Смирнов М.П. Комментарии законодательного регулирование ОРД в РФ... Ч. 2
.pdfДругая информация может быть также получена от агентов Лесной службы.
Органы в составе Министерства торговли располагают следую-
щими документами и информацией:
Национальное управление морского рыболовства.
Ведет на местном и национальном уровне учет фамилий, адресов и данных о регистрации судов для рыболовства в национальных и местных водах.
Федеральное управление гражданской авиации (ФУГА)
Ведет архивы, отражающие принадлежность всех гражданских воздушных судов в Соединенных Штатах. В эти архивы включены документы по изготовлению и продаже воздушных судов (контракты на продажу, купчие, закладные, договоры о передаче во временное пользование, документы по переуступке прав, инспекции и модификации).
Федеральный комитет мореплавания (ФКМ)
Отделение расследований ФКМ проводит обследование грузоперевозчиков, подающих в ФКМ заявки на приобретение лицензии на право океанских грузовых перевозок. Штаб-квартира ФКМ находится в Вашингтоне.
Банки
Банки для сотрудников налогового управления являются во многих случаях важным источником информации не только об активах и пассивах, но и имеют другие сведения, необходимые при расследовании преступлений. Однако банкам для предоставления этих сведений необходима судебная повестка. Налоговый инспектор посылает повестку по всем банковским счетам, которые может иметь или контролировать налогоплательщик прямо или косвенно. Налоговый инспектор пытается получить разрешение налогоплательщика на информацию о его банковских записях. Некоторые банки имеют централизованную систему индексации, что обеспечивает информацию обо всех отношениях клиента с банком.
Федеральный резервный банк.
Ведет учет операций с Казначейскими облигациями Соединенных Штатов.
Комитет по торговле между штатами (КТМШ)
Имеет информацию в отношении лиц, занимающих или занимавших руководящие должности в транспортных фирмах, которые участвуют в коммерческих перевозках между штатами. Эта информация включает в себя данные о приеме на работу таких сотрудников и об их финансовой подчиненности.
81
Налоговые инспекторы используют повестки для получения банковских записей, включающих периоды предыдущих лет (для установления начала нарушения налогового законодательства). Они делают запрос
оссудах, содержимом сейфов и другой финансовой информации одной повесткой. Налоговые инспекторы анализируют подписную карточку, банковские ведомости и другие документы. Они обращают внимание на большие депозиты или снятия со счетов в начале или в конце каждого налогового года; на чеки, выписанные на крупные суммы, на денежные операции, ведущие к другим источникам информации.
Чеки и бланки депозита.
Налоговые инспекторы запрашивают все чеки, вызывающие подозрения и выписанные на крупные суммы денег, сведения о перемещении депозитов и о местах размещения депозитных вкладов, заслуживающих внимания, вкладов, заслуживающих внимания.
Цель получения чеков – владение информацией о вкладах, задолженностях и сделанных расходах. Сведения о крупных и необычных вкладах могут содержать информацию о возможных источниках доходов, необлагаемых источниках доходов и подтверждающую особую ситуацию.
Активы и личные расходы.
Налоговые инспекторы должны быть особо внимательны к приобретенному имуществу и к личным расходам граждан, сделанным в начале года и оплаченным наличными деньгами, крупным снятием денег со счетов в конце года. Следует тщательно изучать и последующие вклады, сокращения пассивов или оплаты личных расходов. Если движение снятых денег невозможно проследить до конца, они проходят как дополнительные наличные.
Банковские сейфы для хранения ценностей.
Пользование сейфом, как правило, совпадает с появлением у гражданина дополнительных денег, либо с большим количеством наличных денег, приобретением каких-либо ценностей или сокращением пассива. Налоговый инспектор проверяет записи о пользовании сейфом, сверяя их с датами заметных изменений в активе или пассиве пользователя. Записи
опользовании сейфом не являются прямым доказательством чего-либо. Это – косвенное доказательство, подтверждающее прочую информацию. Размер сейфа может указать на возможное количество или размер хранящихся в нем предметов или ценностей.
