- •Общая часть
- •Раздел 1 введение в криминалистику
- •Глава 1 Криминалистика как наука
- •§ 1. Понятие и назначение криминалистики
- •§ 2. Объектно-предметная область криминалистики
- •§ 3. Система, функции, методы, источники криминалистики
- •§ 4. Криминалистика в системе науки
- •Глава 2 Криминалистика как учебная дисциплина
- •Раздел II поисково-познавательная деятельность в уголовном судопроизводстве как объект криминалистического обеспечения
- •Глава 3
- •Понятие и содержание криминалистического обеспечения уголовного судопроизводства
- •Глава 4 Криминалистическая характеристика объекта практического познания в уголовном судопроизводстве
- •§ 1. Общая характеристика объекта практического познания в уголовном судопроизводстве
- •§ 2. Характеристика элементно-компонентного состава объекта практического познания в уголовном судопроизводстве
- •Глава 5 Структура, содержание, основные направления поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве
- •§ 1. Структура и содержание поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве
- •§ 2.Основные направления поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве
- •Глава б Организационное обеспечение поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве
- •§ 1. Понятие и уровни организационного обеспечения поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве
- •§ 2. Организационное обеспечение отдельных действий
- •§ 3. Организационное обеспечение тактических комплексов действий
- •Глава 7 Понятие, виды, классификация отражательной криминалистически значимой информации и ее носителей как объектов поиска и средства познания
- •§ 1. Понятие, виды, классификация отражательной криминалистически значимой информации
- •§ 2. Понятие, виды, классификация носителей отражательной информации
- •Понятие и виды криминалистически значимой информации, не связанной с отражением познаваемого события
- •§ 1. Понятие, виды, криминалистическое значение правовой информации
- •§ 2. Иные виды неотражательной информации
- •Глава 9 Криминалистическая (уголовная) и иная регистрационная информация
- •§ 1. Криминалистическая регистрация
- •§ 2. Иные виды регистрации
- •Глава 10 Гомологические объекты как носители криминалистически значимой информации
- •§ 1.Понятие и назначение криминалистической гомологии
- •§ 2. Информационное содержание и возможности исследования гомологических объектов
- •Глава 11 Трасологические объекты как носители криминалистически значимой информации
- •§ 1. Понятие, объекты, назначение криминалистической трасологии
- •§ 2. Криминалистическая механология как подсистема криминалистической трасологии
- •Глава 12 Документологические объекты как носители криминалистически значимой информации
- •§ 1. Понятие, содержание, назначение криминалистической документологии
- •§ 2. Информационное содержание и возможности исследования документологических объектов
- •Глава 13 Скриберологические объекты как носители криминалистически значимой информации
- •§ 1. Понятие, содержание, назначение криминалистической скриберологии
- •§ 2. Письменная речь как объект криминалистического исследования
- •§ 3. Почерк как объект криминалистического исследования
- •Глава 14 Отдельные виды технико-криминалистического исследования документов
- •§ 1.Общая характеристика технико-криминалистической документологии
- •§ 2. Исследование орудий изготовления документов и полиграфических материалов
- •§ 3. Исследования, направленные на установление наличия и способа подделки документов
- •§ 4. Исследование материалов документа
- •§ 5. Исследования, направленные на восстановление и выявление текстов, воссоздание разорванных и сожженных документов
- •Глава 15
- •§ 1.Понятие и назначение криминалистической фонологии
- •Фонологические исследования
- •Получение информации о людях, чьи голоса записаны на фонограмме
- •§ 2. Определение примерного облика человека по признакам устной речи
- •Глава 16
- •§ 1. Понятие, объекты, назначение криминалистического исследования материалов, веществ, изделий
- •§ 2. Виды и возможности криминалистического исследования материалов, веществ, изделий
- •Глава 17
- •§ 1.Понятие и назначение криминалистического оружиеведения
- •§ 2. Понятие, виды, информационное содержание баллистических объектов
- •Основные части патронов (а, б — центрального боя, в — кольцевого воспламенения)
- •I _ корпус гильзы; 2 — кармашек; 3 — фланец; 4 — инициирующий состав; 5 — метательный заряд; б — пуля; 7,8— накатка и канавки
- •§ 3. Понятие, виды, информационное содержание объектов криминалистического учения о холодном оружии
- •Глава 18 Взрывотехнические объекты как носители криминалистически значимой информации
- •§ 1. Понятие, объекты, назначение криминалистической взрывотехники
