Смирнов М.П. Комментарии законодательного регулирование ОРД в РФ... Ч. 2

время и место совершения отдельных преступлений, а также личность преступника. Такой прогноз кладется в основу мер, принимаемых для пресечения и предотвращения совершающихся и готовящихся преступлений. Данные внутренней разведки, свидетельствующие о тех или иных проявлениях преступной деятельности, могут стать основанием для возбуждения уголовного преследования и проведения расследования под руководством атторнея-обвинителя. У истоков внутренней разведки ФБР лежал не закон, а секретные инструкции главы исполнительной власти. Выполняя функции расследования и внутренней разведки, ФБР собирает информацию, которая, вероятно, влияет на процесс принятия политических решений в кабинетах правительственных ведомств и в Белом доме. Информация ФБР может приниматься во внимание и законодателями при рассмотрении очередного законопроекта. Генеральный атторней, выступающий перед законодательными комиссиями конгресса, излагает свое мнение, основываясь во многом на докладах и оценках ФБР. На информации, собранной агентами ФБР, основывает генеральный атторней и свое суждение о кандидатах на должности федеральных судей.

Систематическая обработка добытых предварительно данных с применением всех принципов и этапов разведывательного процесса позволяет получить для правоохранительных органов необходимый конечный результат. Именно этот процесс способен превратить простую информацию в разведывательную. В некоторых случаях и отдельные данные, даже из числа необработанных сведений, предупреждают о готовящихся преступных акциях или же о развитии противозаконной деятельности. Данный тип информации носит в США название «предварительной разведывательной информации».

По американским стандартам, типовое разведывательное подразделение должно иметь:

1.Досье, картотеки, содержащие информацию (сведения), ведущиеся по определенным признакам и в форме, обеспечивающей ее своевременное и эффективное использование.

2.Официально установленный порядок поступления сведений в информационное подразделение из любого источника.

3.Одного или нескольких сотрудников, специально выделенных для анализа первичной разведывательной информации и способных на основе поступающих сообщений и имеющихся досье выявлять сети, связи, новые области преступной деятельности, сферы проникновения организованной преступности. Без подобной глубокой аналитической обра-

111

ботки нельзя эффективно осуществлять стратегическое планирование деятельности полицейского органа.

Подразделения РСП, обслуживающие большие районы, кроме трех названных основных организационных элементов, также используют:

1)специализированные сыскные подразделения, работающие только на разведывательную службу;

2)технические отделы, имеющие фотографическое и электронное оборудование;

3)офицеров связи для взаимодействия с начальниками полицейских участков или органов других ведомств;

4)высококвалифицированный персонал специалистовсистемщиков;

5)специалистов в области бухгалтерского учета; техников по обработке и контролю информации и др.

В основу организации и осуществления разведывательной деятельности полиции США взят системный подход. Иначе говоря, данная деятельность рассматривается как система, состоящая из ряда взаимосвязанных последовательных действий, которые одновременно являются этапами и элементами разведывательного процесса: сбор, оценка, классификация (рубрикация) и анализ информации, подготовка соответствующих аналитических документов, рассылка, оценка эффективности их использования.

В подразделениях разведывательной службы полиции США каждый сотрудник обычно участвует в реализации нескольких этапов разведывательного процесса, которые трудно разделить. Тем не менее, иногда возникает практическая проблема их взаимоувязки («систематизации»), поскольку они могут быть разобщены по времени, в пространстве и по исполнителям. Решение этой проблемы возлагается на руководителя подразделения РСП, который обязан не только принимать управленческие решения по каждому этапу разведывательного процесса, но и взаимоувязывать их в единую целенаправленную систему, внося в случае необходимости соответствующие коррективы в каждый этап разведывательной деятельности.

Основным элементом, сердцевиной разведывательной деятельности полиции США является сбор информации. Сбор информации – это целенаправленный поиск необходимых разведывательных данных или материалов. Информация, получаемая в ходе этого поиска, в американской полиции подразделяется на четыре основные категории, в зависимости от ее конечного использования: ориентирующую, тактическую, стра-

112

тегическую и доказательственную. Практически же одна и та же информация с учетом характера ее применения может относиться к различным категориям. Одно из основных требований, предъявляемых к организации сбора разведывательной информации в полиции США, это плановость и целенаправленность. Их соблюдение позволяет избежать дублирования и распыления ограниченных ресурсов, а также увязывать процесс поиска и сбора информации с конкретными целями тех или иных разведывательных действий.