Комитет по ценным бумагам и биржам (КЦББ)
82
КЦББ ведет учет корпораций, регистрирующих ценные бумаги, которые предлагаются к публичной продаже. Обычно указываются следующие данные:
1)описание собственности регистрируемой корпорации и ее деловых предприятий;
2)описание основных положений предлагаемой к публичной продаже ценной бумаги и ее взаимосвязи с другим капитальным обеспечением регистрируемой корпорации;
3)информация о структуре руководства в регистрируемой корпора-
ции;
4)сертифицированные финансовые отчеты регистрируемых корпора-
ций.
Дела о нарушениях, связанных с ценными бумагами, ведутся сотрудниками данного отдела, которые осуществляют проверку лиц и фирм,
вотношении которых было заявлено в КЦББ как о нарушителях федеральных законов штатов о ценных бумагах.
Поступающая информация может быть основанием для отказа временной или полной отмене принятых решений в регистрации ценных бумаг, а также при предъявлении обвинения, возбуждении уголовных дел, привлечении к уголовной ответственности, вынесении приговоров и других официальных действий.
Управление малого бизнеса (УМБ)
УМБ – независимый орган, учрежденный конгрессом и президентом для поддержки малых деловых предприятий США, – участвует в предоставлении займов или само выделяет кредиты на создание, расширение или преобразование деловых предприятий; на приобретение оборудования, производственных объектов, товаров или материалов; а также на расширение оборотного капитала. В штаб-квартире УМБ в Вашингтоне имеются восемь региональных отделов и еще свыше 100 местных отделений, расположенных в разных точках Соединенных Штатов.
Система правоохранительной связи Министерства финансов (СПСМФ)
СПСМФ представляет собой компьютеризованную информационную систему, рассчитанную на распознавание отдельных лиц или деловых предприятий, замешанных или подозреваемых в нарушении финансовых законов. Она также является системой связи правоохранительных органов, позволяющей моментально передать сообщения между терминальными пунктами на местах и местными (центральными) отделениями правоохранительных органов Министерства финансов. Кроме того,
83
СПСМФ обеспечивает возможность прямого обращения к национальному центру криминальной информации (НЦКИ) ФБР. Кроме того, имеется Национальная система правоохранительной дальней связи (НСПДС), которая позволяет выходить на прямую связь с правоохранительными органами штатов или на местах посредством терминалов СПСМФ. НСПДС также обеспечивает прямой автоматизированный доступ к некоторым архивам Отделов автотранспорта штатов.
Национальная система правоохранительной дальней связи (НСПДС)
НСПДС представляет собой компьютеризованную сеть связи между штатными и местными правоохранительными органами во всех 50 штатах. Она может предоставить данные по уголовным делам, водительским удостоверениям и по регистрации автотранспорта.
Прочие архивы СПСМФ
В число прочих архивов, к которым может быть обеспечен доступ через СПСМФ, входят учет:
1)лиц, находящихся в розыске;
2)лиц, занимающихся торговлей наркотиков;
3)транспортных средств, подозреваемых в использовании для перевозки контрабанды;
4)предприятий, подозреваемых в причастности к контрабандной деятельности;
5)лиц, подозреваемых в причастности к организованной преступности и рэкету;
6)лиц, ввозящих в США или вывозящих из Соединенных Штатов наличные денежные средства, превышающие 10 000 долларов;
7)лиц, подозреваемых в нарушении законов по алкоголю, табаку и огнестрельному оружию;
8)лиц, обращавшихся за получением разрешения на владение огнестрельным оружием или взрывчатыми веществами на основании Закона «О контроле за оружием», 1968 года;
9)лиц, арестованных по подозрению в совершении преступлений;
10)документов об операциях с наличностью, подача которых требуется от финансовых организаций при проведении всех операций с наличностью на сумму свыше 10 000 долларов;
11)иностранных банков и их финансовых счетов;
12)инспекции частных воздушных судов;
13)судов, связанных с правонарушениями.
