Добавил:
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:

Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей

.pdf
Скачиваний:
0
Добавлен:
08.09.2026
Размер:
2 Мб
Скачать
☆
Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
Российской Федерации, но нет потребности в выдаче исполнительного листа и осуществления принудительного исполнения при помощи ФССП РФ. В том случае, если необходимы исполнительные действия со стороны ФССП РФ, заявитель должен испрашивать не только при­знание, но и приведение в исполнение в соответствии с процедурами ст. 409–412 ГПК РФ и ст. 241–245 АПК РФ, поскольку только в этом случае будет выдан исполнительный лист. Процедура принудитель ного исполнения решения осуществляется органами ФССП РФ вне рамок судебного процесса, но под судебным контролем в соответ­ствии с ГПК РФ, АПК РФ и Законом № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»1. Так как в международном инвестиционном арбитраже должником выступает государство, то в данном случае применимым является также Бюджетный кодекс Российской Федерации.
Разделение стадий можно также увидеть на примере права других стран. Например, в праве Германии четко разграничиваются стадия приведения решения иностранного суда в исполнение и стадия при­нудительного исполнения2. Причем при признании и приведении в исполнение решения иностранного арбитража стадия приведения в исполнение включает в себя признание3.
Разделение данных стадий необходимо, так как к разным стадиям применяются правовые нормы различных уровней. Так, например, в соответствии с Нью-Йоркской конвенцией нормы национального законодательства начинают действовать уже на стадии признания и приведения в исполнение решения международного арбитража, тогда как, согласно положениям Вашингтонской конвенции, ко­торая предписывает национальный режим для арбитражных реше­ний, они начинают действовать только на стадии принудительного
-
1
В соответствии с позицией ЕСПЧ, некоторых представителей российской док­трины и подходом высших судов, исполнительное производство является стадией су­дебного процесса. См.: Постановление ЕСПЧ от 07.05.2002 «Дело Бурдов (Burdov) про­тив России» (жалоба № 59498/00); Постановления Президиума ВАС РФ от 29.11.2005 № 8964/05, от 15.07.2010 № 4735/09, от 24.05.2011 № 17962/10; Боннер А.Т. Нужно ли принимать исполнительный кодекс? // Заметки о современном гражданском и арби­тражном процессуальном праве / под ред. М.К. Треушникова. М., 2004. С. 291–304; Жилин Г.А. Правосудие по гражданским делам. Актуальные вопросы. М. : Проспект,
2010. С. 49, 50.
2
См.: Конев Д.В. Признание и приведение в исполнение иностранных судебных актов по гражданским и торговым делам в Германии и России. М. : Волтерс Клувер,
2010. С. 210.
3
См.: Schack H. Internationales Zivilverfahrensrecht. 6 Auflage. Beck, München. 2014. S. 521.
51
Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
исполнения. Дифференциация стадий общего процесса исполне­ния арбитражного решения представляется целесообразной также в целях определения вида государственного иммунитета, исполь­зуемого в процессе. Так, на стадии признания и приведения в ис­полнение решения у иностранного государства может быть признан судебный иммунитет, т.е. иммунитет, защищающий иностранное государство от участия в судебном процессе1. В том случае, если такой иммунитет будет признан, то производство по признанию и исполнению решения завершится еще до того, как суд перейдет к проверке наличий оснований для отказа в признании и приведении в исполнение арбитражного решения. В свою очередь, на стадии принудительного исполнения действует уже совершенно другой вид иммунитета, который защищает собственность иностранного государства от взыскания2.
§ 2.2. Принципы признания иисполнения решений международных инвестиционных арбитражей
Место принципов признания и исполнения решений международных
инвестиционных арбитражей в системе права. Согласно российской
правовой доктрине, в основе российского права лежит разветвленная система принципов. При этом, ученые-правоведы выделяют четыре уровня принципов: общеправовые принципы, отраслевые принципы, межотраслевые и принципы отдельных правовых институтов3. К обще­правовым принципам, присущим всей системе права, можно отнести принцип законности, принцип справедливости, принцип юридиче­ского равенства, принцип социальной свободы, принцип демократиз­ма, принцип верховенства закона и др.4. Отраслевые, межотраслевые
1
Верховный суд ФРГ в решении от 30.01.2013 однозначно установил, что приведе­ние в исполнение решения иностранного арбитража не является исполнительным про­изводством, это вид судопроизводства, где применяются нормы о судебном иммунитете иностранного государства. См. подробнее: BGH, Beschluss vom 30.1.2013 – III ZB 40/12.
