Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
.pdf
Уральский государственный юридический университет
Кафедра гражданского процесса
А.И. Бессонова
ПРИЗНАНИЕ И ИСПОЛНЕНИЕ
РЕШЕНИЙ
МЕЖДУНАРОДНЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ
АРБИТРАЖЕЙ
МОСКВА 2020
УДК 341.985.2
ББК 67.938.3
Б53
кандидат юридических наук, ассистент кафедры гражданского процесса
Е.И. Носырева – д-р юрид. наук, проф., зав. кафедрой гражданского права
О.Ю. Скворцов – д-р юрид. наук, проф. кафедры коммерческого права
Автор книги Анастасия Игоревна Бессонова –
Уральского государственного юридического университета.
Рецензенты:
и процесса Воронежского государственного университета;
Санкт-Петербургского государственного университета.
Бессонова, Анастасия Игоревна.
Б53 Признание и исполнение решений международных инвести-
ционных арбитражей / А. И. Бессонова ; Уральск. гос. юрид.
ун-т, каф. гражд. процесса. – Москва : Статут, 2020. – 224 с.
ISBN 978-5-8354-1610-3 (в обл.)
Настоящая книга представляет собой важный шаг в исследовании международного инвестиционного арбитража, его природы и отличий от смежных институтов. Кульминацией арбитражного процесса является признание и исполнение решения международного инвестиционного арбитража, где проявляется
эффективность арбитражного соглашения и решения. Именно на данной стадии наиболее отчетливо проявляется столкновение интересов государства-ответчика и иностранного инвестора, вступают в действие нормы об иммунитете
государства. В данной монографии автор исследовала причинно-следственные
связи между публично-правовой природой инвестиционных споров и возникающими в связи с этим проблемами при признании и исполнении арбитражных
решений, а также оценила пределы влияния доктрины государственного иммунитета в ходе данной процедуры. Активное использование сравнительно-правового метода позволило обозначить подходы Российской Федерации к признанию и исполнению решений международных инвестиционных арбитражей
и определить дальнейшие пути развития законодательства и судебной практики
в данной сфере.
Для специалистов в области международного коммерческого и инвестиционного арбитража, практикующих юристов и научных работников, аспирантов
и студентов юридических вузов.
ISBN 978-5-8354-1610-3
УДК 341.985.2
ББК 67.938.3
© Бессонова А. И., 2019
© Ярков В. В., вступ. слово, 2019
© Редподготовка, оформление. Издательство «Статут», 2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
Список сокращений ................................................................................6
Вступительное слово (В.В. Ярков) ........................................................ 8
Введение ...............................................................................................10
Глава I
ПРАВОВОЙ МЕХАНИЗМ ПРИВЕДЕНИЯ
В ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ МЕЖДУНАРОДНЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ АРБИТРАЖЕЙ ..........................................15
§ 1. Правовая природа международного инвестиционного
арбитража ............................................................................................15
§ 1.1. История возникновения международного
инвестиционного арбитража .........................................................15
§ 1.2. Место инвестиционного арбитража в системе
международных арбитражей ..........................................................20
§ 1.3. Понятие и правовая природа международных
инвестиционных споров ................................................................36
§ 1.4. Понимание международного инвестиционного
арбитража в российской доктрине ................................................42
§ 1.5. Особенности правового регулирования процедуры
признания и приведения в исполнение решения
международного инвестиционного арбитража
с учетом его правовой природы .....................................................45
§ 2. Международно-правовой механизм признания
и приведения в исполнение решений международных
инвестиционных арбитражей .............................................................47
§ 2.1. Стадии признания и исполнения ........................................47
§ 2.2. Принципы признания и исполнения решений
международных инвестиционных арбитражей ............................52
§ 2.3. Источники международного права, регулирующие
признание и приведение в исполнение решений
международных инвестиционных арбитражей ............................66