Национальный центр криминальной информации (НЦКИ)
84
В НЦКИ имеются сведения, поступившие от правоохранительных органов всей страны в отношении преступлений и лиц, их совершивших. Терминалы для связи с этим Центром и радиодиспетчеры имеются во всех подразделениях полиции.
Посредством НЦКИ можно получить информацию о:
1)похищенном, объявленном утерянным или найденном оружии;
2)похищенных предметах;
3)лицах, находящихся в розыске за совершение преступлений;
4)похищенных или находящихся в розыске транспортных сред-
ствах;
5)похищенных автомобильных номерных знаках;
6)похищенных (присвоенных), объявленных утерянными ценных бумагах, акциях, наличности и т.д.
7)похищенных или находящихся в розыске малых судах.
Международная организация криминальной полиции (ИНТЕРПОЛ)
Национальное центральное бюро ИНТЕРПОЛ в Соединенных Штатах находится под совместным контролем руководства Министерства юстиции и Министерства финансов. Бюро может оказать помощь в проверках по уголовным делам; в проверках, связанных с установлением автомобильных номерных знаков и водительских удостоверений; а также в поиске подозреваемых лиц, лиц, находящихся в розыске, и свидетелей.
Информация от федеральных судов
Как правило, не возникает проблем с получением доступа к архивам федеральных судов. Большинство судебных архивов считаются архивами общего доступа, и к ним может обращаться любой человек, желающий с ними ознакомиться. Исключением из этого правила являются судебные документы, закрытые по решению суда. Доступ к этим документам получить никто не может, если, например, специальные агенты не получат от соответствующего суда ордер на ознакомление с документами.
Каждая судебная система имеет своего Судебного секретаря, ответственного за ведение судебных архивов. Отделы Судебных секретарей имеют, как правило, указатель уголовных и гражданских дел, составленный в алфавитном порядке и по номерам дел. Как только специальные агенты узнают номер дела, они запрашивают папки, относящиеся к этому делу. В этих папках обычно содержатся все документы, предоставленные суду сторонами дел.
Архивы федеральных судов.
85
Система федеральных судов трехуровневая. На первом уровне находятся Окружные суды; на втором – Апелляционный суд США; а на третьем – Верховный суд США. Специальные агенты имеют дело в основном с Окружными федеральными судами США.
Окружные суды США.
В каждом штате США имеется Федеральный окружной суд (в крупных штатах их может быть несколько). Окружные суды имеются также в Округе Колумбия, на острове Гуам, в Пуэрто-Рико, в зоне Панамского канала и на Виргинских островах.
Окружной суд США имеет исключительную юрисдикцию в отношении дел, связанных с банкротством, мореплаванием и адмиралтейством, с патентами, с нарушениями авторского права, с назначением штрафов на основании федерального законодательства, а также с исками к консулам и вице-консулам иностранных государств. Окружной суд имеет также юрисдикцию в отношении дел, к которым применима специальная оговорка законодательства, указывающая на юрисдикцию Окружного суда как суда первой инстанции.
Окружному суду США предоставлены широкие полномочия по рассмотрению уголовных дел, связанных с любыми преступлениями против законов Соединенных Штатов. Если совершившее преступление лицо обвиняется в нарушении, как федеральных законов, так и законов штата, дело обвиняемого будет слушаться в федеральном суде и в суде штата по соответствующим правонарушениям.
Административное руководство.
Административное руководство Окружных судов США расположено в Вашингтоне и выполняет административные функции в отношении всей системы федеральных судов. Архивы отдела Секретаря Окружного суда США менее сложны в сравнении с архивами суда штата, имеющего юрисдикцию суда первой инстанции. Наиболее важными документами в ведении секретаря Окружного суда США являются папки, содержащие документы дела, протоколы и выписки.
Прочие федеральные суды.