- •§ 2. Криминалистическая характеристика взрывотехнических объектов
- •Глава 19 Микрообъекты как носители криминалистически значимой информации
- •§ 1.Понятие, объекты, назначение криминалистической микрологии
- •§ 2. Информационное содержание и возможности исследования микрообъектов
- •Глава 20
- •Глава 21
- •§ 1. Общая характеристика криминалистических принципов
- •§ 2. Ситуационный подход как криминалистический принцип
- •Глава 22
- •§ 1. Понятие и классификация криминалистических методов
- •§ 2. Криминалистическое наблюдение
- •§ 3. Криминалистическое сравнение
- •§ 4. Криминалистический эксперимент
- •§ 5. Криминалистическое распознавание
- •§ 6. Криминалистическое моделирование
- •§ 7. Криминалистическая идентификация
- •Глава 23
- •§ 1. Классификация и характеристика признаков внешности
- •§ 2. Использование методики «словесного портрета»
- •§ 3. Виды идентификации человека по признакам внешности
- •Глава 24
- •§ 1. Введение в суть проблемы
- •§ 2. Психологический портрет (профиль) как метод выявления преступника
- •§ 3. Собирание ориентирующей информации с помощью специалиста в области криминалистической гипнологии
- •§ 4. Собирание ориентирующей информации с помощью специалиста в области криминалистической полиграфологии
- •Глава 25
- •§ 1.Понятие и назначение криминалистической тактики
- •§ 2. Тактический прием как средство поиска и познания
- •Глава 26
- •§ 1. Характеристика и классификация технических средств, используемых в уголовном судопроизводстве
- •§ 2. Технико-криминалистические следообразующие средства
- •Глава 27 Криминалистические фотография, киносъемка, видео- и звукозапись
- •Глава 28 Специальные знания как средство поиска и познания
- •§ 1. Понятие, виды, назначение специальных знаний сведущих лиц
- •§ 2. Судебная экспертиза
- •§ 3. Основы фотопортретной идентификационной экспертизы
- •§ 4. Вопросы, разрешаемые в рамках некоторых видов криминалистической экспертизы
- •Особенная часть
- •Раздел 1 особенности криминалистического обеспечения досудебного уголовного производства
- •Глава 29
- •Глава 30
- •Раздел II
- •Глава 31
- •§ 1. Подготовка и производство вербальных следственных действий
- •§ 2. Подготовка и производство невербальных следственных действий
- •Глава 32 Подготовка и производство следственного осмотра
- •§ 1. Подготовка и производство осмотра места происшествия
- •§ 3. Задержание подозреваемого
- •§ 2. Особенности осмотра отдельных видов объектов
- •§ 3. Освидетельствование человека
- •Глава 33 Подготовка и производство обыска. Выемка
- •§ 1. Подготовка и производство обыска
- •§ 2. Выемка
- •Глава 34 Подготовка и производство следственного эксперимента
- •§ 1. Понятие, задачи, виды следственного эксперимента
- •§ 2. Подготовка и производство следственного эксперимента
- •Глава 35 Подготовка и производство допроса
- •§ 1. Понятие, сущность, задачи подготовки и производства допроса
- •§ 2. Приемы допроса
- •§ 3. Особенности допроса потерпевшего и свидетеля
- •§ 4. Особенности допроса подозреваемого и обвиняемого
- •§ 5. Очная ставка как разновидность допроса
- •Глава 36 Подготовка и производство предъявления для опознания
- •§ 1. Понятие, сущность, виды, задачи подготовки и предъявления для опознания
- •§ 2. Особенности предъявления для опознания отдельных видов объектов
- •Раздел III методико-криминалистическое обеспечение предварительного расследования
- •Глава 37
- •Общие положения криминалистической методики расследования
- •Глава 38 Методика исследования алиби
- •§ 1. Криминалистическая характеристика алиби
- •§ 2. Особенности исследования алиби
- •Глава 39 Методика расследования событий, связанных с ложью
- •§ 1. Криминалистическая характеристика лжи
- •§ 2. Общие положения выявления и разоблачения лжи
- •§ 3. Выявление и разоблачение самооговора
- •Глава 40 Выявление и разоблачение инсценировки
- •§ 1. Криминалистическая характеристика инсценировки
- •§ 2. Особенности выявления и разоблачения инсценировки
- •Глава 41 Установление лица, совершившего общеуголовное преступление в условиях неочевидности
- •§ 1. Организационные и методические основы деятельности по выявлению преступников
- •§ 2. Построение поискового портрета преступника
- •§ 3. Задержание подозреваемого
- •§ 4. Организационные и методические основы деятельности по изобличению преступника
- •Глава 42 Методика расследования убийств
- •§ 1. Криминалистическая характеристика убийств
- •§ 2. Следственные версии и организация расследования убийств
- •§ 3. Первоначальные следственные действия в случае обнаружения трупа с признаками насильственной смерти
- •Глава 43 Особенности расследования отдельных видов убийств
- •§ 1. Особенности расследования убийств, совершенных путем взрыва