3
Оглавление
§ 3. Правовое регулирование процедуры признания
и приведения в исполнение на национальном уровне
на примере Российской Федерации. ................................................ 103
§ 3.1. Сфера применения Закона «О международном
коммерческом арбитраже» и АПК РФ ........................................ 103
§ 3.2. Процедура признания и приведения в исполнение
решений иностранных арбитражей и выдачи
исполнительного листа на принудительное
исполнение решений третейских судов ...................................... 105
§ 3.3. Основания для отказа в признании и приведении
в исполнение решения международного арбитража .................. 107
§ 3.4. Решения иностранных судов и иностранные
арбитражные решения, не требующие принудительного
исполнения ..................................................................................108
Глава II
РОЛЬ ПРИНЦИПА ГОСУДАРСТВЕННОГО
ИММУНИТЕТА ПРИ ПРИЗНАНИИ И ИСПОЛНЕНИИ
РЕШЕНИЙ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
АРБИТРАЖЕЙ .................................................................................117
§ 1. Концепция государственного иммунитета
в Нью-Йоркской и Вашингтонской конвенциях ............................ 118
§ 2. Доктрины абсолютного и ограниченного иммунитета
государства ........................................................................................119
§ 2.1. Теоретический аспект ........................................................119
§ 2.2. Эволюция теории иммунитета
в Российской Федерации .............................................................122
§ 2.3. Источники права об иммунитете и Закон № 297-ФЗ
«О юрисдикционных иммунитетах» ...........................................125
§ 3. Виды государственного иммунитета ..........................................131
§ 4. Отказ от иммунитета ..................................................................135
§ 4.1. Классификации отказа от иммунитета .............................. 135
§ 4.2. Арбитражное соглашение как форма отказа
от государственного иммунитета ................................................136
§ 5. Иммунитет в отношении исполнения решения ........................148
4
Оглавление
§ 5.1. Явно выраженный отказ от иммунитета
в отношении исполнения решения .............................................150
§ 5.2. Иммунитет в отношении исполнения решения
в законодательстве и судебной практике государств ..................151
§ 5.3. Иммунитет в отношении исполнения решения
по Конвенции ООН и Закону № 297-ФЗ
«О юрисдикционных иммунитетах» ...........................................162
§ 6. Процессуальные особенности участия иностранного
государства в судебном процессе и исполнительном
производстве .....................................................................................173
§ 6.1. Компетенция судов РФ в отношении споров
с участием иностранного государства ......................................... 173
§ 6.2. Извещение ..........................................................................175
§ 6.3. Рассмотрение вопроса об иммунитете ............................... 178
§ 6.4. Дополнительные процессуальные привилегии ................. 190
§ 6.5. Исполнительное производство .......................................... 190
Заключение ........................................................................................194
Список использованной литературы ...................................................199
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ
1.Нормативные правовые акты
АПК РФ – Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 25.12.2018, с изм. и доп., вступ.
в силу с 01.09.2019) // СЗ РФ. – 29.07.2002. – № 30. – Ст. 3012.
ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации: Часть 1
от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 18.07.2019) // СЗ РФ. – 05.12.1994. –
№ 32. – Ст. 3301.
ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЗ (ред. от 26.07.2019, с изм. и доп., вступ.
в силу с 01.09.2019) // СЗ РФ. – 18.11.2002. – № 46. – Ст. 4532.
Закон о МКА РФ – Закон РФ от 07.07.1993 № 5338-I «О международном коммерческом арбитраже» // РГ. – 14.08.1993. – № 156.
ВКПМД – Венская Конвенция о праве международных договоров
(заключена в Вене 23.05.1969) // Ведомости ВС СССР. – 10.09.1986. –
№ 37. –Ст. 772.
ДЭХ – Договор к Энергетической хартии (Лиссабон, 17 декабря
1994 г.) // СПС КонсультантПлюс.
