9.3. Організаційна структура брокерських фірм (контор)

Організаційна структура і штат брокерської фірми, оплата зайнятих у ній осіб встановлюються її власником або керівником в залежності від рівня прибутковості фірми.

У штат брокерської контори входять її керівник (старший брокер), брокери і необхідний технічний персонал. Керівник брокерської контори і брокери призначаються членом біржі, який відкрив брокерську контору, якщо інше не передбачено договором між брокерською конторою і чле­ном біржі. Брокери, як правило, спеціалізуються на операціях із певними видами товарів або товарними групами.

Перед призначенням керівник брокерської контори і брокери повинні витримати кваліфікаційний іспит, що організовується щорічно Біржовим комітетом, а також пройти реєстрацію й одержати дозвіл на ведення біржових операцій як із реальним товаром, так і по угодах на термін. По­ряд із реєстрацією в державних органах, керівник брокерської контори і брокери реєструються також Біржовим комітетом тієї біржі, при якій відкрита дана брокерська контора. Для того щоб бути допущеним до кваліфікаційного іспиту, необхідно пред'явити дві рекомендації членів біржі, які повинні письмово засвідчити високу компетентність претенден­та з обраного фаху, його знання ринку і незаплямованої комерційної ре­путації. Члени біржі відповідають за дані ними рекомендації. У випадку серйозних проступків із боку керівника брокерської контори або броке­ра, на членів біржі, що дали їм свої рекомендації, можуть бути накладені відповідні стягнення.

Число брокерів у брокерській конторі визначається членом біржі, що її відкрив, за узгодженням із Біржовим комітетом виходячи з розмірів біржового обороту і розміру паю, внесеного членом біржі в Статутний фонд.

Брокери працюють з брокерською фірмою за терміновим контрактом, якщо інше не передбачено договором між брокерською фірмою і членом біржі, що її відкрив.

Структура брокерської фірми в умовах ринку повинна:

♦ всебічно сприяти вирішенню тих цілей і завдань, які передба­чені установчими документами. Це означає, що в структурі

обов'язково повинні бути спеціальні підрозділи, діяльність яких спрямована на виконання цих завдань;

♦ забезпечувати оптимальне поєднання і координацію діяльності усіх підрозділів фірми;

♦ забезпечувати спрямування діяльності кожного підрозділу на кінцеві результати роботи цієї фірми в цілому;

♦ бути гнучкою, тобто включати в себе елементи розвитку і адаптації до нових умов і зовнішнього середовища.

Такі загальні принципи організаційної структури більшості брокерсь­ких фірм. Звичайно, сама по собі структура не забезпечить виконання вище перерахованих умов. Багато що залежить від рівня професійної компетентності брокерів, працюючого персоналу і керівників фірми та від розробленої системи оплати праці.

Основними завданнями груп брокерів-приймальників замовлень від покупців і продавців біржового товару є:

своєчасне виконання замовлень клієнтів з купівлі-продажу біржових товарів (контрактів) на товарній біржі;

аналіз кон'юнктури біржового і позабіржового ринків з метою купівлі-продажу біржових товарів (контрактів) за найбільш ви­гідними цінами.

Функції груп брокерів-приймальників

• виконання і аналіз доручень керівництва фірми і замовлень фірми та замовлень клієнтів з купівлі-продажу біржових товарів (кон­трактів);

• підготовка заявок для участі у біржових торгах;

• укладання угод на біржовому і позабіржовому ринках;

• підготовка звітів за укладеними угодами;

• повідомлення клієнтів про укладання для них угод або неможливість виконання їх замов­лень;

• представлення брокерської фірми на товарній біржі і дії від імені цієї фірми;

• інформування підрозділів брокерської фірми про кон'юнктуру біржового ринку;

• вивчення вітчизняного і зарубіжного досві­ду біржової торгівлі і брокерської діяль­ності.

Відділ взаємозв'язків з іншими організаціями і підрозділами взає­модіють:

• у визначенні стратегії закупівель і продажів - з торгово-закупі­вельними організаціями;

• у страхуванні біржових операцій - з кредитними і страховими організаціями;

• у фінансуванні різноманітних біржових операцій - з розрахун­ковим центром товарних бірж:, кредитними і страховими організаціями;

• у договірно-правовій роботі - з юридичним відділом фірми;

• у аналізі кон 'юнктури ринку ~ з усіма підрозділами брокерської фірми.

Організаційна структура брокерської фірми також може включати:

© Відділ нових рахунків - перевіряють документи і фінансо­вий стан клієнта і присвоюють новому клієнту номер ра­хунка.

© Відділ маржі - після відкриття рахунка цей відділ встановлює вимоги щодо маржі для клієнта і дозволяє йому торгівлю. Після початку операцій службовці відділу слідкують за станом рахун­ка і виписують вимогу про поповнення маржі, якщо це необхід­но. Цей відділ разом з керівником фірми приймає рішення у ви-, падку дефіциту на рахунку клієнта, а також: дозволяє знімати кошти з рахунка клієнта.

© Відділ указів - забезпечує постійний зв 'язок з біржею і виконання всіх вказівок, що надходять з місцевих відділів. Вказівки надхо­дять в операційний зал по телефону або телеграфу, оскільки бро­керські фірми використовують власні телеграфні системи - елек­тронні комунікації, які з'єднують кожен їх відділ з операційним залом біржі.

© Відділ обробки даних - приймає всі вказівки після їх виконання. Тут угоди перевіряються і вводяться в комп'ютер, який видає звіти за угодами.

© Відділ постачання займається постачанням і одержанням товару за форвардними і ф'ючерсними контрактами, а також: розрахунками за тими ф'ючерсними контрактами, де не по­трібне реальне постачання товару.

© Відділ продажу - це відділ, який відповідає за управління місце­вими відділами.

Організаційна структура брокерської фірми може бути різною, але ос­новні підрозділи і їхні функції аналогічні.