- •§ 2. Особенности расследования убийств, совершенных с применением огнестрельного оружия
- •§ 3. Особенности расследования убийств, связанных с исчезновением жертвы и расчленением трупа
- •Глава 44
- •§ 1. Криминалистическая характеристика общеуголовных преступлений, связанных с посягательством на имущество
- •§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению
- •§ 3. Установление отдельных видов обстоятельств
- •§ 4. Следственные действия
- •Глава 45 Методика расследования поджогов
- •§ 1. Криминалистическая характеристика поджогов
- •§ 2. Особенности задач и средств их решения по делам о поджоге
- •Глава 46
- •§ 1. Особенности расследования краж
- •§ 2. Особенности расследования грабежей и разбоев
- •§ 3. Особенности расследования мошенничества
- •Глава 47
- •§ 1.Понятие преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
- •§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению
- •§ 3. Установление отдельных видов обстоятельств
- •Глава 48 Методика расследования взяточничества
- •§ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества
- •§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению
- •§ 3. Особенности производства основных следственных действий
- •Глава 49 Методика расследования налоговых преступлений
- •§ 1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений
- •§ 2. Организация расследования налоговых преступлений
- •§ 3. Особенности производства основных следственных действий
- •Глава 50 Методика расследования преступного загрязнения вод и атмосферы
- •§ 1. Криминалистическая характеристика преступного загрязнения вод и атмосферы
- •§ 2. Организационно-тактические особенности расследования
- •§ 3. Особенности производства основных следственных действий
- •Глава 51 Методика расследования преступных нарушений правил безопасности труда
- •§ 1. Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасности труда
- •§ 2. Организационно-тактические особенности расследования
- •§ 3. Особенности производства основных следственных действий
- •Глава 52 Методика расследования преступных нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта
- •§ 1. Общие положения
- •§ 2. Особенности расследования преступлений, связанных с дорожно-транспортными происшествиями
- •Глава 53 Методика расследования хищений наркотических средств, совершенных работниками медицинских учреждений
- •§ 1. Криминалистическая характеристика хищений наркотических средств, совершенных работниками медицинских учреждений
- •§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению
- •§ 3. Особенности организации расследования
- •§ 4. Основные следственные действия
- •Глава 54 Методика расследования деяний, совершенных лицами с психическими аномалиями
- •§ 1. Криминалистическая характеристика лиц, имеющих психические аномалии
- •§ 2. Особенности расследования деяний, совершенных лицами с психическими аномалиями
- •Содержание
§ 5. Криминалистическое распознавание
Распознать — значит установить в данном случае некое подобие уже известного.
Метод распознавания применяется для определения вида, свойств и состояний исследуемого объекта.
Распознаются явления, процессы, неодушевленные предметы органического и неорганического происхождения, люди, причинно-следственные связи и другие обстоятельства. Это становится возможным на основании выделения характеризующих их признаков, которые сравниваются с известными признаками, присущими различным классам тех или иных систем.
Сравнение может осуществляться одновременно по нескольким комплексам признаков либо путем последовательного сравнения, при котором каждый из признаков распознаваемого объекта сопоставляется с аналогичным признаком распознающих систем.
В уголовном судопроизводстве распознаются самые различные обстоятельства на всем протяжении практического следоведения. Все здесь начинается с распознавания признаков преступления в исследуемом событии. Затем распознается состав преступления, под признаки которого подпадает это событие при его уголовно-правовой квалификации.
По субъекту преступления, личность которого не установлена, распознаются его половая, возрастная, профессиональная, национальная, региональная принадлежность, отсутствие или наличие преступного опыта, совершение преступления одиночкой или группой лиц, местным или приезжим, знакомым или незнакомым с потерпевшим, имеющим или не имеющим психические аномалии и другие признаки.
По субъективной стороне раскрываемого преступления распознаются мотив содеянного, преследуемые цели, степень их достижения, форма неосторожного преступления и другие обстоятельства.
273
Распознаются, вначале на предположительном, а затем на положительном уровнях, самые различные обстоятельства объекта и объективной стороны содеянного.