Конгресс США организовал также несколько особых судов для рассмотрения соответствующих конкретных дел.
Исковой суд Правительство США предусматривает предъявление на территории
страны определенных исков, которые рассматривает Исковый суд. Таможенный суд США
86
При импортировании в Соединенные Штаты определенных категорий товаров таможенные сборы за эти товары причитаются правительству США. Сборщики таможенных пошлин в различных портах Соединенных Штатов классифицируют и оценивают поступающие товары. Когда импортер имеет претензии к ставкам, по которым он уплатил таможенные сборы, либо к товарам, «неправильно» исключенных из списка импортируемых, он должен обращаться с иском именно в Таможенный суд США. Протесты по поводу решений Таможенного суда принимает Апелляционный суд по патентам и таможенным делам.
Информация от штата и местных органов.
В Соединенных Штатах на Налоговое управление США и на органы власти штатов и местного самоуправления распространяются законы о допустимой секретности и правилах разглашения информации. Если запись или документ, (например, купчая на собственность) хранится в отделе для публичного пользования, его получение не составляет проблемы. Вместе с тем, когда специальные агенты хотят получить доступ к информации, не предназначенной для широкого ознакомления, они должны помнить о правилах секретности, регламентированных местным законом и законом штата, распространяющемся на эту информацию. Однако в большинстве случаев обращение специальных агентов к информации для осуществления расследований уголовных дел является исключением из законов или правил о неразглашении.
Документы о собственности, купчие и закладные. Компьютеризованные перечни недвижимости.
Территориальные органы власти в Соединенных Штатах имеют компьютеризованные сведения о недвижимости, к которым можно обращаться либо в отделе секретаря графства, либо в суде графства. В такую систему можно ввести определенную фамилию, и компьютер выдаст сведения о собственности, принадлежащей данному лицу в конкретном городе или графстве. С микрофильмов могут быть получены копии купчих, закладных или иных документов, относящихся к недвижимой собственности.
Архивы недвижимой собственности
Архивы недвижимости, регистрирующие приобретение и продажу недвижимой собственности, называют архивами продавцов и покупателей собственности либо архивами закладных. Такие архивы нередко ведутся в судах графства. Сделки регистрируются в хронологическом порядке, а также по алфавитному принципу в виде указателей и реестров, а докумен-
87
ты хранятся в виде бумажных оригиналов, на микрофильме и микрофишах.
Исковые дела, решения по ним и другие гражданские дела
В Соединенных Штатах подобные архивы хранятся, как правило, в отделе секретаря графства. Ниже приводится перечень наиболее распространенных гражданских дел:
1)решение суда – судебный документ, устанавливающий или подтверждающий такое обязательство, как долг;
2)наложение ареста на собственность, находящуюся у третьего лица – процессуальное действие, при котором деньги или имущество, принадлежащие должнику или причитающиеся ему, но находящиеся во владении у другого лица, отчуждаются для уплаты долга этого должника кредитору;
3)право удержания – право на удержание или продажу собственности должника в качестве обеспечения или уплаты долга;
4)апробирование завещания – юридическое обоснование действительности завещания.
Документы о разводах фиксируют юридическое расторжение брака следующим образом:
1)решение о временном расторжении брака и окончательное постановление о разводе;
2)финансовые справки, свидетельствующие о текущем доходе, супружеских активах и ответственности;
3)решения о детях и других иждивенцах;
4)соглашения об алиментах и средствах на воспитание детей. Налоговые оценки.
Графства ведут свои архивы, в которых отражаются суммы уплаченных налогов на недвижимость и указываются лица, уплатившие эти налоги. Специальные агенты могут получить эту информацию по месту нахождения недвижимости, по фамилии подозреваемого лица либо по юридическому описанию собственности. Графства также ведут архивы оценок личной собственности в целях налогообложения. Эти архивы могут быть использованы для установления лица, владеющего определенными активами или контролирующего их.
Прочие публичные архивы.
