Maximov_Kak_napisat_dis_posobie
.pdfФедеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
высшего профессионального образования
«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНЖЕ- НЕРНО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ
УНИВЕРСИТЕТ»
кафедра экономики и менеджмента недвижимости
Максимов Сергей Николаевич
Методология и методика научного творчества
(как написать и защитить диссертацию)
Учебное пособие для аспирантов второго года обучения
С-Петербург
2012
УДК 330.101.8
ББК 65.01
Допущено редакционно-издательским советом СПбГИЭУ в качестве методического издания
Авторы: С.Н.Максимов Рецензенты:
Гусева Е.А., д.ф.н., профессор, заведующая кафедрой философии СПбГИЭУ;
Кириллов А.Т. к.э.н., доцент, СПбГУСЭ Кафедра управления и планирования социально-
экономических процессов СПбГУ Максимов С.Н. Методология и методика научного творчест-
ва (как написать и защитить диссертацию): учебное пособие. – СПб.: СПбГИЭУ, 2012. - с.
Вучебном пособии рассматриваются вопросы методологии, методики и организации научного творчества. Основное внимание в нем уделено таким вопросам как содержание и этапы научного познания, особенности диссертаций как жанра научного творчества, необходимые характеристики диссертационного исследования (научная новизна, обоснованность и достоверность положений диссертации). Значительное место занимают в пособии практические вопросы работы над диссертацией: выбор темы диссертационного исследования, формирование концепции диссертации, оформление результатов исследования и т.д; представлены рекомендации по подготовке диссертации к защите, представлению результатов исследования в автореферате диссертации, процедуре защиты и оформлению ее результатов.
Пособие подготовлено на основе использования ведущих специалистов по теории и методологии научных исследований, действующих на 1 ноября 2012 г. нормативных документов.
Учебное пособие предназначено, прежде всего, для аспирантов и соискателей, работающих над диссертациями по экономическим наукам. Пособие будет полезно также всем молодым ученым и студентам, начинающим свой путь в научных исследованиях.
ВПриложениях к пособию приведены основные действующие нормативные документы, образцы необходимых документов.
УДК 330.101
ББК 65.01
ISBN
СПбГИЭУ, 2012
2
Содержание |
|
Введение или… Путеводитель по пособию .................................. |
5 |
Глава 1. Научное исследование, его содержание, этапы и |
|
методы. ............................................................................................... |
9 |
1.1. Содержание и этапы научного познания ...................... |
14 |
1.2. Теоретическое знание и его значение ........................... |
32 |
Глава 2. Диссертация как жанр научного творчества ................. |
44 |
2.1. К истории вопроса........................................................... |
45 |
2.2. Диссертация как научно-квалификационная работа...57 |
|
Глава 3. Атрибуты диссертации .................................................... |
76 |
3.1. Самостоятельность диссертации. .................................. |
80 |
3.2. Научная новизна диссертации ....................................... |
83 |
3.3. Обоснованность и достоверность |
положений |
диссертации ............................................................................. |
100 |
Глава 4. Технология работы над диссертацией. ........................ |
111 |
4.1. Идея и тема диссертации ............................................. |
114 |
4.2. Анализ уровня изученности проблемы и разработка |
|
концепции диссертации. ........................................................ |
129 |
4.3. Проведение собственного исследования. ................... |
136 |
3
4.4. Работа над текстом диссертации ................................. |
145 |
Глава 5. Оформление и представление результатов |
|
исследования.................................................................................. |
153 |
5.1. Структура диссертации................................................. |
157 |
5.2. Язык и стиль диссертации ............................................ |
179 |
5.3. Публикации и автореферат диссертации.................... |
187 |
Глава 6. Ну… наконец… Защита................................................ |
202 |
6.1. Предварительное рассмотрение диссертации по месту |
|
ее выполнения («предзащита»). ............................................ |
205 |
6.2. Представление диссертации в диссертационный совет. |
|
................................................................................................... |
209 |
6.3. Подготовка к защите диссертации .............................. |
217 |
6.4. Защита диссертации ..................................................... |
221 |
6.5. Оформление результатов защиты................................ |
227 |
Литература ..................................................................................... |
233 |
Словарь научных и наукообразных слов и выражений ............ |
235 |
Приложения ................................................................................... |
243 |
Приложение 1........................................................................ |
243 |
Приложение 2........................................................................ |
261 |
Приложение 3........................................................................ |
296 |
4
Введение или… Путеводитель по пособию
Настоящее учебное пособие предназначено, прежде всего,
для аспирантов и соискателей ученой степени кандидата наук,
специализирующихся на экономико-управленческой тематике.