Даже при наличии исходных данных, минимума фактической информации могут быть распознаны временные и пространственные параметры содеянного, следы, имеющие отношение к делу и не относящиеся к нему, способ и орудие совершения преступления, признаки похищенного, предкриминальное состояние поврежденного, разрушенного, уничтоженного объекта, факт подготовленности или спонтанности преступления. Распознаются также формы и детали противодействия правоохранительным органам, в частности инсценировки места происшествия, ложь в показаниях. В качестве объектов распознавания могут выступать обстоятельства событий прошлого, настоящего и будущего (например, планы и намерения обвиняемых, возможность изменения позиции потерпевшего, свидетеля).
Одной из задач криминалистического распознавания является определение характера, а также механизма развития и ряда других особенностей криминалистической ситуации. Под этим понимается установление сходства исследуемой конкретной ситуации с некоторой типичной ситуацией — своеобразной типовой информационной моделью ситуации определенного класса.
В качестве субъектов криминалистического распознавания прежде всего выступают следователи и сотрудники оперативно-розыскных подразделений. Такого же типа задачи нередко приходится решать и другим субъектам практического следоведения. Так, надзирающие за органами дознания и следствием прокуроры распознают обоснованность и необоснованность возбуждения уголовных дел, необоснованные отказы в возбуждении уголовных дел, ошибки в квалификации содеянного, профессиональные возможности конкретных оперативников и следователей, наличие или отсутствие у дела судебной перспективы и другие обстоятельства. Судьи в состоянии распознать обоснованность привлечения лица к уголовной ответственности, законность и состоятельность решения о содержании обвиняемого под стражей, ошибки, упущения, брак в работе органа предварительного расследования и т.д.
К решению распознавательных задач могут быть подключены и судебные эксперты. Они проводят диагностические исследования свойств и состояний объектов как при их непосредственном изучении, так и при изучении отображений. В компетенцию экспертов также входит исследование механизмов, процессов и действий по объектам и их отображениям.
С помощью экспертно-криминалистического исследования решаются, в частности, следующие задачи:
274
— установление пространственной структуры обстановки преступления;
— установление целостного механизма, а также механизма отдельных этапов развития преступного события, включая механизм преступного поведения виновного лица;
— определение вещественной структуры обстановки на месте происшествия;
— установление временных характеристики исследуемого события;
— определение свойств и состояний взаимодействовавших при этом объектов;
— выявление причинно-следственных связей, первоначального и фактического состояния исследуемого объекта.
Таким образом, при производстве судебных экспертиз распознавательные задачи касаются изучения трех категорий свойств и условий:
1) внутренних (свойства и состояние объекта); 2) внешних (время, место, функциональная характеристика объекта); 3) механизма возникновения и протекания определенных процессов и взаимодействий объектов.
Процесс криминалистического распознавания подразделяется на три стадии (этапа):
— аналитическую;
— сравнительную;
— оценочную.
Вначале изучаются свойства распознаваемого объекта и создается его образ на основе системы выделенных признаков. Затем с использованием одного из вышеуказанных методов образ распознаваемого объекта сопоставляется с распознающими классами. В третьей стадии формулируется вывод о том, к какой из распознающих систем (образов) принадлежит объект исследования.
В ходе распознавания применяются следующие виды методик: атрибутивные (их цель — установить природу изучаемого объекта), классификационные (они позволяют сопоставить характеристики изучаемого объекта с характеристиками звеньев (элементов) классификационной системы, к которой он может относиться); диагностические (способствуют исследованию функциональных свойств объектов и функционально-диагностических процессов с целью определения состояния объекта1 или диагностики условий среды, в которой развива-
1 Задача определения состояния решается, например, при производстве су дебно-бал-листической экспертизы (установление пригодности оружия к стрельбе), судебно-ночер-коведческои (установление факта исполнения текста в состоянии болезни, алкогольного опьянения), фоноскопичсскон (определения эмоционального состояния говорившего лица).
275
ется тот или иной процесс). В распознавательном процессе используются методы аналогии, сравнения, моделирования, эксперимента, экстраполяции, версии (версия должна быть непротиворечивой, проверяемой, обладать достаточной общностью и предсказательной силой).
Процесс криминалистического распознавания структурируется на следующие элементы: определение цели; предварительное изучение объекта; выявление и анализ диагностических признаков; сравнение по аналогии; оценка и корректирование полученных результатов; формулирование выводов.
На основе изучения и обобщения судебной практики криминалистами разработаны типовые модели различных познаваемых в уголовном производстве событий и их признаков. Содержащаяся в данного рода криминалистических описаниях (характеристиках, моделях) информация используется на практике для решения различных распознавательных задач. (К числу таких описаний относятся характеристики различных видов лжи, инсценировок, других актов противодействия правоохранительным органам, типизированных признаков соответствующих событий, способов совершения преступлений и многих других объектов.)