Хорошо налаженное планирование, по мнению американских специалистов, дает возможность рационализировать процесс сбора информации: направить его на поиск не информации вообще, а только той, которой полицейский орган в данный момент еще не располагает. Различные фазы расследования преступления предъявляют и различные требования к разведывательным сведениям, что рекомендуется учитывать при разработке плана их сбора. На начальном этапе расследования требуется менее точная информация, на последующих – более точная и доказательная.

В соответствии с нормативными актами, регламентирующими деятельность подразделений РСП, составление плана сбора разведывательной информации (исходный момент всей деятельности РСП, определяющий ее конечную эффективность) является прерогативой руководителя подразделения разведывательной службы полиции.

Говоря о прикладном значении использования разведывательной службы полиции в борьбе с преступностью, особенно с наиболее опасными ее формами, необходимо заметить, что в Соединенных Штатах считают: важнейшим аспектом борьбы любого государства против внутреннего и международного терроризма является получение актуальных и точных разведывательных данных. По оценке исполнительного директора Центра стратегических и международных исследований США Джорджтаунского университета Куппермана, «разведка – это первая линия обороны в противодействии терроризму». «Качественная и своевременная разведка, – отмечает посол Э.Квантон, бывший директор Управления по борьбе с терроризмом госдепартамента, – совершенно необходима, если мы намерены заранее получить информацию о возможных инцидентах. Без нее мы не можем принять необходимые контрмеры, и мы не будем располагать достаточной информацией для принятия решений в реальной кризисной ситуации».

Подписание президентом Рейганом директивы национальной безопасности № 138 дало сигнал к переориентации разведывательных служб Соединенных Штатов на активную борьбу с терроризмом. Как отмечают

113

американские специалисты, разведывательная стратегия США в отношении терроризма до 1984 года была традиционно оборонительной и пассивной. По оценке бывшего директора израильской военной разведки П. Газита, она в основном предназначалась для того, чтобы «предупредить о появлении скрытой угрозы террористов еще до того, как она станет осуществляться». В декабре 1981 года президент Рейган подписал Исполнительный приказ № 12333, который отменил Исполнительный приказ № 12036 и изменил функции разведывательного сообщества. Цель нового приказа заключается в том, чтобы «совершенствовать методы сбора информации агентурным путем и с помощью технических средств, особенно в условиях заграницы, обеспечить получение важных разведывательных сведений, а также вскрытие деятельности международных террористов и активное противодействие ей». Конкретно по вопросу борьбы с терроризмом в приказе говорится, что задача сообщества состоит в «сборе информации о международном терроризме... и других направленных против США враждебных действиях иностранных государств, организаций, лиц

иих агентов и в проведении соответствующих защитных мероприятий и действий». Изданный администрацией Картера Исполнительный приказ №12036 определил, что роль разведывательного сообщества в борьбе с терроризмом должна заключаться в «координации сбора, анализе и рассылке секретной информации и разведывательных данных о террористах

иих потенциальных целях».

ВСША главными органами по сбору информации по террористической проблеме являются ЦРУ, Управление разведки и исследований госдепартамента и ФБР. Широкое применение разведка нашла в борьбе с наркомафией. В американской полиции все методы добывания разведывательной информации подразделяются на два вида – легальные и нелегальные.

Легальные методы. В соответствии с действующими в полиции США нормативными актами подразделения РСП обязаны использовать всевозможные источники и способы получения информации, необходимой для борьбы с организованной преступностью. Сюда входят не только данные, добываемые оперативными работниками РСП, но и другие сведения, полученные из различных источников, таких, например, как: сотрудники некриминальных служб, государственные и частные организации, занимающиеся сбором информации, официальные документы, граждане, средства массовой информации и т. д.

