Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Международное частное право. Учебное пособие
.pdf
нализации или доктрина акта государства. Суть проблемы формулируется следующим образом: действует ли решение государства о национализации имущества за пределами государства или возможно лишь в
пределах его границ?
Проблема возникла еще в 1920–1930-е гг., когда национализированное советским государством имущество начало использоваться в торгово-экономических отношениях с европейскими странами и США.
Первое дело было рассмотрено Высоким судом Великобритании в
мае 1921 г. Оно получило название «Дело о фанере». Его фабула следующая. Нарком внешней торговли РСФСР Л.Б. Красин в августе 1920 г.
продал партию фанеры английской фирме «Сегюр». Проданная фанера
была национализирована Советским государством у французского акционерного общества «Лютер» в Новгороде. Бывшие собственники
предъявили иск в английском суде и выиграли дело в первой судебной
инстанции. При кассационном рассмотрении дела английский суд отклонил иск, мотивировав решение тем, что суд не может «входить в
рассмотрение вопроса о действительности актов, коими право собственности на спорные товары было изъято от истцов и перенесено на
ответчиков»
1
. Судьи также отвергли довод истца о том, что советские
законы о национализации противоречат принципам справедливости и
морали и поэтому правовые последствия их действий не могут быть
признаны в Великобритании.
Прецедентный характер этого решения предопределил результат
всех других исков, которые выдвигались против СССР в разных странах бывшими собственниками и их наследниками по поводу национализированного имущества.
Особую известность получило решение Федерального суда США от
5 июня 1931 г. по иску Государственного французского банка к американским банкам относительно советского золота. Французский банк подал иск о возврате золота, прибывшего из СССР в США в счет оплаты
оборудования, поставляемого американскими компаниями на советские
новостройки первых пятилеток. Это было золото, предоставленное в
1916 г. Францией в качестве займа России для поддержания ее финансовой системы в условиях войны. Иск был отклонен на основе признания действия акта государства, чем было подтверждено экстерриториальное действие советских законов о национализации частной собственности.
Однако попытки оспорить законность проведения национализации
собственности в СССР продолжались. В июне 1993 г. французский суд
отказал в иске И. Щукиной и И. Коновалову, наследникам известного
1
Сборник решений буржуазных судов по советским имущественным спорам / сост.
М.А. Плоткин, В.Г. Блюменфельд. М., 1932.
151
российского мецената и коллекционера С.И. Щукина. Иск был предъявлен к Российской Федерации, Государственному Эрмитажу и Музею
имени А.С. Пушкина. Основанием отказа было признание акта национализации коллекции С.И. Щукина актом государственной власти, в отношении которого французский суд не обладает компетенцией.
В экстерриториальном действии актов государства относительно национализации собственности проявляется основная привязка, связанная с определением права собственности, – закон местонахождения вещи (lex rei sitae). В настоящее время в международном частном праве
доктрина акта государства в отношении национализированной собственности получила всеобщее признание. Следует признать объективную необходимость сохранения свободы действия государства в отношении субъектов хозяйствования. Можно привести пример предприятий «Керамин», «Коммунарка», «Спартак», обувного холдинга «Луч»,
переданных в 1990-е гг. в частную собственность инвесторам. Затем
государство вернуло контроль над указанными предприятиями, поскольку частные собственники действовали неэффективно.
3. Несколько сложнее обстоит дело с правом собственности государства на имущество, которое в момент проведения национализации находилось за границей. Практика советского государства исходила из
того, что национализация распространялась и на зарубежную собственность. Если в отношении государственной собственности (здания посольств, консульств, миссий в зарубежных странах) это не вызывало
особого противодействия за рубежом и данная собственность в итоге
была признана принадлежащей СССР, то в отношении зарубежного
имущества национализированных частных российских компаний все
обстояло иначе и эта собственность не была признана собственностью
советского государства.
Наиболее острые противоречия по вопросу национализированной
собственности существовали у СССР с Германией, США и Францией.
Они были урегулированы с помощью двусторонних договоров, в которых государства отказались от взаимных претензий по вопросу собственности и от поддержки претензий своих граждан. Это были Раппальский договор от 16 апреля 1922 г., заключенный между РСФСР и
Германией, Советско-американское соглашение 1933 г., Соглашение между Россией и Францией об окончательном урегулировании взаимных финансовых и имущественных требований, возникших до мая 1945 г., подписанное 27 мая 1997 г.
Соглашение между Россией и Францией было наиболее значимым,
поскольку неурегулированность имущественных претензий на протяжении длительного времени не позволяла активно развивать в свое время советско-французские, а затем российско-французские отношения.
152
Согласно ст. 1 Соглашения, французская сторона отказывалась от своего имени и от имени своих юридических и физических лиц предъявить
или поддерживать требования, касающиеся претензий по займам и облигациям, в отношении которых французские лица были лишены прав
собственности или владения. Соответственно Россия обязалась не
предъявлять требований в отношении ущерба, причиненного французскими войсками во время интервенции 1918–1922 гг., а также требований в отношении российских активов во Франции. В возмещение претензий Россия обязалась выплатить 40 млн дол., которые предназначались для распределения между французскими держателями российских
облигаций, приобретенных в начале ХХ в.
Таким образом, современное международное право стоит на позиции признания суверенного права государства на проведение национализации частной собственности, включая иностранные инвестиции.
