Maximov_Kak_napisat_dis_posobie
.pdfТехнология — способ преобразования исход-
ных материалов для получения желаемого
продукта.
Энциклопеди-
ческий словарь
Глава 4. Технология работы над диссертацией.
Предыдущие главы были посвящены, если можно так выра-
зиться, «философии» научного творчества и характеристикам диссертации, как его результата. Но во всяком деле есть не только философия (а она должна быть: хорошо заниматься делом можно только тогда, когда видишь в нем большой смысл), но и техноло-
гия – набор конкретных приемов, способов, которые применяются для получения желаемого результата. Вот этой технологии и бу-
дет посвящена эта и последующие главы.
Работа над диссертацией включает в себя ряд составляю-
щих, среди которых можно выделить следующие:
выявление «диссертационной ниши» - неисследо-
ванных и малоизученных проблем и нерешенных вопросов
(«белых пятен», «болевых точек»), в сфере, которой будет
посвящена диссертация;
формулирование научной проблемы, задачи, на решение которой будет нацелена диссертация;
исследование истории и современного состояния
111
научного исследования проблемы (изучение и анализ лите-
ратуры);
формирование гипотез и концепции диссертации
–выделение основного направления исследований и пред-
варительное определение ключевых вопросов, которые
должны найти отражение или решены в диссертации;
проведение самостоятельного исследования –
сбор, обобщение и анализ статистических данных, хозяйст-
венной практики, фактологического материала, норматив-
ных документов и практики и их применения, имеющихся на практике проблем и подходов к их решению;
собственно написание диссертации - изложение своего видения решения сформулированной научной про-
блемы или задачи в теоретическом и практическом аспектах и формулирование на этой основе собственных предложе-
ний, рекомендаций и пр. в виде текста диссертации.
Приведенная последовательность, в определенной степени,
отражает этапы работы над диссертацией, однако, именно в оп-
ределенной степени. Работу над диссертацией вряд ли можно ото-
бразить в виде хронологической прямой, разбитой на временные отрезки, на которых отмечено: формирование концепции, анализ литературы, собственные исследования, написание первой главы и т.д., что заметим, вовсе не означает отказа от планирования ра-
боты над диссертацией во времени. Дело в другом, работа над диссертацией, как и всякая творческая работа, не может быть
112
втиснута в «прокрустово ложе» заранее разработанного плана, по-
скольку творчество всегда несет в себе элемент неопределенно-
сти. Безусловно, проведение собственных исследований не может предшествовать формированию гипотезы и плана работы, но вполне возможно, что к плану, как и к концепции, и к анализу ли-
тературы придется по ходу работы возвращаться не единожды,
так что скорее, работу над диссертацией можно уподобить дви-
жению по спирали, каждый виток которой, сохраняя накопленное,
приумножает его и, одновременно, трансформирует его в новой форме, с уточнениями и дополнениями, отражающими новый этап в познании изучаемого явления.
Поэтому выделенные ниже составляющие, отражая опреде-
ленную последовательность работы над диссертацией, главным образом все же должны рассматриваться именно как составляю-
щие работы над диссертацией, дополняющие и переходящие друг в друга.
113
Тема моей лекции: «Плодотворная дебютная идея» И.Ильф, Е.Петров
4.1. Идея и тема диссертации
Выявление «диссертационной ниши» необходимо для того,
чтобы найти такое направление исследования, которое потенци-
ально может привести к новым научным результатам и обеспе-
чить «диссертабельность» работы, т.е. ее соответствие тем требо-
ваниям, о которых шла речь в предыдущей главе. На основе тако-
го поиска рождается идея диссертации – общее представление о том, какая проблема будет рассматриваться в диссертации и в чем может быть научная новизна работы.
Идея – понятие более широкое, чем тема диссертации, под которой понимается ясно и четко сформулированный предмет и направление диссертационного исследования. Сама идея может возникнуть, практически, из чего угодно: при чтении научной статьи, на основе газетной заметки, телевизионной передачи, ус-
лышанного на конференции выступления и т.д. и т.п. Во многом способность найти такую идею определяется подготовленностью потенциального соискателя, наличие у него достаточного образо-
вания и эрудиции, навыков научного поиска и творчества. Бес-
спорное преимущество имеют здесь те диссертанты, которые еще на студенческой скамье начинают участвовать в научной работе,
участвуют в семинарах, конференциях, подготовка и выступления на которых дают необходимый практический опыт в поиске идей,
выявлении актуальных проблем, нуждающихся в научной разра-
114
ботке.
