Глава 12 Документологические объекты как носители криминалистически значимой информации

§ 1. Понятие, содержание, назначение криминалистической документологии

Информация, которую содержит документ, предназначена для ее сохранения, передачи, распространения во времени и пространстве и использования в различных целях: образовательных, культурологичес­ких, исторических, политических, народнохозяйственных, правоохра­нительных и т.д.

Уголовное судопроизводство неразрывно связано с процессом изго­товления, поиска, изъятия, осмотра, сохранения, исследования различ­ных документов, получения, передачи и использования содержащейся в них информации. С необходимостью удовлетворения практических потребностей в оптимизации этого процесса и связано возникновение и развитие криминалистической документологии как отрасли крими­налистической науки.

С криминалистической точки зрения, документ может быть охарак­теризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводст­ва. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоя­тельствами. Во-первых, документ во всех случаях — это продукт целе­направленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора - исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира (события, человека, действия и т.д.) или определенных сведений о чем-либо, а нередко и того и другого в ком­плексе. В-третьих, делается это различными способами на основе при­менения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объек-

155

та осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.).

Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводст­ве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачест­венные, и мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигае­мые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номе­ром телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальши­вая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, матема­тическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.).

Одни из документов отыскиваются следователями и работниками органов дознания, осматриваются, изымаются, исследуются и приоб­щаются к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Другие передаются, пересылаются им по их запросам гражданами и должностными лицами предприятий, организаций, учреждений. Тре­тьи поступают в правоохранительные органы по официальным кана­лам и частным образом, по инициативе самих представителей государ­ственных структур, а также отдельных граждан и групп населения.

Речь в данном случае идет о документах, возникновение которых лежит за пределами уголовного судопроизводства и не связано с актив­ностью работников правоохранительных органов. Наряду с этим суще­ствует и другая группа различных по характеру, номенклатуре, назна­чению и содержанию документов, отражающих и удостоверяющих пра­вовые решения должностных лиц органов, осуществляющих борьбу с преступностью, их деятельность по выявлению, расследованию, рас­смотрению уголовных дел в судебных инстанциях (постановления, оп­ределения, протоколы, обвинительные заключения, видеограммы след­ственных действий и т.д.). Такого рода документы, будучи всегда пра­вовым средством фиксации и удостоверения, в то же время выступают в качестве объекта и средства доказательственного и иного познания (например, в случае фальсификации доказательственной базы, а также в ходе криминалистического анализа, надзорного прокурорского и су­дебного исследования материалов дела в целях определения полноты, качества, законности производства отдельных действий органов дозна­ния, следствия, правильности получения, оценки, передачи и использо­вания собранной информации). В некоторых случаях такие документы могут выступать и в качестве объектов поиска (например, в случае утери или хищения).

Таким образом, в уголовном производстве документ выполняет раз­личные функции и выступает в различных качествах. Так, если доку­мент целиком и полностью является продуктом криминальной актив­ности, а также когда документ, являющийся изначально продуктом

156

правомерной деятельности, подвергся незаконному воздействию в пре­ступных целях (похищен, поврежден, подделан и т.д.), он может высту­пать в качестве объекта следственного поиска и включается в перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. После его обнаружения (как и другие документы, оказавшиеся иным спосо­бом в распоряжении следствия) он еще играет роль объекта исследова­ния и средства решения различных распознавательных и идентифика­ционных задач, поскольку информация, полученная при его изучении, используется для установления других обстоятельств содеянного, лич­ности правонарушителя, его виновности в инкриминируемом деянии.

Субъектами поиска, фиксации, осмотра, изъятия документов явля­ются различные участники уголовного процесса: орган дознания, сле­дователь, прокурор, защитник обвиняемого, обвиняемый, потерпев­ший, иногда другие лица. Они же могут выступать и в роли субъектов предварительного исследования документов, а также быть инициато­рами экспертных исследований.