Его основная цель – кратко изложить подходы к организации на-
учного исследования и всего комплекса работ, связанных с подго-
товкой кандидатской диссертации.
Вместе с тем, автор надеется, что знакомство с пособием бу-
дет полезно и другим категориям исследователей, например, сту-
дентам, интересующимся вопросами научного творчества, гото-
вящим себя к научному поприщу и участвующих, или собираю-
щихся участвовать в научно-исследовательской работе. Возмож-
но, что-то полезное найдут для себя в пособии и зрелые ученые.
Словом, автор при написании пособия ориентировался не только на аспирантскую аудиторию, но на всех, кто не чужд научному поиску.
При подготовке пособия автор опирался как на научную и учебную литературу, посвященную вопросам организации науч-
ной деятельности, в частности, в процессе диссертационных ис-
следований (список основной литературы читатель найдет в конце пособия), так и на собственный опыт научной работы и работы с молодыми исследователями. Значительное место в пособие отве-
дено также анализу действующей нормативной базы, регламен-
тирующей порядок присуждения ученых степеней, и вытекающих из нее требований к диссертационным исследованиям.
5
Структурно пособие состоит из шести глав. Первые три главы посвящены общим вопросам научного творчества и осо-
бенностям диссертационных исследований, при этом логика из-
ложения состоит в постепенном переходе от более общих вопро-
сов к более конкретным. В последующих главах раскрываются практические вопросы работы над диссертацией и изложение по-
строено на последовательном отражении основных этапов рабо-
ты над диссертационным исследованием от зарождения ее идеи до защиты диссертации.
Первая глава пособия «Научное исследование, его содержа-
ние, этапы и методы» посвящена изложению общих характери-
стик, отражающих процесс научного познания, важнейших этапов научного исследования, таких как постановка научной проблемы,
эмпирический уровень познания, выдвижение гипотезы, форми-
рование концепции и выход на теоретический уровень познания.
В процессе изложения рассматриваются также научные методы,
используемые в процессе научного исследования, как общенауч-
ные, так и специальные. Особое внимание уделано теоретическо-
му уровню познания, его особенностям, признакам и функциям теории, требованиям, предъявляемым к теоретическому знанию.
Во второй главе «Диссертация как жанр научного творчест-
ва» вначале дается исторический очерк становления и развития института ученых степеней и эволюции требований к диссертаци-
онным работам в дореволюционной России и в советский период.
Затем, о втором параграфе раскрываются требования к диссерта-
6
ции как к особому жанру научного творчества. Главное, на чем сделан здесь акцент, это то, что диссертация является научно-
квалификационной работой, а потому должна, во-первых, содер-
жать в себе новое научное знание, а, во-вторых, показывать уро-
вень научной квалификации автора, его умение применять науч-
ные методы познания, научную эрудицию.
В третьей главе пособия «Атрибуты диссертации» продол-
жается раскрытие характеристик, которым должна соответство-
вать диссертация как научно-квалификационная работа. Среди этих характеристик в качестве основных выделяются самостоя-
тельность исследования, наличие в диссертации научной новизны,
обоснованность и достоверность положений диссертации. Цен-
тральное место в главе занимает раскрытие понятия «научная новизна», признаков и формулировок научной новизны.
Следующие главы пособия носят, преимущественно, «техно-
логический» характер. В четвертой главе «Технология работы над диссертацией» последовательно рассматриваются вопросы опре-
деления идеи и выбора темы диссертационного исследования,
этапы работы над литературой и иными источниками информа-
ции, формирования концепции диссертации, организации автор-
ского исследования, работы над текстом диссертации. Особое внимание уделяется понятию «концепция диссертации», показано значение ее разработки как практического инструмента работы над диссертацией.