Нелегальные методы. Эти методы сбора разведывательной информации в американской полицейской разведке считаются наиболее

114

надежными и широко применяемыми. Основное их преимущество – скрытность, обеспечивающая возможность получения информации о деятельности подозреваемых лиц или организаций «в реальных условиях». Особое значение имеют нелегальные методы для сбора сведений или предметов, предназначенных для использования в качестве доказательств в судебных процессах, поскольку легальными путями их получить практически невозможно ввиду хорошо налаженной конспирации в преступных организациях. В то же время они считаются наиболее сложными и ресурсоемкими.

Впрактике американской полиции нелегальные операции по добыче информации проводятся посменно и круглосуточно. В силу сложности

идороговизны нелегальных операций правом решения на их проведение обладает только руководитель подразделения разведывательной службы полиции. Для получения сведений нелегальными методами в американской полицейской разведке, как мы уже отмечали, используются не только наиболее квалифицированные и опытные оперативные работники (службы полицейской разведки несколько лет назад насчитывали около 9 тысяч оперативных работников, из них половина служит в местной полиции), но и их негласные сотрудники.

Деятельность разведывательных служб полиции строится на следующих принципах:

1) необходимость соблюдения правового режима добывания криминальной информации;

2) допустимость ограничения прав и свобод личности в целях борьбы с тяжкими и особо опасными преступлениями;

3) сочетание использования в процессе полицейской разведки секретных агентов и осведомителей;

4) обеспечение наступательности внутренней разведки за счет разделения ее на тактическую и стратегическую;

5) соблюдение конспирации.

ВВеликобритании Национальная уголовная разведывательноинформационная служба (НУРИС) начала функционировать с апреля 1992 года. Ее назначение состоит:

в качественном сборе, оценке, анализе и обработке информации о серьезных преступлениях (кроме актов терроризма) и главных преступниках регионального, национального и международного масштаба;

в предоставлении этой информации и других данных соответствующим правоохранительным органам с целью облегчения привлечения к уголовной ответственности преступных элементов;

115

в координации деятельности, связанной с получением информации. Штаб НУРИС насчитывает примерно 400 полицейских, вольно-

наемных сотрудников и около 40 таможенных служащих. Официально штаб-квартира новой организации расположена в Спринг Гарденс (в черте Лондона). Пять региональных отделений размещаются в Лондоне, Бристоле, Бирмингеме, Манчестере и Уэйкфилде. Основная часть ее сотрудников решает свои задачи в тесном взаимодействии с уголовной полицией Англии и Уэльса. Примерно 200 сотрудников службы числятся в штате штаб-квартиры, а от 20 до 60 человек проходят службу в названных отделениях. Решение об учреждении новой организации было принято министром внутренних дел с учетом рекомендаций ассоциации старших полицейских офицеров. Создание НУРИС повлекло за собой реорганизацию, в результате которой семь районных информационных организаций были сокращены до пяти и вошли в состав НУРИС, национальное подразделение по борьбе с распространением наркотиков при Скотланд Ярде перешло в подчинение новой организации и получило наименование антинаркотического отделения НУРИС. Национальное подразделение по сбору информации о футбольных беспорядках стало подразделением НУРИС с прежним профилем.

НУРИС, как отмечают специалисты, – это не английское ФБР. Отдельные полицейские подразделения и районные подразделения уголовного розыска продолжают заниматься выполнением возложенных на них функций. Районные отделения НУРИС будут по-прежнему подотчетны начальникам местных полицейских управлений и финансироваться из прежних источников1.

Статья 11. Использование результатов

оперативно-розыскной деятельности

Результаты оперативно розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести

1 Создание британской уголовной разведывательно-информационной службы //Борьба с преступностью за рубежом: Бюл. ВИНИТИ.– М., 1993. С.28-29.

116

пропавших, имущества, подлежащего конфискации, для принятия ре-

шений о достоверности представленных государственным или муниципальным служащим либо гражданином, претендующим на должность судьи, предусмотренных федеральными законами сведений.

(в ред. Федерального закона от 25.12.2008 № 280-ФЗ1) Результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить

поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело или материалы проверки сообщения о преступ-

лении, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств, и в иных случаях, установленных настоящим Феде-

ральным законом.