2
Проблема государственного иммунитета подробно рассматривается в Главе II на­стоящего исследования.
3
См.: Алексеев С.С. Проблемы теории права: Курс лекций [1972] // Собрание со- чинений : в 10 т. Т. 3: М.: Статут, 1972. С. 103–104; Семенов В.М. Конституционные принципы гражданского судопроизводства. М. : Юридическая литература, 1982. С. 30.
4
См.: Черданцев А.Ф. Теория государства и права : учебник. М. : Юрайт, 2000. С. 186–187.
52
Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
принципы и принципы отдельных правовых институтов тесно связаны с проблемой структуры права.
Современная структура права характеризуется сложным процессом дифференциации, в результате которого появляются новые отрасли и подотрасли права, а также правовые институты. Структура многих отраслей отличается «многоуровневостью», что зачастую может за­труднять структурную классификацию той или иной группы норм. С.С. Алексеев отмечает, что правовой институт является «основой отрасли права»1. Ссылаясь на В.С. Якушева, автор также говорит о том, что правовой институт – это «первичное самостоятельное структурное подразделение отрасли, первая и наиболее важная ступень в форми­ровании отрасли, где правовые нормы группируются... по их юриди­ческому содержанию...»2.
С учетом всего вышесказанного, предлагается рассматривать ис­полнение решений международного инвестиционного арбитража в ка честве смешанного института, т.е. института, «который включает не­которые элементы иного метода правового регулирования»3. Находясь в области международного гражданского процесса, данный институт также подвержен влиянию международного права (правила об имму­нитетах, международное право об исполнении арбитражных решений, нормы международных инвестиционных соглашений), гражданского права (нормы о гражданско-правовой ответственности государства и его подконтрольных лиц). Соответственно, возможно выделение собственных принципов в рамках института признания и исполнения решения международного инвестиционного арбитража.
Принципы исполнения решения международного арбитража против государства были сформулированы во французской доктрине Э. Гайяром4. Автор утверждает, что при признании и исполнении ре­шений арбитража действуют принцип эффективности арбитражного решения, принцип государственного суверенитета и принцип само­стоятельности государственного юридического лица. Так как в между­народном инвестиционном арбитраже одна из сторон является государ­ством, то данные принципы являются также принципами признания и исполнения решения международного инвестиционного арбитража.
-
1
Алексеев С.С. Проблемы теории права. С. 138.
2
Там же.
3
Там же. С. 141.
4
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration // IAI Series on Interna-
tional Arbitration. No. 4. 2008.
53
Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
При этом данные принципы соотносимы с принципами между­народного гражданского процесса. Так, А.В. Саенко выделяет среди специальных принципов международного гражданского процесса принцип признания иностранного судебного решения (что в случае с признанием решения международного инвестиционного арбитража может включать в себя принцип обязательности иностранного судеб­ного решения, а также его эффективность)1. Среди принципов между­народного права, которые оказывают воздействие на международный гражданский процесс, А.В. Саенко указывает также на принцип су­веренного равенства государств и принцип судебного иммунитета. Принцип самостоятельности государственного юридического лица не входит в число принципов международного гражданского процесса, относясь, скорее, к сфере гражданского права, однако он приобретает особое значение, когда речь идет об исполнении решений междуна­родных инвестиционных арбитражей и должен также быть учтен.
По мнению автора настоящего исследования, можно выделить следующие принципы института признания и исполнения решения международного инвестиционного арбитража: принцип обязательно­сти решения арбитража, принцип эффективности решения, принцип государственного суверенитета и принцип самостоятельного статуса государственных образований. Следует отметить, что данные принци пы присущи различным отраслям права. Принципы обязательности и эффективности решения арбитража являются также принципами международного коммерческого арбитража, гражданского и арби­тражного процесса, принцип государственного суверенитета является принципом конституционного и международного права, а принцип самостоятельного статуса государственных образований относится, в большей степени, к праву гражданскому. Тем не менее, комплекс­ное их сочетание свойственно исключительно институту исполнения решения международного инвестиционного арбитража.
Принцип обязательности (эффективности) решения арбитража.
Принцип обязательности решения международного коммерческо­го арбитража закреплен, в первую очередь, в ст. III Нью-Йоркской конвенции, которая указывает на то, что «Договаривающееся Госу­дарство признает решения как обязательные». Статья 53 Конвенции МЦУИС также содержит требование об обязательности решения для сторон и требует от сторон «соблюдать и выполнять условия арбитраж-
-
1
См.: Саенко А.В. Принципы международного гражданского процесса : автореф.
