Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
.pdf
Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
Российской Федерации, но нет потребности в выдаче исполнительного
листа и осуществления принудительного исполнения при помощи
ФССП РФ. В том случае, если необходимы исполнительные действия
со стороны ФССП РФ, заявитель должен испрашивать не только признание, но и приведение в исполнение в соответствии с процедурами
ст. 409–412 ГПК РФ и ст. 241–245 АПК РФ, поскольку только в этом
случае будет выдан исполнительный лист. Процедура принудитель
ного исполнения решения осуществляется органами ФССП РФ вне
рамок судебного процесса, но под судебным контролем в соответствии с ГПК РФ, АПК РФ и Законом № 229-ФЗ «Об исполнительном
производстве»1. Так как в международном инвестиционном арбитраже
должником выступает государство, то в данном случае применимым
является также Бюджетный кодекс Российской Федерации.
Разделение стадий можно также увидеть на примере права других
стран. Например, в праве Германии четко разграничиваются стадия
приведения решения иностранного суда в исполнение и стадия принудительного исполнения2. Причем при признании и приведении
в исполнение решения иностранного арбитража стадия приведения
в исполнение включает в себя признание3.
Разделение данных стадий необходимо, так как к разным стадиям
применяются правовые нормы различных уровней. Так, например,
в соответствии с Нью-Йоркской конвенцией нормы национального
законодательства начинают действовать уже на стадии признания
и приведения в исполнение решения международного арбитража,
тогда как, согласно положениям Вашингтонской конвенции, которая предписывает национальный режим для арбитражных решений, они начинают действовать только на стадии принудительного
-
1
В соответствии с позицией ЕСПЧ, некоторых представителей российской доктрины и подходом высших судов, исполнительное производство является стадией судебного процесса. См.: Постановление ЕСПЧ от 07.05.2002 «Дело Бурдов (Burdov) против России» (жалоба № 59498/00); Постановления Президиума ВАС РФ от 29.11.2005
№ 8964/05, от 15.07.2010 № 4735/09, от 24.05.2011 № 17962/10; Боннер А.Т. Нужно ли
принимать исполнительный кодекс? // Заметки о современном гражданском и арбитражном процессуальном праве / под ред. М.К. Треушникова. М., 2004. С. 291–304;
Жилин Г.А. Правосудие по гражданским делам. Актуальные вопросы. М. : Проспект,
2010. С. 49, 50.
2
См.: Конев Д.В. Признание и приведение в исполнение иностранных судебных
актов по гражданским и торговым делам в Германии и России. М. : Волтерс Клувер,
2010. С. 210.
3
См.: Schack H. Internationales Zivilverfahrensrecht. 6 Auflage. Beck, München. 2014.
S. 521.
51

Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
исполнения. Дифференциация стадий общего процесса исполнения арбитражного решения представляется целесообразной также
в целях определения вида государственного иммунитета, используемого в процессе. Так, на стадии признания и приведения в исполнение решения у иностранного государства может быть признан
судебный иммунитет, т.е. иммунитет, защищающий иностранное
государство от участия в судебном процессе1. В том случае, если
такой иммунитет будет признан, то производство по признанию
и исполнению решения завершится еще до того, как суд перейдет
к проверке наличий оснований для отказа в признании и приведении
в исполнение арбитражного решения. В свою очередь, на стадии
принудительного исполнения действует уже совершенно другой
вид иммунитета, который защищает собственность иностранного
государства от взыскания2.
§ 2.2. Принципы признания иисполнения решений
международных инвестиционных арбитражей
Место принципов признания и исполнения решений международных
инвестиционных арбитражей в системе права. Согласно российской
правовой доктрине, в основе российского права лежит разветвленная
система принципов. При этом, ученые-правоведы выделяют четыре
уровня принципов: общеправовые принципы, отраслевые принципы,
межотраслевые и принципы отдельных правовых институтов3. К общеправовым принципам, присущим всей системе права, можно отнести
принцип законности, принцип справедливости, принцип юридического равенства, принцип социальной свободы, принцип демократизма, принцип верховенства закона и др.4. Отраслевые, межотраслевые
1
Верховный суд ФРГ в решении от 30.01.2013 однозначно установил, что приведение в исполнение решения иностранного арбитража не является исполнительным производством, это вид судопроизводства, где применяются нормы о судебном иммунитете
иностранного государства. См. подробнее: BGH, Beschluss vom 30.1.2013 – III ZB 40/12.
2
Проблема государственного иммунитета подробно рассматривается в Главе II настоящего исследования.
3
См.: Алексеев С.С. Проблемы теории права: Курс лекций [1972] // Собрание со-
чинений : в 10 т. Т. 3: М.: Статут, 1972. С. 103–104; Семенов В.М. Конституционные
принципы гражданского судопроизводства. М. : Юридическая литература, 1982. С. 30.
4
См.: Черданцев А.Ф. Теория государства и права : учебник. М. : Юрайт, 2000.
С. 186–187.
52

Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
принципы и принципы отдельных правовых институтов тесно связаны
с проблемой структуры права.
Современная структура права характеризуется сложным процессом
дифференциации, в результате которого появляются новые отрасли
и подотрасли права, а также правовые институты. Структура многих
отраслей отличается «многоуровневостью», что зачастую может затруднять структурную классификацию той или иной группы норм.
С.С. Алексеев отмечает, что правовой институт является «основой
отрасли права»1. Ссылаясь на В.С. Якушева, автор также говорит о том,
что правовой институт – это «первичное самостоятельное структурное
подразделение отрасли, первая и наиболее важная ступень в формировании отрасли, где правовые нормы группируются... по их юридическому содержанию...»2.
С учетом всего вышесказанного, предлагается рассматривать исполнение решений международного инвестиционного арбитража в ка
честве смешанного института, т.е. института, «который включает некоторые элементы иного метода правового регулирования»3. Находясь
в области международного гражданского процесса, данный институт
также подвержен влиянию международного права (правила об иммунитетах, международное право об исполнении арбитражных решений,
нормы международных инвестиционных соглашений), гражданского
права (нормы о гражданско-правовой ответственности государства
и его подконтрольных лиц). Соответственно, возможно выделение
собственных принципов в рамках института признания и исполнения
решения международного инвестиционного арбитража.
Принципы исполнения решения международного арбитража
против государства были сформулированы во французской доктрине
Э. Гайяром4. Автор утверждает, что при признании и исполнении решений арбитража действуют принцип эффективности арбитражного
решения, принцип государственного суверенитета и принцип самостоятельности государственного юридического лица. Так как в международном инвестиционном арбитраже одна из сторон является государством, то данные принципы являются также принципами признания
и исполнения решения международного инвестиционного арбитража.
-
1
Алексеев С.С. Проблемы теории права. С. 138.
2
Там же.
3
Там же. С. 141.
4
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration // IAI Series on Interna-
tional Arbitration. No. 4. 2008.
53

Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
При этом данные принципы соотносимы с принципами международного гражданского процесса. Так, А.В. Саенко выделяет среди
специальных принципов международного гражданского процесса
принцип признания иностранного судебного решения (что в случае
с признанием решения международного инвестиционного арбитража
может включать в себя принцип обязательности иностранного судебного решения, а также его эффективность)1. Среди принципов международного права, которые оказывают воздействие на международный
гражданский процесс, А.В. Саенко указывает также на принцип суверенного равенства государств и принцип судебного иммунитета.
Принцип самостоятельности государственного юридического лица
не входит в число принципов международного гражданского процесса,
относясь, скорее, к сфере гражданского права, однако он приобретает
особое значение, когда речь идет об исполнении решений международных инвестиционных арбитражей и должен также быть учтен.
По мнению автора настоящего исследования, можно выделить
следующие принципы института признания и исполнения решения
международного инвестиционного арбитража: принцип обязательности решения арбитража, принцип эффективности решения, принцип
государственного суверенитета и принцип самостоятельного статуса
государственных образований. Следует отметить, что данные принци
пы присущи различным отраслям права. Принципы обязательности
и эффективности решения арбитража являются также принципами
международного коммерческого арбитража, гражданского и арбитражного процесса, принцип государственного суверенитета является
принципом конституционного и международного права, а принцип
самостоятельного статуса государственных образований относится,
в большей степени, к праву гражданскому. Тем не менее, комплексное их сочетание свойственно исключительно институту исполнения
решения международного инвестиционного арбитража.
Принцип обязательности (эффективности) решения арбитража.
Принцип обязательности решения международного коммерческого арбитража закреплен, в первую очередь, в ст. III Нью-Йоркской
конвенции, которая указывает на то, что «Договаривающееся Государство признает решения как обязательные». Статья 53 Конвенции
МЦУИС также содержит требование об обязательности решения для
сторон и требует от сторон «соблюдать и выполнять условия арбитраж-
-
1
См.: Саенко А.В. Принципы международного гражданского процесса : автореф.
дис. … канд. юрид. наук. М., 2013. С. 23.
54

Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
ного решения». Положения об обязательности решения содержатся
и в международных инвестиционных соглашениях. Например, ст. 26
Договора к энергетической хартии содержит положение об окончательности и обязательности арбитражного решения. С момента вынесения арбитражного решения у сторон разбирательства возникает
обязанность по его добровольному исполнению. Если проигравшей
стороной является частное лицо, то обязательство по исполнению
решения обычно содержится в контракте. В случае, когда на месте
частного лица – государство, принимающее инвестиции, обязанность
по исполнению решения арбитража обычно фиксируется в контракте,
в международном инвестиционном соглашении или в положениях
национального законодательства об иностранных инвестициях принимающего государства. Таким образом, во-первых, государство несет
ответственность перед инвестором, который в случае неисполнения
решения имеет право исполнить его принудительно, а во-вторых,
перед иностранными государствами – участниками международного
инвестиционного соглашения. Во втором случае иностранное государство может привлечь государство-должника к ответственности
способами, представленными в соответствующем инвестиционном
соглашении, а также с помощью средств, предоставляемых международным публичным правом.
Например, Конвенция МЦУИС в ст. 53 напрямую закрепляет обязательство сторон арбитражного разбирательства подчиниться решению и совершать соответствующие ему действия. Данное обязательство абсолютно независимо от обязательств по приведению решения
в исполнение, и, таким образом, любой отказ государства исполнить
данную обязанность является нарушением обязательств по международному договору. Исключением является только приостановление
исполнения решения. В этом случае обязанность подчиниться решению и исполнять указанные в нем действия также приостанавливается. В случае нарушения данного обязательства ст. 27 Вашингтонской
конвенции разрешает государствам-участникам обратиться к средствам дипломатической защиты, что, по общему правилу, исключено
конвенцией. Также государствам-участникам предоставлена возмож
ность обратиться в Международный суд ООН в соответствии со ст. 64
конвенции.
В том случае, когда инвестиционный спор не подчинен Конвенции
МЦУИС, обязательство добровольно исполнить решения арбитража
может быть зафиксировано в международных инвестиционных соглашениях. Например, в п. 55 Регламента заключения международных
-
55

Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
договоров Российской Федерации по вопросам поощрения и защиты
инвестиций содержится положение о том, что «решения арбитражных
органов, принятые в соответствии с договором, являются обязательными для сторон спора, и стороны договора должны обеспечивать их
исполнение в соответствии со своим законодательством». В других
международных инвестиционных соглашениях могут быть предусмотрены последствия несоблюдения такой обязанности. Например,
п. 5 ст. 1136 НАФТА в случае невыполнения стороной арбитражного
разбирательства обязательства подчиниться решению и исполнять
указанные в нем действия наделяет другую сторону, которая является
государством инвестора, правом обратиться с соответствующим заявлением о создании арбитражной комиссии по правилам ст. 2008. В ходе
данного разбирательства сторона спора может просить установить,
что нарушение обязательства подчиниться решению арбитража и исполнить его требования является нарушением данного соглашения;
а также рекомендовать проигравшей стороне подчиниться решению
арбитража и исполнить его требования.
В литературе отмечается, что обязательность решения арбитража
выражается также и в том, что оно исполняется в принудительном
порядке1. В том случае, если решение перешло на стадию приведения в исполнение, то на данном этапе обязанность по приведению
в исполнение решения появляется у государств, которые не являются сторонами спора, но являются участниками конвенций, предусматривающими данную обязанность. Основными международными источниками в данной сфере являются Нью-Йоркская (ст. III)
и Вашингтонская конвенции (ст. 54). Так же, как и обязательство
добровольно исполнить решение арбитража, обязательство привести
его в исполнение со стороны государственных судов стран-участниц
данных конвенций является международно-правовым и может при
определенных обстоятельствах повлечь аналогичную (международноправовую) ответственность на основании ст. 26 Венской конвенции
о праве международных договоров2 и Статей об ответственности государств за международно-противоправные деяния.
В данном контексте представляется любопытной тенденция иностранных инвесторов привлечь к ответственности государства, от-
1
См.: Лунц Л.А. Курс международного частного права : в 3 т. Т. 3: Международный
гражданский процесс. М. : Юридическая литература, 1976. С. 215.
2
См.: Венская Конвенция о праве международных договоров (заключена в г. Вене
23.05.1969) // Ведомости ВС СССР. 10.09.1986. № 37. Ст. 772.
56

Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
казывающих в исполнении решений международных коммерческих
арбитражей, на основании международного инвестиционного соглашения.
Так, в ряде дел инвесторы попытались представить отказ в признании и исполнении решения арбитража или его отмену как непрямую экспроприацию или как нарушение стандартов справедливого
обращения (fair and equitable treatment) или защиты инвестиций (full
protection and security)1. Это становится возможным, если инвестору
удастся доказать, что решение коммерческого арбитража является инвестицией по смыслу международного инвестиционного соглашения2.
Соответственно, предметом арбитражного разбирательства становится
решение государственного суда об отказе в признании и исполнении
решения международного арбитража как нарушение стандарта международного инвестиционного права.
Таким образом, отказ в добровольном исполнении решения международного инвестиционного арбитража со стороны принимающего
государства, а также отказ суда третьего государства в исполнении
решения на его территории, могут быть квалифицированы как нарушение международного публичного права и повлечь за собой международно-правовую ответственность государства. Кроме того, практике международного инвестиционного арбитража известны попытки
государств получить компенсацию за отказ государственных судов
в исполнении решении коммерческого арбитража на своей территории
в качестве нарушения стандарта защиты инвестора в соответствии
с международными инвестиционными соглашениями.
Одним из аспектов принципа обязательности арбитражного решения может выступать его эффективность. Эффективность арбитражного решения возникает из обоснованных (законных) ожиданий
сторон, которые пришли к соглашению разрешить определенный объем споров посредством арбитража3, и в самом общем виде направлена
на ликвидацию препятствий со стороны государственных судов при
признании и исполнении решений арбитражей в целях их своевре-
1
См.: Усоскин С.В. Решение арбитража как инвестиция: на стыке коммерческого
и инвестиционного арбитража. С. 80–87.
2
См.: Romak S.A. (Switzerland) v The Republic of Uzbekistan. UNCITRAL, PCA Case
No. AA280; GEA Group Aktiengesellschaft v Ukraine, ICSID Case No. ARB/08/16; Frontier
Petroleum Services Ltd. v The Czech Republic, UNCITRAL, PCA; White Industries Australia
Limited v The Republic of India, UNCITRAL; Saipem S.p.A. v The People’s Republic of
Bangladesh, ICSID Case No. ARB/05/07.
3
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration. P. 181.
57

Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
менного исполнения. Несмотря на то, что государство при признании
и приведении в исполнение решений международных арбитражей
пользуется преимуществом в виде доктрины государственного иммунитета, это не должно приводить к злоупотреблению в целях избежания своевременного исполнения решения. В противном случае,
международный инвестиционный арбитраж теряет всякий смысл, так
как принудительное и своевременное исполнение решения становится
невозможным. Таким образом, решение арбитража должно оставаться
эффективным, т.е. должна сохраняться возможность принудительного
исполнения такого решения против государства в разумные сроки.
Правовой основой выступают международно-правовые нормы, а также
нормы национального права, направленные на максимальную ликвидацию препятствий, которые могут повлечь за собой неисполнимость
арбитражного решения, и также на обеспечение своевременного исполнения. Например, Вашингтонская конвенция в целях обеспечения
эффективности арбитражного решения предусматривает автоматическое признание, ликвидируя такие препятствия для исполнения
решения, как публичный порядок и арбитрабельность предмета спора.
Таким образом, эффективность решений международных инвестиционных арбитражей возрастает, так как ограничивается их пересмотр
национальными судами. В идеальной модели государство, заключая
арбитражное соглашение, соглашается на добровольное исполнение
арбитражного решения, которое потенциально может быть вынесено
против него. Однако решение является эффективным и в том случае,
если государство просто не будет препятствовать действиям кредитора
по принудительному исполнению решения в отношении его имущества, предназначенного для целей коммерческой деятельности1.
Принцип государственного суверенитета. Международное право
не имеет безграничной сферы действия на стадии признания и приведения в исполнение решений международных арбитражей, так как
данная процедура, в основном, осуществляется в соответствии с законодательством того государства, на территории которого осуществляется исполнение (ст. III Нью-Йоркской конвенции, ст. 54 (3) и ст. 55
Вашингтонской конвенции). Таким образом, принципу обязательности (эффективности) арбитражного решения противостоит принцип
государственного суверенитета, согласно которому в пределах своей
территории государство осуществляет свою власть самостоятельно.
Особенно ощутимо влияние государственного суверенитета просле-
1
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration.
58