(в ред. Федеральных законов от 29.04.2008 № 58-ФЗ,2от 28.12.2010 №

404-ФЗ3)

Представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативнорозыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами.

Результаты оперативно-розыскной деятельности в отношении лиц, перечисленных в пунктах 1 – 4 и 6 части второй статьи 7 настоящего Федерального закона, учитываются при решении вопроса об их допуске к указанным видам деятельности.

1Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 280-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 года и Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 года и принятием Федерального закона «О противодействии коррупции» (ред. от 21.11.2011)

2Федеральный закон от 29 апреля 2008 г. № 58-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

3Федеральный закон от 28 декабря 2010 г. № 404-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием деятельности органов предварительного следствия»

117

Учитывая особенность, сложность, важность получения сведений оперативным путем и использование их в раскрытии и расследовании преступлений, в практической деятельности правоохранительных органов и спецслужб один из самых сложных вопросов – представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд. Для единого подхода в решении данного вопроса и нормативного его закрепления, впервые была разработана и утверждена приказом Федеральной службы налоговой полиции РФ, Федеральной службы безопасности РФ, Министерства внутренних дел РФ, Федеральной службы охраны РФ, Федеральной пограничной службы РФ, Государственного таможенного комитета РФ, Службы внешней разведки РФ от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56 Инструкция «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд», согласованная с Генеральной прокуратурой Российской Федерации.

Требования, предъявляемые Инструкцией к результатам, представляемым органу дознания, следователю, прокурору или в суд, порядку их оформления и представления, являлись обязательными для сотрудников указанных оперативных подразделений государственных органов, осуществляющих ОРД в пределах своих полномочий, и подлежали исполнению на всех этапах проведения оперативно-розыскных мероприятий1.

В межведомственной инструкции под результатами оперативнорозыскной деятельности понимались2: фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном Федеральным законом

1 Под оперативными подразделениями в настоящей Инструкции понимаются подразделения органов внутренних дел Российской Федерации, органов Федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки Российской Федерации, федеральных органов государственной охраны, федеральных органов налоговой полиции, органов пограничной службы Российской Федерации, таможенных органов Российской Федерации, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, перечень которых определяется ведомственными нормативными правовыми актами.

2 Кроме того, необходимо учитывать, что правоохранительные органы обязаны представлять руководству государства получаемую информацию об угрозе безопасности Российской Федерации. В частности, в соответствии со ст. 12 Федерального закона от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ «О федеральной службе безопасности» (ред. от 8.12.2011), органы ФСБ России обязаны информировать об угрозах безопасности России Президента РФ, Председателя Правительства РФ и по их поручениям федеральные органы государственной власти, а также органы государственной власти субъектов Федерации.

118

«Об оперативно-розыскной деятельности» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших правонарушение, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Однако, в п. 36¹ ст. 5 УПК РФ законодатель установил, что: «ре-

зультаты оперативно-розыскной деятельности – сведения, полученные в соответствии с Федеральным законом об оперативнорозыскной деятельности, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда»1 (пункт дополнительно включен Федеральным законом от 4 июля 2003 г. № 92-ФЗ, вступает в силу с 11 июля 2003 г.).

Всоответствии с частью третьей статьи 11 ФЗ от 12 августа 1995 г.

№144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» МВД России; ФСБ России; ФСО России; ФТС России; СВР России; ФСИН России; ФСКН России; Минобороны России был принят приказ, согласованный с Генеральной прокуратурой Российской Федерации2 «Об утверждении Инструк-

1См.: Приложение № 4.