дис. … канд. юрид. наук. М., 2013. С. 23.
54
Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
ного решения». Положения об обязательности решения содержатся и в международных инвестиционных соглашениях. Например, ст. 26 Договора к энергетической хартии содержит положение об оконча­тельности и обязательности арбитражного решения. С момента вы­несения арбитражного решения у сторон разбирательства возникает обязанность по его добровольному исполнению. Если проигравшей стороной является частное лицо, то обязательство по исполнению решения обычно содержится в контракте. В случае, когда на месте частного лица – государство, принимающее инвестиции, обязанность по исполнению решения арбитража обычно фиксируется в контракте, в международном инвестиционном соглашении или в положениях национального законодательства об иностранных инвестициях при­нимающего государства. Таким образом, во-первых, государство несет ответственность перед инвестором, который в случае неисполнения решения имеет право исполнить его принудительно, а во-вторых, перед иностранными государствами – участниками международного инвестиционного соглашения. Во втором случае иностранное госу­дарство может привлечь государство-должника к ответственности способами, представленными в соответствующем инвестиционном соглашении, а также с помощью средств, предоставляемых междуна­родным публичным правом.
Например, Конвенция МЦУИС в ст. 53 напрямую закрепляет обя­зательство сторон арбитражного разбирательства подчиниться реше­нию и совершать соответствующие ему действия. Данное обязатель­ство абсолютно независимо от обязательств по приведению решения в исполнение, и, таким образом, любой отказ государства исполнить данную обязанность является нарушением обязательств по междуна­родному договору. Исключением является только приостановление исполнения решения. В этом случае обязанность подчиниться реше­нию и исполнять указанные в нем действия также приостанавливает­ся. В случае нарушения данного обязательства ст. 27 Вашингтонской конвенции разрешает государствам-участникам обратиться к сред­ствам дипломатической защиты, что, по общему правилу, исключено конвенцией. Также государствам-участникам предоставлена возмож ность обратиться в Международный суд ООН в соответствии со ст. 64 конвенции.
В том случае, когда инвестиционный спор не подчинен Конвенции МЦУИС, обязательство добровольно исполнить решения арбитража может быть зафиксировано в международных инвестиционных со­глашениях. Например, в п. 55 Регламента заключения международных
-
55
Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
договоров Российской Федерации по вопросам поощрения и защиты инвестиций содержится положение о том, что «решения арбитражных органов, принятые в соответствии с договором, являются обязатель­ными для сторон спора, и стороны договора должны обеспечивать их исполнение в соответствии со своим законодательством». В других международных инвестиционных соглашениях могут быть предус­мотрены последствия несоблюдения такой обязанности. Например, п. 5 ст. 1136 НАФТА в случае невыполнения стороной арбитражного разбирательства обязательства подчиниться решению и исполнять указанные в нем действия наделяет другую сторону, которая является государством инвестора, правом обратиться с соответствующим заяв­лением о создании арбитражной комиссии по правилам ст. 2008. В ходе данного разбирательства сторона спора может просить установить, что нарушение обязательства подчиниться решению арбитража и ис­полнить его требования является нарушением данного соглашения; а также рекомендовать проигравшей стороне подчиниться решению арбитража и исполнить его требования.
В литературе отмечается, что обязательность решения арбитража выражается также и в том, что оно исполняется в принудительном порядке1. В том случае, если решение перешло на стадию приведе­ния в исполнение, то на данном этапе обязанность по приведению в исполнение решения появляется у государств, которые не явля­ются сторонами спора, но являются участниками конвенций, пред­усматривающими данную обязанность. Основными международны­ми источниками в данной сфере являются Нью-Йоркская (ст. III) и Вашингтонская конвенции (ст. 54). Так же, как и обязательство добровольно исполнить решение арбитража, обязательство привести его в исполнение со стороны государственных судов стран-участниц данных конвенций является международно-правовым и может при определенных обстоятельствах повлечь аналогичную (международно­правовую) ответственность на основании ст. 26 Венской конвенции о праве международных договоров2 и Статей об ответственности го­сударств за международно-противоправные деяния.
В данном контексте представляется любопытной тенденция ино­странных инвесторов привлечь к ответственности государства, от-
1
См.: Лунц Л.А. Курс международного частного права : в 3 т. Т. 3: Международный
гражданский процесс. М. : Юридическая литература, 1976. С. 215.
