дело находится в производстве органа дознания, наделенного полномочиями на осуществление ОРД, решение о проведении мероприятий, предусмотренных ст. 6 Закона об ОРД, принимается им по собственному усмотрению. Поручения дознавателя, органов дознания, следователя, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве – основание проведения ОРМ, непосредственно направленных на решение расследования преступления.

Следователь, в соответствии п. 2. ст. 38 УПК РФ1 уполномочен: «давать органу дознания в случаях и порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении ОРМ, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении».

Наряду с дознавателем, органом дознания, следователем и прокурором поручать органу, осуществляющему ОРД, проведение ОРМ вправе и суд. Основанием здесь является определение суда, то есть его решение по различным проблемным вопросам (возбуждение уголовного дела, возвращение дела на дополнительное расследование или направление его по подсудности и т. п.). При этом характер вопроса, подлежащего выяснению, обусловливает необходимость использования возможностей соответствующего органа, осуществляющего ОРД. Поручения и указания органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, не должны содержать предписаний о проведении конкретных ОРМ, их месте, времени и тактике. Все эти вопросы оперативные работники решают самостоятельно. Выполнение таких поручений согласно ст. 14 Закона об ОРД –

1 Федеральный закон от 5 июня 2007 г. № 87-ФЗ «О внесении изменений в Уго- ловно-процессуальный кодекс Российской Федерации и Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации». (ред. от 07.12.2011)

9

обязанность органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Сбор данных, достаточных для принятия решения об установлении или поддержании отношений сотрудничества, организуется независимо от того, в какой форме это сотрудничество предполагается – гласной или негласной.

Результаты выполнения ОРМ, проводимых по поручению соответствующих органов, оформляются справкой оперативного работника, в которой отражаются полученные сведения, имеющие значение для процесса доказывания. В справке о выполнении поручения недопустимо раскрывать организацию и тактику проведения ОРМ, а также указывать данные, составляющие государственную тайну.

6. Запросы органов, осуществляющих ОРД по основаниям, предусмотренным ст. 7 Закона об ОРД, – одно из оснований проведения ОРМ, непосредственно направленных на разрешение криминальных задач. Например, в органах внутренних дел существуют отраслевые оперативные службы, поэтому они традиционно взаимодействуют друг с другом, когда необходимо обеспечить оперативную проверку конкретных объектов ОРД, либо проведение отдельных оперативно-розыскных мероприятий.

Особое значение в современных условиях приобретает взаимодействие оперативных подразделений полиции с работниками ФСИН России, так как в СИЗО и в местах лишения свободы сконцентрировано значительное число лиц, подлежащих отработке в интересах полиции, ФСБ России, ФТС России, иных ведомств, правомочных осуществлять ОРД. Последние вправе обращаться в оперативные аппараты ФСИН России с запросами, которые являются основанием для оперативной проверки тех объектов ОРД, которые скрыли важные обстоятельства совершенных ими преступлений либо своих сообщников, причастных к ранее не раскрытым конкретным преступлениям, обладают информацией о предметах, иных источниках доказательств по уголовным делам, о местах хранения и сбыте оружия, имуществе, похищенном и нажитом преступным путем.

Помимо запросов, органы, осуществляющие ОРД, обмениваются оперативно-служебными документами, которые только ориентируют оперативные подразделения, оставляя решения о необходимости проведения конкретных оперативно-розыскных мероприятий в связи с полученной информацией на их собственное усмотрение. Здесь речь идет о разовых ориентировках, сводках-ориентировках, отражающих перечень и криминальные особенности совершенных в регионе преступлений, раскрытие которых требует совместных усилий различных отраслевых служб; си-

10