Документы как носители криминалистически значимой информа­ции классифицируются по различным основаниям. Так, по характеру запечатленных в них отображений выделяются документы, отобра­жающие материальные элементы окружающей действительности; до­кументы, на которых зафиксирована письменная или устная речь; до­кументы, отображающие объекты того и другого рода в комплексе. По способам и средствам фиксации информации документы подразделя­ются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фотодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и другие. По видам материала, на котором зафиксирова­ны объекты, могут быть выделены документы, содержащие информа­цию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информа­цию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале.,

Возможны и другие классификации документов. В частности: по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные — не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом).

По различным основаниям осуществляются и внутренние группи­ровки рассматриваемых объектов. Так, документы, содержащие опре­деленные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, ори-

157

ддельные, рукописные, машинопис-<е и по^ "•' гиналы и копии; подлинна

ные, полиграфические и Т./¹' ^ию документы можно разделить на

По доказательственно^У ^зна4 лиеся доказательствами; 2) докумен-две группы: 1) документы, ^^д^ми. В свою очередь документы, яв-ты, не являющиеся доказа^^⁵⁰⁷ разделяются на письменные и веще-ляющиеся доказательства^ ственные доказательства. ,тавливаются в соответствии с уста-

Официальные докумей¹^¹ "^^ми органами, учреждениями, пред-новленными стандартами ^^зли4 .олжны содержать определенный ти-приятиями, организациям^' ^ни ^иваться на соответствующих блан-

повой набор реквизитов (^^згота , место изготовления, должны иметь

\ дату v „ ках, содержать указания ну ~ д.).

необходимые подписи, печ^™ ^и .^дъявляемых к официальным доку-Несоблюдение требовав¹¹"' "'ризнания их недействительными. ментам, может стать основ^⁰⁸^ продукт деятельности частных лиц.

Неофициальные докум⁶¹¹™ „^ источник происхождения (автора), Одни из них содержат ука^"™ ^ либо имеют фиктивную подпись другие выполняются без ^ (анонимные документы), ^ржание которого не соответствуют

Документ, реквизиты ^^3W ^"дельным (подложным). действительности, называ^⁰^ ^п0 ^ионирующих в уголовном судопро-

В структуре документов ^WH ^le (рукописные и машинописные) изводстве, преобладают п^ документы. (И обычно понимают различные но-

Под письменными док/^^^ормации, зафиксированной в виде сители письменной речи, ^<'⁶' ^и ^мволов. В их круг включаются как буквенных обозначений, з^^^ререния личности, свидетельства о официальные документы ^^д удостоверенные договоры и т.д.), а регистрации брака, нотар^¹¹" ^кументы (дневники, записки, лите-также неофициальные, час^™⁰ 'pie документы (искомые, изучаемые, ратурные тексты и т.п.). Пг^™⁰ ^а две группы. В первую включаются используемые) можно раз^¹"⁵ ^ решения, ход, порядок, условия и документы, отражающие rfP редения в уголовном производстве содержание практической ^след следственных действий, объяснения, (акты, постановления, про-С⁰¹^"¹¹' ^правки других специалистов и т.д.). заключения судебных эксг^^⁰⁸' ^ъектами поиска и изучения субъек-Данные документы могут ^^a:Yb ^ринявших материалы, дела у своих тов практического следове/¹⁶™^^ должностных лиц, осуществляю-предшественников, а так»^{6 дру}, /ркции, и руководителей правоохра-щих надзорные и контролР^¹¹¹⁶ ^стоящих инстанций, надзирающих нительных подразделений' ^вы ценной, следственной и судебной де-прокуроров. Документы д^'⁷¹⁶'³⁰ доследуются в кассационном поряд-

/•ifOiL,/l f

ятельности также отыскив^

158

ке по жалобам и заявлениям осужденных и защиты, а также по уголов­ным делам, возбужденным в связи с их утерей, порчей, уничтожением, повреждением, хищением из хранилищ правоохранительных органов.