2
См.: Венская Конвенция о праве международных договоров (заключена в г. Вене
23.05.1969) // Ведомости ВС СССР. 10.09.1986. № 37. Ст. 772.
56
Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
казывающих в исполнении решений международных коммерческих арбитражей, на основании международного инвестиционного со­глашения.
Так, в ряде дел инвесторы попытались представить отказ в при­знании и исполнении решения арбитража или его отмену как непря­мую экспроприацию или как нарушение стандартов справедливого обращения (fair and equitable treatment) или защиты инвестиций (full
protection and security)1. Это становится возможным, если инвестору
удастся доказать, что решение коммерческого арбитража является ин­вестицией по смыслу международного инвестиционного соглашения2. Соответственно, предметом арбитражного разбирательства становится решение государственного суда об отказе в признании и исполнении решения международного арбитража как нарушение стандарта между­народного инвестиционного права.
Таким образом, отказ в добровольном исполнении решения между­народного инвестиционного арбитража со стороны принимающего государства, а также отказ суда третьего государства в исполнении решения на его территории, могут быть квалифицированы как нару­шение международного публичного права и повлечь за собой между­народно-правовую ответственность государства. Кроме того, практи­ке международного инвестиционного арбитража известны попытки государств получить компенсацию за отказ государственных судов в исполнении решении коммерческого арбитража на своей территории в качестве нарушения стандарта защиты инвестора в соответствии с международными инвестиционными соглашениями.
Одним из аспектов принципа обязательности арбитражного ре­шения может выступать его эффективность. Эффективность арби­тражного решения возникает из обоснованных (законных) ожиданий сторон, которые пришли к соглашению разрешить определенный объ­ем споров посредством арбитража3, и в самом общем виде направлена на ликвидацию препятствий со стороны государственных судов при признании и исполнении решений арбитражей в целях их своевре-
1
См.: Усоскин С.В. Решение арбитража как инвестиция: на стыке коммерческого
и инвестиционного арбитража. С. 80–87.
2
См.: Romak S.A. (Switzerland) v The Republic of Uzbekistan. UNCITRAL, PCA Case No. AA280; GEA Group Aktiengesellschaft v Ukraine, ICSID Case No. ARB/08/16; Frontier Petroleum Services Ltd. v The Czech Republic, UNCITRAL, PCA; White Industries Australia Limited v The Republic of India, UNCITRAL; Saipem S.p.A. v The People’s Republic of Bangladesh, ICSID Case No. ARB/05/07.
3
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration. P. 181.
57
Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
менного исполнения. Несмотря на то, что государство при признании и приведении в исполнение решений международных арбитражей пользуется преимуществом в виде доктрины государственного им­мунитета, это не должно приводить к злоупотреблению в целях из­бежания своевременного исполнения решения. В противном случае, международный инвестиционный арбитраж теряет всякий смысл, так как принудительное и своевременное исполнение решения становится невозможным. Таким образом, решение арбитража должно оставаться эффективным, т.е. должна сохраняться возможность принудительного исполнения такого решения против государства в разумные сроки. Правовой основой выступают международно-правовые нормы, а также нормы национального права, направленные на максимальную ликви­дацию препятствий, которые могут повлечь за собой неисполнимость арбитражного решения, и также на обеспечение своевременного ис­полнения. Например, Вашингтонская конвенция в целях обеспечения эффективности арбитражного решения предусматривает автомати­ческое признание, ликвидируя такие препятствия для исполнения решения, как публичный порядок и арбитрабельность предмета спора. Таким образом, эффективность решений международных инвестици­онных арбитражей возрастает, так как ограничивается их пересмотр национальными судами. В идеальной модели государство, заключая арбитражное соглашение, соглашается на добровольное исполнение арбитражного решения, которое потенциально может быть вынесено против него. Однако решение является эффективным и в том случае, если государство просто не будет препятствовать действиям кредитора по принудительному исполнению решения в отношении его имуще­ства, предназначенного для целей коммерческой деятельности1.
Принцип государственного суверенитета. Международное право не имеет безграничной сферы действия на стадии признания и при­ведения в исполнение решений международных арбитражей, так как данная процедура, в основном, осуществляется в соответствии с зако­нодательством того государства, на территории которого осуществля­ется исполнение (ст. III Нью-Йоркской конвенции, ст. 54 (3) и ст. 55 Вашингтонской конвенции). Таким образом, принципу обязательно­сти (эффективности) арбитражного решения противостоит принцип государственного суверенитета, согласно которому в пределах своей территории государство осуществляет свою власть самостоятельно. Особенно ощутимо влияние государственного суверенитета просле-
1
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration.