Нижеприведенная финансовая информация может храниться в форме публичных архивов на уровне графства, штата или муниципальных властей:
1)изменение фамилии;
2)протоколы заседания комиссий и местных организаций;
88
3)охотничьи и рыболовные лицензии;
4)разрешения на строительство и прочие разрешения;
5)завещания;
6)декларации по налогам на наследство и подарки;
7)регистрация школьников и избирателей;
8)административные постановления;
9)декларации по уплате налогов штата;
10)документы органов социального обеспечения;
11)документы Торговой Палаты;
12)заявления к местному правительству;
13)архивы коммунальных служб;
14)документы отдела здравоохранения;
15)дела по компенсации работающих;
16)регистрация рождения, смерти, браков и разводов;
17)лицензии на жилищные льготы и льготы в бизнесе;
18)предложения, заказы по закупкам, контракты и платежные обязательства;
19)дела уполномоченных и отделов по освобождению «на поруки»
ипо испытательному сроку;
20)документы штата на выплату пособия по безработице;
21)регистрация не корпоративных деловых предприятий. Корпоративные документы.
Все корпорации обязаны подавать документы в том графстве, где была произведена операция инкорпорирования. Если инкорпорирование произошло в одной стране, а корпорация ведет свои дела в другой стране, она обычно должна подать документы в стране, где она ведет дела, в качестве «иностранной» корпорации. Требования к информации в отношении корпораций могут несколько отличаться в зависимости от того, в каком графстве они находятся, но, как правило, во всех архивах можно получить такие документы, как устав корпорации, ежегодные расчеты, а в некоторых случаях также и внутренние правила. Подобная информация может иметь ценность для отслеживания владельца или владельцев корпорации. Корпоративные документы, как правило, указывают фамилии членов корпорации, зарегистрированного представителя корпорации в стране, а также исходный состав правления директоров и ответственных сотрудников. В некоторых случаях в дела подшиваются также и финансовые отчеты. Если компания образована как акционерное общество открытого типа, ее финансовые отчеты и справки о существенных событиях
89
должны регистрироваться в регулирующем органе страны инкорпорирования.
Товарищества
Товариществом называют объединение двух или более лиц для совместного ведения дела в целях извлечения прибыли в качестве совладельцев этого дела. Документы товарищества могут быть предметом обязательной регистрации в стране, где образовано товарищество. Имеются два вида товариществ: товарищество с полной ответственностью, где партнеры делят между собой все прибыли и все убытки, и товарищества с ограниченной ответственностью, где ответственность партнера ограничена вкладом в дело. От товариществ может требоваться регистрация их соглашений, оговаривающих права и обязанности партнеров с полной ответственностью, партнеров с ограниченной ответственностью, долю вложенного партнерами капитала, договоренности в отношении разделения прибылей и убытков, а также полномочия и обязанности отдельных партнеров.
Трасты
Траст представляет собой юридическое лицо, в котором определенное физическое или другое юридическое лицо, называемое доверенным лицом, заведует и руководит собственностью от лица поручителей. Трастовые компании используются, как правило, в качестве организаций для выполнения операций с землей или иными активами. В некоторых странах регистрация трастовых компаний может быть обязательной, однако поручители трастовой компании указываются не всегда.
Указатели присвоенных названий
Если физическое лицо или предприятие ведет свои дела под присвоенным названием, это присвоенное или фиктивное название должно регистрироваться. Сертификат присвоенного названия регистрируется в графстве, городе, штате или стране, где организовано соответствующее предприятие. Хотя присвоенные или вымышленные названия используются обычно на законных основаниях, сертификат присвоенного названия может быть инструментом для сокрытия главных лиц предприятия и подлинного характера ведущихся в нем дел.
Деловые документы
Деловые документы представляют собой еще один источник финансовой информации. Каждое предприятие, будь оно крупным или малым, легальным или нелегальным, производит и хранит определенные документы. Документы, к которым могут получить доступ следственные
90