Во вторую группу входят письменные документы, имеющие отно­шение к познаваемым событиям (отражению преступлений, их предме­ту, средствам и т.д.).

Значение для уголовного производства документов данной группы трудно переоценить. В криминальном мире, как, впрочем, и в законо­послушной жизнедеятельности, документы фигурируют в различных качествах и выполняют самые различные функции. Поисково-познава­тельный интерес могут представлять документы как продукты право­мерной и преступной деятельности, которым, в одних случаях, суждено было стать предметом посягательства, объектом купли и продажи, в других случаях уготована участь средства достижения преступной цели, орудия преступления. Правильно говорится, что злые языки страшнее пистолета, и особенно тогда, когда недобрая мысль воплоще­на в письменную речь. Документы могут быть и средствами фиксации, отражения преступного поведения и его результатов (дневники, пись­ма преступников и т.д.), средствами вуалирования, маскировки, при­крытия неправомерных действий, способом шантажа, запугивания, угроз, вымогательства, прочего незаконного воздействия на других людей. Одни из рассматриваемых документов создаются для удостове­рения юридических фактов, основанного на законе предоставления каких-либо гарантий, прав, благ, свобод, преимуществ, взятия обяза­тельств, другие предназначены для реализации незаконных притяза­ний, целей, намерений. Документы могут информировать субъектов практического следоведения и дезинформировать, призывать к актив­ным действиям и предупреждать, обращать внимание, констатировать факты, защищать и оправдывать кого-либо, уличать и обвинять, обна­деживать и разочаровывать, излечивать, убивать, нести добро и сеять зло, созидать и разрушать. Отсюда и несколько значений документов в уголовном производстве. Одна их часть способствует выявлению пре­ступлений, играя роль источников соответствующей информации, ле­жащей в основе запуска механизма уголовно-правового реагирования, другая часть является носителем данных, необходимых для раскрытия, успешного расследования и рассмотрения в судах уголовных дел. Но документы в уголовном производстве играют не только роль средства дальнейшего поиска и познания, но и нередко входят в круг обстоя­тельств, подлежащих установлению, являясь, таким образом, элемен­том предмета познания.

Субъекты практического следоведения оперируют подлинниками и копиями письменных документов, документами, содержащими все не-| >бходимые удостоверительные реквизиты (дата, место исполнения, ис-

159

полнитель), содержащими лишь отдельные из реквизитов и без тако­вых.

Некоторые письменные документы поступают по инициативе их исполнителей, авторов, иных лиц (руководителей предприятий, родст­венников потерпевшего, признавшего свою вину обвиняемого и т.д.).

В то же время значительное количество документов сотрудникам правоохранительных органов приходится отыскивать. Когда в их рас­поряжении имеются оригиналы, может возникнуть необходимость в поиске копий документов (например, для сравнительного исследова­ния). При наличии копий нередко требуется отыскать оригиналы доку­ментов. Подчас предметом поиска становятся и оригиналы, и копии одних и тех же документов. Объектом поиска является документ, нали­чие которого предполагается, а также известный документ, место на­хождения которого неизвестно.

Данные, указывающие на то, какой документ, иной искомый объект, когда и где необходимо отыскать, могут содержаться в агентурных до­несениях, анонимках, протоколах процессуальных действий, в иных источниках.

Указания на характер, содержание и местонахождение объекта по­иска могут быть получены на основе изучения других документов, кри­миналистического анализа преступления, путем получения консульта­ций у сведущих лиц и иным путем.

Таким образом, криминалистическая документология — это систе­ма научного знания о различных видах документов, функционирую­щих в уголовном судопроизводстве, средствах, приемах, методах и тех­нологии их обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения, исследова­ния, использования полученной при этом информации в правовых и криминалистических целях.

Как область научного знания эта система включает в себя ряд отрас­лей, сформировавшихся вокруг отдельных видов документологичес-ких объектов (криминалистическую скриберологию — исследование письма, криминалистическую фонологию и т.д.).