58
Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
живается при признании и приведении в исполнение решений инве­стиционных арбитражей, так как признание и исполнение решений против государства неизбежно влечет за собой необходимость учета норм о государственном иммунитете.
Многие ученые критически высказываются по поводу применения правил об иммунитете при признании и приведении в исполнение решения международного инвестиционного арбитража, так как, по их мнению, это сводит на нет всю процедуру арбитражного разбиратель­ства. Примером может послужить суждение французского ученого Э. Гайяра, согласно которому арбитражное соглашение между госу­дарством и частным лицом не имело бы особой ценности, если бы государство могло по своему усмотрению определять возможность исполнения данного решения, вынесенного против него в зависимости от использования иммунитета1.
С данным суждением едва ли можно полностью согласиться в силу следующих обстоятельств. Государственный суверенитет является неотъемлемым признаком государства и относится к важнейшим им­перативным нормам как конституционного, так и международного права, направленным на защиту публичных интересов. Нормы о госу­дарственном иммунитете, представляя собой следствие из принципа государственного суверенитета, гарантируют защиту интересов госу­дарства как лица публичного права.
Обращение взыскания в отношении собственности иностранного государства представляет собой серьезное вмешательство в право государства свободно определять свою политическую систему, раз­вивать международные отношения. Кроме того, решения междуна­родного инвестиционного арбитража носят зачастую политический характер, поэтому игнорирование государственного иммунитета может привести к возникновению новых конфликтов, только уже между государством-ответчиком и государством, в котором приво­дится в исполнение решение.
В большинстве юрисдикций, придерживающихся теории ограни­ченного иммунитета, у инвестора существует возможность обратить взыскание на имущество государства не суверенного назначения или характера. В результате обеспечивается баланс между коммерческими интересами инвестора и публичными интересами государства. Таким образом, привлечение государственного иммунитета на стадии испол­нения решения является, в первую очередь, необходимой гарантией
1
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration.
59
Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
неприкосновенности государственного имущества, предназначенного для выполнения публичных функций, в то время как остальные активы доступны для взыскания в большинстве государств, придерживающих­ся теории ограниченного иммунитета.
Принцип самостоятельности государственных юридических лиц. Для ведения коммерческой деятельности государства создают юридические лица в различных организационно-правовых формах, которые, как правило, в соответствии с законом их учреждения, обладают само стоятельным статусом и свободой распоряжения своим имуществом. Естественно, что при исполнении арбитражного решения против госу­дарства, часть имущества которого защищена иммунитетом, кредиторы пытаются обратить взыскания и на имущество юридических лиц, тесно связанных с государством. Обычная реакция судов при заявлении требовании об аресте имущества государственных образований в счет долга государства – постановить, что такая собственность находится за пределами требований кредиторов, так как она принадлежит образо­ванию, отличному от государства-должника. Тем не менее, в практике различных государств встречаются случаи, когда суды пренебрегали самостоятельностью юридических лиц и обращали взыскание на их имущество на основании применения доктрины «снятия корпоратив­ной вуали» или «альтер-эго»1.
В целом, необходимо отметить, что если арбитражное решение вынесено против государства, то исполнить его против лица, обла­дающего самостоятельным статусом юридического лица и несущего самостоятельную имущественную ответственность, несмотря на то, что государство наделило данное лицо определенным имуществом, довольно сложно по следующим причинам.
Во-первых, практически во всех юрисдикциях существует пре­зумпция самостоятельности юридического лица. Например, в ст. 126 ГК РФ закреплен принцип раздельной ответственности публично­правовых образований и созданных ими юридических лиц, кроме того, положения различных федеральных законов, регулирующих статус таких организационно-правовых форм, как государственные учреждения, федеральные государственные унитарные предприятия, акционерные общества с полным или преобладающим государствен-
-
1
Применение доктрины «снятия корпоративной вуали» (piercing/lifting the corpo- rate veil) или доктрины «альтер-эго» распространено в странах англосаксонской си­стемы права, суть которой заключается в том, что в определенных ситуациях ответ­ственность по обязательствам компании возлагается непосредственно на контроли­рующих ее лиц.
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]