В процессе определения идеи диссертации не обойтись без изучения литературы по предполагаемой проблематики диссерта-
ции. При этом на данном этапе важны не только узкоспециальные работы, но и работы обзорного характера, работы, посвященные рассмотрению более общих или смежных вопросов. Например,
если речь идет о подготовке диссертации по экономико-
управленческим наукам, то нельзя обойтись без изучения работ,
посвященных анализу современных тенденций в развитии эконо-
мики России и мира, аналитических и статистических обзоров,
статей в научно-популярных журналах и т.д. Речь при этом не идет, обязательно, о том, что все эти работы нужно прочитать «от корки до корки», чтение может быть и выборочным. Но обра-
щаться к такого рода работам необходимо постоянно: они полез-
ны и при поиске идеи, и для ее верификации (подтверждения ее действительного наличия и значимости) и при последующей раз-
работке.
Вообще, нужно сказать, что на этом этапе соискателю важ-
но как можно больше читать: он должен тщательно изучить
«поле», на котором он намерен «играть», и ту «нишу», которую он хочет на нем занять.
В определении идеи, а в последующем и темы диссертации,
особенно важна роль научного руководителя, который должен помочь соискателю выявить то направление исследования, кото-
рое может привести к написанию и защите действительно акту-
115
альной научной работы. Научный руководитель, как правило, это специалист, который уже длительное время занимается изучением определенного круга проблем, следовательно, находится в курсе состояния научных исследований по данной проблематике, знает наиболее значимые научные работы, в которых она разрабатыва-
ется, имеет представление о возможных вариантах направлений диссертационной работы. Вместе с тем, это не означает, что науч-
ный руководитель должен за соискателя формулировать идею и тему работы – диссертация пишется соискателем. Задача научного руководителя – подсказать возможные направления поиска, скор-
ректировать идеи соискателя, помочь сформулировать тему ра-
боты, ее план, консультировать и направлять работу диссертанта по мере подготовки и защиты диссертации.
На основе сформулированной идеи (идей) можно перей-
ти,(вот здесь уже точно, вместе с научным руководителем или консультантом) к определению темы диссертации, при выборе которой следует иметь в виду два аспекта: формальный и содер-
жательный
Формальный аспект выбора темы диссертации. Тема дис-
сертации должна соответствовать определенной позиции в Но-
менклатуре специальностей научных работников, утвержденной Минобрнауки РФ и Паспорту специальности (см. сайт ВАК РФ),
которые следует внимательно изучить в процессе выбора и фор-
мулирования темы.
Важность формальной стороны определения темы, связан с
116
тем, что ее название будет определять специальность, по которой будет проходить защита диссертации, а, значит и диссертацион-
ный совет, на котором она может защищаться, поскольку каждый диссертационный совет создается по определенной научной спе-
циальности (специальностям) и в соответствии с «Положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кан-
дадата наук, на соискание ученой степени доктора наук» (далее
«Положение о совете..») может проводить защиты только по тем специальностям, проведение защит по которым предоставлено ему ВАК РФ.
Важно заметить, что в зависимости от названия темы (а так-
же и от воли тех, кто заведует защитами в конкретном ВУЗе) одна и та же проблема, но рассмотренная под разными углами зрения,
может быть отнесена к разным научным специальностям.
Например, если тема сформулирована как «Развитие инно-
вационной деятельности на основе использования кредитного фи-
нансирования», то вернее всего, она будет признана соответст-
вующей специальности 08.00.05 Экономика и управление народ-
ным хозяйством: управление инновациями и инвестиционной дея-
тельностью), но, если она сформулирована иначе, например, «Кредитное финансирование инновационной деятельности, то это уже специальность 08.00.10. Финансы и кредит.