2См. например: Анисимов О.Е. Теоретические аспекты правового регулирования легализации результатов ОРД для их использования в уголовном процессе. «Российский следователь», 2007, № 2.; Горюнов В.Е, Зуев С.В. Привлечение результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовный процесс: науч.-практ. пособие /В.Е.Горюнов, С.В.Зуев. Челябинск: ЧЮИ МВД России, 2007.; Гришина Е.П., Зонова О.Н. Использование в доказывании органами дознания ФТС России оперативно-розыскной и иной непроцессуальной информации. «Таможенное дело», 2007, № 2; Зуев С. Новая инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд. «Наркоконтроль», 2007, № 8.; Ковалева М.Г. Возбуждение уголовного дела на основе результатов оперативно-розыскной деятельности: конспект лекций. СПб.: Изд-во СПб. Юридич. Ин-та Академии Генеральной прокуратуры РФ, 2007; Козловский А.Ю. Использование результатов оперативнорозыскной деятельности в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела: моногр. /А.Ю.Козловский: под науч. ред. Н.Е.Симонова. М.: РИО РТА, 2007; Крапива И.И. К проблеме использования результатов ОРД в процессе доказывания. «Военно-юридический журнал», 2007, № 12; Крылов А.В. Исторический опыт использования европейской полицией средств массовой информации в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности на протяжении XIX–XX веков. «Уголовное судопроизводство», 2007, № 4.; Крылов А.В.

119

ции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд» от

Отечественный опыт использования органами внутренних дел средств массовой информации в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности в последнем десятилетии XX века. «Российский следователь», 2007, № 6.: Куликов А.В., Таранин Б.А. К проблеме формирования уголовно-процессуальных доказательств на основе результатов оперативно-розыскной деятельности. «Российский следователь», 2007, № 3.; Поляков М.П. Использование результатов оперативнорозыскной деятельности в уголовном процессе как правовой институт: моногр. / М.П.Поляков, Р.С.Рыжов. М.:ИД Шумиловой И.И., 2006.; Родичева Т.П. О фиксации результатов, полученных в ходе оперативно-розыскной деятельности. «Российский следователь», 2006, № 12; Савинский А.В. Системно-правовой подход к реализации результатов оперативно-розыскной деятельности: теоретические аспекты: моногр. / А.В.Савинский. Архангельск: изд-во Помор. Ун-та, 2006.; Семенцов В.А. Правовые предпосылки и этапы реализации результатов опера- тивно-розыскной деятельности в досудебном производстве: моногр. / В.А.Семенцов, В.Ю.Сафонов. Екатеринбург: УралГЮА, 2006.; Скоробогатов С.А., Перетятько Н.М. К вопросу о процессуальном статусе результатов опера- тивно-розыскной деятельности. «Налоги» (газета), 2008, № 24.; Сушков И.А. Проблемы правового регулирования использования результатов оперативнорозыскной деятельности в уголовном процессе и пути их решения. «Российский следователь», 2007, № 6.; Федоров А.В., Шутков С.В. Новая инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд. «Наркоконтроль», 2007, № 3; Шумилов А.Ю. Новые правила представления результатов оперативнорозыскной деятельности в уголовный процесс: Учебно-практическое пособие /Авт.-сост. А.Ю.Шумилов. – М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2007 – (Библиотека оперативника (открытый фонд); Башкатов Л.Н., Козилов Е.Н. Понятие уголовно-процессуальной оценки оперативной информации и ее значение для реализации функции уголовного преследования. «Уголовное судопроизводство», 2008, № 1; Глазунов Б.Б. Порядок представления результатов оперативнорозыскной деятельности: новые требования и новые проблемы //Оперативник (сыщик). 2008. № 2 (15); Зажицкий В.И. Трудности представления результатов оперативно-розыскной деятельности властным участникам уголовного судопроизводства остаются. «Российская юстиция», 2008, № 2; Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оператив- но-розыскную деятельность. М.: Юрлитинформ, 2008; Пугачев Е.В. Актуальные вопросы использования результатов оперативно-розыскного мероприятия «наблюдение» в уголовном процессе. «Адвокатская практика», 2008, № 2.; Пугачев Е.В. Проблемы соотношения результатов прослушивания телефонных переговоров и контроля и записи телефонных и иных переговоров в процессе доказывания по уголовным делам. «Уголовное судопроизводство», 2008, № 2; Чуркин А.В. Применение новых электронных технологий в ОРД для целей их использования в уголовно-процессуальном доказывании //«Оперативник(сыщик)» № 2 (27) апреля 2011. С. 24 – 28.

120