Глава I. Правовой механизм приведения в исполнение
живается при признании и приведении в исполнение решений инвестиционных арбитражей, так как признание и исполнение решений
против государства неизбежно влечет за собой необходимость учета
норм о государственном иммунитете.
Многие ученые критически высказываются по поводу применения
правил об иммунитете при признании и приведении в исполнение
решения международного инвестиционного арбитража, так как, по их
мнению, это сводит на нет всю процедуру арбитражного разбирательства. Примером может послужить суждение французского ученого
Э. Гайяра, согласно которому арбитражное соглашение между государством и частным лицом не имело бы особой ценности, если бы
государство могло по своему усмотрению определять возможность
исполнения данного решения, вынесенного против него в зависимости
от использования иммунитета1.
С данным суждением едва ли можно полностью согласиться в силу
следующих обстоятельств. Государственный суверенитет является
неотъемлемым признаком государства и относится к важнейшим императивным нормам как конституционного, так и международного
права, направленным на защиту публичных интересов. Нормы о государственном иммунитете, представляя собой следствие из принципа
государственного суверенитета, гарантируют защиту интересов государства как лица публичного права.
Обращение взыскания в отношении собственности иностранного
государства представляет собой серьезное вмешательство в право
государства свободно определять свою политическую систему, развивать международные отношения. Кроме того, решения международного инвестиционного арбитража носят зачастую политический
характер, поэтому игнорирование государственного иммунитета
может привести к возникновению новых конфликтов, только уже
между государством-ответчиком и государством, в котором приводится в исполнение решение.
В большинстве юрисдикций, придерживающихся теории ограниченного иммунитета, у инвестора существует возможность обратить
взыскание на имущество государства не суверенного назначения или
характера. В результате обеспечивается баланс между коммерческими
интересами инвестора и публичными интересами государства. Таким
образом, привлечение государственного иммунитета на стадии исполнения решения является, в первую очередь, необходимой гарантией
1
См.: Gaillard E. State Entities in International Arbitration.
59

Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
неприкосновенности государственного имущества, предназначенного
для выполнения публичных функций, в то время как остальные активы
доступны для взыскания в большинстве государств, придерживающихся теории ограниченного иммунитета.
Принцип самостоятельности государственных юридических лиц. Для
ведения коммерческой деятельности государства создают юридические
лица в различных организационно-правовых формах, которые, как
правило, в соответствии с законом их учреждения, обладают само
стоятельным статусом и свободой распоряжения своим имуществом.
Естественно, что при исполнении арбитражного решения против государства, часть имущества которого защищена иммунитетом, кредиторы
пытаются обратить взыскания и на имущество юридических лиц, тесно
связанных с государством. Обычная реакция судов при заявлении
требовании об аресте имущества государственных образований в счет
долга государства – постановить, что такая собственность находится
за пределами требований кредиторов, так как она принадлежит образованию, отличному от государства-должника. Тем не менее, в практике
различных государств встречаются случаи, когда суды пренебрегали
самостоятельностью юридических лиц и обращали взыскание на их
имущество на основании применения доктрины «снятия корпоративной вуали» или «альтер-эго»1.
В целом, необходимо отметить, что если арбитражное решение
вынесено против государства, то исполнить его против лица, обладающего самостоятельным статусом юридического лица и несущего
самостоятельную имущественную ответственность, несмотря на то,
что государство наделило данное лицо определенным имуществом,
довольно сложно по следующим причинам.
Во-первых, практически во всех юрисдикциях существует презумпция самостоятельности юридического лица. Например, в ст. 126
ГК РФ закреплен принцип раздельной ответственности публичноправовых образований и созданных ими юридических лиц, кроме
того, положения различных федеральных законов, регулирующих
статус таких организационно-правовых форм, как государственные
учреждения, федеральные государственные унитарные предприятия,
акционерные общества с полным или преобладающим государствен-
-
1
Применение доктрины «снятия корпоративной вуали» (piercing/lifting the corpo-
rate veil) или доктрины «альтер-эго» распространено в странах англосаксонской системы права, суть которой заключается в том, что в определенных ситуациях ответственность по обязательствам компании возлагается непосредственно на контролирующих ее лиц.
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]