Пятая глава «Оформление и представление результатов ис-
7
следования» посвящена вопросам выбора последовательности из-
ложения материала в диссертации, возможные варианты структу-
ры диссертации, особенностям научного стиля и языка изложе-
ния, приводятся примеры удачных и неудачных оборотов и фраз.
Отдельно рассмотрены вопросы подготовки публикаций, разли-
чия между статьями, тезисами и иными формами представления результатов научного исследования. Выделены виды статей и особенности их подготовки и написания. В последнем параграфе главы раскрываются требования в автореферату диссертации, его структуре и стилю.
Завершающая глава пособия «Ну… наконец… Защита», как видно из названия, содержит изложение вопросов подготовки к защите диссертации, значение таких этапов подготовки к защите,
как «предзащита», представление диссертации в диссертацион-
ный совет, подготовка доклада и иных материалов к защите. Под-
робно рассматривается порядок проведения заседания диссерта-
ционного совета по защите диссертации, особенности процедуры защиты, на которые следует обратить внимание соискателю. В за-
вершение главы приводятся рекомендации по подготовке диссер-
тационного дела к отправке в ВАК.
При подготовке пособия автор старался сделать его макси-
мально прагматичным и надеется, что оно будет полезным инст-
рументом при работе над диссертационными и иными научными исследованиями.
8
Целью научных знаний должно быть направление ума таким образом, чтобы он выносил прочные и истинные сужде-
ния о всех встречающихся предметах.
Р.Декарт
Глава 1. Научное исследование, его содержание, этапы и методы.
Раскрытие природы научного познания – это одна из тех вечных проблем, над которыми работали и работают многие лучшие представители научного мира. Ей посвящено множество исследований и трудов как отечественных, так и зарубежных уче-
ных и ее изучение продолжается и будет продолжаться, по види-
мому, столько, сколько будет существовать сама наука. Внести что-то кардинально новое в ее разработку в учебном пособии вряд ли возможно. Его задача гораздо скромнее: на основе имеющихся подходов к этой проблеме сформулировать некоторые общие ре-
комендации по проведению научных исследований, прежде всего,
связанных с экономико-управленческой проблематикой.
Диссертация, монография, научная статья – все это формы представления процесса и результатов научного познания, кото-
рое часто называют творчеством. Как и всякое творчество, науч-
ное творчество - индивидуальный процесс создания нового ори-
гинального, неповторимого материального и/или идеального про-
дукта. Рационально реконструировать этот процесс во всех его аспектах и деталях, «поверить гармонию алгеброй» до конца, по-
9
видимому, невозможно. В научном поиске всегда большое место занимает догадка, интуиция, с трудом поддающиеся логическому обоснованию. О роли последней ярко высказался А. Эйнштейн.
Рассуждая о наиболее общих законах мироздания, отмечал: «Не существует логического пути, ведущего к таким… законам. Они могут быть получены только при помощи интуиции, основанном на феномене, схожем с интеллектуальной любовью к объектам опыта»1. Роль интуиции, озарения в процессе научного открытия,
бесспорно, велика и полностью воспроизвести путь научного по-
знания, это значит, вновь совершить открытие. Известно при этом, что ряд открытий был совершен разными учеными, при этом каждый из них пришел к ним своим путем. Однако это не означает принципиальной невозможности если не реконструиро-
вать весь путь познания, то выделить хотя бы общие этапы и оп-
ределенные правила научного исследования.
Первое, на что в связи с этим следует обратить внимание, это то, что апеллирование к интуиции, как к определенному способу познания вовсе не означает, что можно опереться только на нее и ждать, пока на вас упадет яблоко. Очевидно, что И.Ньютон был не единственным, кто получил удар падающим с яблони яблоком.
Но именно он открыл закон всемирного тяготения. Точно также,
не только Архимед оказывался в ситуации, когда вода перелива-
лась через край ванны, когда кто-то намеревался ее принять. Но именно Архимед открыл «закон Архимеда». Следовательно, дело
1 Цит. по К.Поппер. Логика и рост научного знания. М.: Прогресс, 1983. С. 52
10