Изменение научной специальности влечет за собой и изме-
нение диссертационного совета, и оппонентов, и, возможно, на-
учного руководителя, так что подойти к вопросу следует весьма
117
тщательно. Возможно также, что в ВУЗе вообще нет диссертаци-
онного совета по той специальности, на которою соискатель
«выйдет», а это означает, что нужно искать ВУЗ, где такой совет существует, налаживать с ним связи, не исключено, что потребу-
ются и дополнительные финансовые затраты (очень часто прове-
дение защиты для сторонних соискателей является платным).
Может быть, конечно, и такой вариант, когда тема диссерта-
ции признается охватывающей несколько специальностей («на стыке» специальностей). В этом случае диссертационный совет имеет право принять ее к защите, если ее основное содержание соответствует научной специальности, по которой совету предос-
тавлено право проводить защиты диссертаций, но в этом случае в состав совета для проведения защиты должны быть введены до-
полнительные члены: пять докторов наук при защите докторской диссертации и три – при защите кандидатской диссертации. Это уже дополнительная проблема, которую должен будет решить на-
учный руководитель и руководство диссертационного совета. Но главное, впрочем, не столько в этом, но и в том, что и в диссерта-
ции, и в автореферате диссертации, и в заключении совета по дис-
сертации должна быть указана научная новизна и научные ре-
зультаты, полученные лично соискателем по каждой из заявлен-
ных специальностей.
Все это говорит о том, что к выбору и формулировке темы диссертации даже с формальной точки зрения необходимо подой-
ти ответственно. Поэтому соискателю следует внимательно изу-
118
чить и Номенклатуру специальностей и, особенно, Паспорт на-
учной специальности. При анализе Паспорта следует обратить внимание как на Формулу специальности, так и на Области ис-
следований, ей соответствующие.
Поскольку настоящее пособие, в первую очередь, предна-
значена для соискателей, намеренных защищаться по экономико-
управленческим специальностям, обратим внимание на важную оговорку, содержащуюся в формуле специальности 08.00.05-
Экономика и управление народным хозяйством, в которой указы-
вается: «Разграничительным признаком специальности 08.00.05
по отношению к другим экономическим специальностям, и в ча-
стности 08.00.01 –Экономическая теория, является изучение эко-
номических систем в качестве объектов управления». Там же сформулированы объекты исследования в рамках данной специ-
альности: «…..экономические системы различного масштаба,
уровня, сфер действия, форм собственности», а также предмет
исследования, в качестве которого выступают «управленческие отношения, возникающие в процессе формирования, развития
(стабилизации) и разрушения экономических систем».
Из этих положений ясно видно, во-первых, различие между объектом исследования и предметом исследования: объект исследования – это определенная сфера, относительно обособлен-
ная часть природы или общества, в данном случае, «экономиче-
ские системы разного уровня»; предмет исследования – это опре-
деленный аспект, определенная сторона, определенные свойства
119
объекта, которые исследуются в диссертации. В данном случае видно, что один и тот же объект, например, отношения собствен-
ности в корпорациях, могут рассматриваться как в рамках специ-
альности 08.00.01 – Экономическая теория и в этом случае, тем может быть сформулирована как «Развитие отношений собствен-
ности в современных корпорациях», так и в рамках специально-
сти 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством и тема может выглядеть так: «Управление отношениями собст-
венности в современных корпорациях».
Учитывая важность точного определения темы диссертации,
необходимо сопоставить выдвинутую ранее идею диссертации с положениями Паспорта специальности, сформулировать не-
сколько возможных вариантов темы (в сопоставлении с пунктами Паспорта специальности, под которые она может подпадать) и об-
судить ее с научным руководителем, на кафедре.
Иногда соискатель и научный руководитель, «не мудрст-
вуя лукаво», берут формулировку темы диссертации прямо из какого-нибудь пункта Паспорта специальности, но, как гово-
рил Остап Бендер, «это низкий класс, грубая работа» Следует заметить также, что тема диссертации подлежит ут-
верждению на заседании кафедры, ученого совета факультета, а
иногда и на ученом совете ВУЗа. Подчас соискатели относятся к этому вопросу весьма формально, не придавая таким обсуждени-
ям должного значения. А между тем, любая из этих процедур со-
держит в себе возможность еще раз критически осмыслить фор-
120