НАФТА – Североамериканское соглашение о свободной торговле
2. Официальные издания
БВС – Бюллетень Верховного Суда
ВВАС – Вестник Высшего Арбитражного Суда
РГ – Российская газета
СЗ – Собрание законодательства
3.Прочие сокращения
абз. – абзац (-ы)
гл. – глава (-ы)
п. – пункт (-ы)
подп. – подпункт (-ы)
руб. – рубль (-и)
6
Список сокращений
РСФСР – Российская Советская Федеративная Социалистическая
Республика
РФ – Российская Федерация
ст. – статья (-и)
США – Соединенные Штаты Америки
тыс. – тысяча (-и)
ч. – часть (-и)
СПС – справочная правовая система
ВТО – Всемирная торговая организация
ЕАЭС – Евразийский экономический союз
ЕСПЧ – Европейский суд по правам человека
ЛМАС – Лондонский Международный Арбитражный Суд
МИС – Международное инвестиционное соглашение
МКАС при ТПП РФ – Международный коммерческий арбитраж-
ный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации
МТПП РФ – Московская торгово-промышленная палата
МЦУИС – Международный центр по урегулированию инвести-
ционных споров
ООН – Организация Объединенных Наций
ПДП МЦУИС – Правила дополнительных процедур Междуна-
родного центра по урегулированию инвестиционных споров
ППТС – Постоянная палата третейского суда в Гааге
ТПС – Арбитражный институт Торговой палаты Стокгольма
УНИДРУА – Международный институт унификации частного права
ФССП РФ – Федеральная служба судебных приставов Российской
Федерации
ЮНКТАД – Конференция ООН по торговле и развитию
ЮНСИТРАЛ – Комиссия ООН по праву международной торговли
ВСТУПИТЕЛЬНОЕ СЛОВО
Международный инвестиционный арбитраж, безусловно, является одной из малоизученных в российской доктрине областей исследования, несмотря на то, что в глобальном масштабе проблемы
в данной сфере возникают регулярно. На международном уровне
не прекращаются оживленные дискуссии, касающиеся тех или иных
аспектов данного механизма разрешения споров. Международный
инвестиционный арбитраж стал причиной бесконечных дебатов вокруг Трансатлантического торгового и инвестиционного партнерства1,
изменения Североамериканского соглашения о свободной торговле
(НАФТА)2, отказа многих государств от данной системы разрешения
споров. Плотная сеть международных инвестиционных соглашений,
закрепляющих право инвесторов обращаться в международный арбитраж с жалобами против суверенных государств, не оставила в стороне
и Российскую Федерацию. Широкую огласку получили такие разбирательства с участием России, как дело Зедельмайера и дело ЮКОСа.
В данный момент на рассмотрении международных инвестиционных
арбитражей находятся заявления, поданные против Российской Федерации украинскими инвесторами.
Эффективность всей системы международного инвестиционного
арбитража проявляется в конечном итоге в возможности признать
и исполнить арбитражное решение, поэтому актуальность темы
настоящей монографии не оставляет сомнений. На фоне общего
представления о системе, правовой природе и проблемах международного инвестиционного арбитража автор концентрирует основное
внимание на процессуальных аспектах признания и исполнения
решений международных инвестиционных арбитражей на территории различных юрисдикций. В работе представлены интересные
выводы относительно соотношения публично-правовой природы
международных инвестиционных споров и частноправовой природы
арбитража, проведено сравнение существующих режимов признания
1
См.: Проект соглашения о Трансатлантическом торговом и инвестиционном партнерстве [текст на англ. языке] : сайт. URL: http://trade.ec.europa.eu/doclib/press/index.
cfm? id=1230 (дата обращения: 22.09.2019).
2
См.: North American Free Trade Agreement, 32 ILM 289, 605 (1993). URL: https://
www.nafta-sec-alena.org/Home/Legal-Texts/North-American-Free-Trade-Agreement (дата обращения: 29.09.2019).
8
Вступительное слово
и исполнения решений международного инвестиционного арбитража
в соответствии с Вашингтонской и Нью-Йоркской конвенциями,
подробно исследовано влияние доктрины государственного иммунитета на данную процедуру. Ценным представляется углубленный
анализ судебной практики и нового процессуального законодательства Российской Федерации об участии иностранного государства
в гражданском и арбитражном процессе при активном использовании
метода сравнительно-правового анализа.