Криминалистическое распознавание по ряду существенных моментов отличается от криминалистической идентификации. Если в идентификационном исследовании участвуют два объекта (след и образец), то непосредственному исследованию при распознавании подвергается один объект — распознаваемый. Идентификационное исследование направлено в сторону сужения объема поставленных задач, ограничения исследуемого материала. В ходе его могут сравниваться признаки, имеющие одинаковую физическую природу. В процессе же распознавания одновременно используется целый комплекс признаков, имеющих разную физическую природу. Следует иметь в виду и то, что цель идентификации — установление тождества единичного материального объекта, а цель распознавания — отнесение объекта к определенному классу. В процессе распознавания существенные признаки распознаваемого объекта, устанавливаемые на аналитической стадии, на следующей стадии (сравнительной) сопоставляются с признаками, характерными для класса распознающих объектов. Таким образом, идентификация и распознавание — два специфических, относительно самостоятельных метода, вида познавательной деятельности. Вместе с тем, различая эти процессы, нельзя также не замечать их взаимосвязи. Не только результаты распознавания имеют важное значение для идентификации, так как позволяют ограничить круг объектов в идентификационном процессе, но и результаты идентификации могут способствовать решению задачи распознавания. Так, если исследованию подвергается многосоставный объект (например, документ), то идентификация со-
276
ставляющих его компонентов позволит установить факт внесения изменений в первоначальное содержание документа, если оно имело место, т.е. решить вопрос о его состоянии (подлинности).
Распознавание следует отграничивать и от установления групповой принадлежности. В одних случаях, установление групповой принадлежности выступает в качестве самостоятельной задачи, а в других — является этапом идентификационного исследования и согласуется с его общей схемой и конечными целями. В связи с этим данный процесс отличается от распознавания по всем вышеуказанным признакам. Кроме того, при установлении групповой принадлежности для выделения признаков при анализе исследуемых объектов используется процедура узнавания, которая связана не с процессом распознавания, а с процессом обозначения. На базе установления групповой принадлежности определяется однородность конкретных, связанных с событием преступления объектов, то есть делается вывод, что два объекта входят в один класс. А вот путем решения задач распознавания устанавливается, что исследуемый объект относится к определенному классу. В первом случае объекты находятся в отношении соответствия друг с другом, во втором — возникает отношение общности.
Попробуем раскрыть содержание этих тезисов на примере.
Представим, что на месте происшествия обнаружено и изъято пятно, похожее по внешнему виду на кровь. Объект направлен на биологическое исследование. В ходе его эксперты вначале установили, что исследуемый объект действительно является кровью. После этого следователь поставил перед экспертами вопрос о том, кто мог явиться источником исследуемой крови — человек, животное и т.д. Эксперты установили, что кровь принадлежит человеку. Тем самым они решили еще одну задачу, важную для следствия, сузив круг возможных источников биологического материала. Таким образом с помощью специалистов следователь выяснил, во-первых, что изъятый объект является кровью; во-вторых, что кровь оставлена человеком.
И та и другая задачи относятся к категории распознавательных задач. К этой же категории относится и очередное экспертное решение вопроса о том, что исследуемая кровь принадлежит человеку, имеющему, например, вторую группу крови. При наличии проверяемого лица у него может быть получен образец его крови. Предположим, что экспертным исследованием данного образца выяснилось, что он получен от носителя той же, второй группы крови. Следовательно, в данном случае решена не распознавательная задача, а задача установления принадлежности крови, обнаруженной на месте происшествия, и крови проверяемого лица к одной группе. На этом экспертное исследование указанных объектов может быть завершено. Его результаты имеют определенное доказательственное значение, поскольку они не исключают
277
того, что обнаруженная на месте происшествия кровь могла быть там оставлена проверяемым лицом. Однако для категорического вывода об этом еще недостаточно оснований. Они могут появиться лишь в том случае, если в дальнейшем на новой стадии судебно-биологического исследования крови с места происшествия и образца крови проверяемого лица будет установлено такое количество сходных признаков объектов, которое позволит не просто констатировать наличие их (объектов) сходства по признаку принадлежности к одной группе (классу, типу) крови, но и даст основание утверждать, что на месте происшествия обнаружена кровь данного проверяемого лица, а не какого-то другого человека со сходной группой крови. Решить подобным образом задачу — значит установить тождество, идентифицировать проверяемого по следу его крови.