Несколько слов об авторе. Анастасия Игоревна Бессонова является
выпускницей Уральского государственного юридического университета. В 2017 г. она успешно защитила диссертацию на соискание ученой
степени кандидата юридических наук, подготовленную на кафедре
Гражданского процесса УрГЮУ. Во время работы над диссертацией
автор прошла обучение в Институте права Восточной Европы Университета имени Кристиана Альбрехта (Christian-Albrechts Universität;
г. Киль, Германия), где ее исследования были поддержаны стипендией
проекта «Право международной торговли». Также А.И. Бессонова
прошла стажировку в отделе Международных инвестиционных соглашений Конференции по торговле и развитию ООН (г. Женева,
Швейцария), приняла участие в работе различных международных
научно-практических конференций и успешно защитила магистерскую
диссертацию в Университете имени Кристиана Альбрехта (Christian-
Albrechts-Universität zu Kiel) (LLM / Киль). В настоящее время она продолжает работу на кафедре гражданского процесса УрГЮУ и одновременно в Галле-Виттенбергском университете имени Мартина Лютера
(Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg; г. Галле (Заале), Германия),
изучая самые разные аспекты права России и ФРГ.
Полагаю, что книга А.И. Бессоновой представляет собой оригинальное самостоятельное исследование и, несомненно, новый шаг
в доктринальном изучении международного инвестиционного арбитража. Поэтому она будет полезна широкому кругу читателей – практиков и ученых, интересующихся проблематикой международного
инвестиционного арбитража.
В.В. Ярков,
доктор юридических наук, профессор,
заслуженный деятель науки РФ,
заведующий кафедрой гражданского процесса
Уральского государственного юридического университета
ВВЕДЕНИЕ
В настоящее время международный арбитраж является распространенным способом разрешения споров в экономической сфере,
в частности, благодаря упрощенному режиму признания и приведения
в исполнение арбитражных решений. Однако на исполнимость решения арбитража влияет множество факторов, к которым можно отнести режимы международных договоров по признанию и исполнению
арбитражных решений, международное право, национальное право,
а также «особый политический фактор» в том случае, если стороной
спора является государство1.
Международный инвестиционный арбитраж, являясь разновидно
стью международного арбитража, получил глобальное распространение
благодаря заключению международных инвестиционных соглашений
(МИС). В настоящее время государствами заключено более 3000 таких
международных инвестиционных соглашений2, и с каждым годом
их количество неуклонно растет, меняются подходы к заключению
таких соглашений, они становятся более дифференцированными3.
Содержанием МИС является предоставление иностранным инвесторам определенных гарантий со стороны принимающего государства,
в случае нарушения которых иностранный инвестор вправе обратиться
в международный арбитраж.
Исполнение решений по международным инвестиционным спорам
в настоящее время представляет собой одну из важнейших проблем
в сфере международного инвестиционного арбитража, так как именно
на этой стадии проявляется эффективность международного инвестиционного соглашения, а также арбитражного решения, вынесенного
против государства. Международные договоры, регламентирующие
исполнение арбитражных решений, такие как Нью-Йоркская4 и Ва-
-
1
См.: Kröll S. Enforcement of Awards // International Investment Law: A Handbook /
Eds. M. Bungenberg, J. Griebel, S. Hobe, A. Reinisch. 2015. P. 1482–1504.
2
См.: UNCTAD Investment Policy Hub. URL: http://investmentpolicyhub.unctad.org/
IIA (дата обращения: 12.08.2019).
3
См.: Правовые аспекты инвестиционных договоров : сборник статей / А. Алиев,
Г. Вельяминов, С. Крупко [и др.] ; под ред. А. Алиева, С. Крупко, А. Трунка. М. : Норма, 2012. С. 5.
4
См.: Конвенции ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (заключена в г. Нью-Йорке 10.06.1958) // Вестник ВАС РФ. 1993. № 8.
10
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]