Однако эти действия возможны только на основании законодательного
акта государства, осуществляемого в общественных интересах и при
условии полной и эффективной денежной компенсации прежним собственникам стоимости национализированного имущества.
Литература
Барышев, В.А. Международно-правовые и нравственные аспекты компенсаторной реституции культурных ценностей / В.А. Барышев // Журнал международного права и международных отношений. 2008. № 2. С. 9–14.
Богуславский, М.М. Культурные ценности в международном обороте: правовые аспекты: монография / М.М. Богуславский. М., 2012.
Богуславский, М.М. Международное частное право: учебник / М.М. Богуславский. М., 2011.
Комментарий к Гражданскому кодексу Республики Беларусь с приложением
актов законодательства и судебной практики: в 3 кн. Минск, 2006. Кн. 3. С. 688–691.
Леанович, Е.Б. Международное частное право: учебное пособие / Е.Б. Леанович. Минск, 2008. С. 116–131.
Лунц, Л.А. Курс международного частного права: в 3 т. / Л.А. Лунц. М., 2002.
С. 416–441.
Международное частное право: учебник для бакалавров / отв. ред. Г.К. Дмитриева. М., 2015. С. 244–272.
Международное частное право: учебное пособие / В.П. Мороз [и др.]; под
ред. В.П. Мороза. Минск, 2016. С. 158–197.
Международные договоры Республики Беларусь, применяемые в хозяйственной (предпринимательской) деятельности / под общ. ред. В.С. Каменкова.
Минск, 2002.
Тихиня, В.Г. Международное частное право: учебник / В.Г. Тихиня, Н.И. Ру-
дович. Минск, 2019. С. 122–133.
153
Глава 8
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ИНОСТРАННЫХ
ИНВЕСТИЦИЙ
Не нужно быть гением, чтобы хорошо инвестировать. Инвестиции – это не та игра,
где тот, у кого IQ 160, побеждает того, у
кого IQ 130.
Уоррен Баффет
8.1. Понятие и история развития международного
инвестиционного права
1. История инвестиций (англ. investment – капиталовложение) начинается еще в XIX в. с развитием в Европе вывоза капитала. Становление капитализма в Российской империи в конце XIX – начале XX в.
происходило преимущественно за счет притока иностранного капитала,
который привлекали сырьевые ресурсы, дешевая по сравнению с Европой рабочая сила, отсутствие конкуренции. Вывоз капиталов в другие
страны В.И. Ленин определял как «паразитизм в квадрате» и связывал с
ним вступление капитализма в его последнюю и высшую стадию – империализм. Время изменило оценки этого явления, и с позиции современной глобальной экономики в вывозе капитала, что проявляется в
создании производств, развитии энергетической и транспортной инфраструктуры, добыче полезных ископаемых иностранными компаниями
в неразвитых в промышленном отношении странах, видится не их
ограбление, а необходимое и прогрессивное развитие. Примером этому
может служить история появления первого трамвая в Витебске.
В 1896 г. был заключен договор между Витебской городской управой и французским гражданином Ф. Гильёном о производстве в городе
электрического трамвая. Договор предусматривал передачу концессии
на производство и эксплуатацию трамвая в Витебске на срок 40 лет.
Ф. Гильён обязался за собственные средства построить электрическую
железную дорогу вместе со всем необходимым для нее и подвижным
составом, в том числе электростанцию. В результате 30 июня 1898 г. в
Витебске на маршрут вышел первый трамвай (второй в Российской империи, раньше, чем в Москве и Санкт-Петербурге) и жители города получили удобный и недорогой городской транспорт.
154
В современном мире иностранные инвестиции для ряда государств
являются единственной возможностью преодолеть сложившуюся производственную и техническую отсталость и выйти на уровень современного высокотехнологичного производства. Инвестирование в зарубежные экономики требует соответствующей правовой базы, которая
содержится в международном инвестиционном праве, действующем на
двух уровнях – уровне международного публичного и уровне международного частного права. В международном публичном праве инвестиционное право является подотраслью международного экономического
права и регулирует отношения между государствами и международными экономическими организациями по вопросам вложения и защиты
инвестиций. В международном частном праве это самостоятельная отрасль, регулирующая отношения между принимающим инвестиции государством и частными иностранными инвесторами. Международное инвестиционное право как отрасль международного частного права представляет собой совокупность правовых норм, регулирующих отношения
по поводу привлечения, использования и контроля за инвестициями и
деятельностью иностранных инвесторов в стране вложения капиталов.
2. Первые научные исследования в области международного инвестиционного права появились в 1950-е гг. Широкую известность получила публикация нигерийского юриста Е. Ноугугу «Юридические проблемы иностранных инвестиций в развивающихся странах»
1
, в которой
автор резко критиковал иностранные компании за установление всеобъемлющего контроля за страной-реципиентом в ходе осуществления инвестиционной деятельности. Е. Ноугугу стал основателем теории зависимости как результата инвестиций, которая утверждает: прием иностранных инвестиций ведет к установлению власти транснациональных
корпораций над экономикой развивающихся государств.
Первой специальной фундаментальной монографией по международному инвестиционному праву стал труд английского юриста-международника Дж. Шваненбергера «Иностранные инвестиции и международное право», изданный в Лондоне в 1969 г.
нография «Международное право иностранных инвестиций» профессора Сингапурского национального университета М. Сомараджа
2
В 1994 г. вышла мо-
3
В ней автор обосновал тезис о безусловной выгодности для принимающего государства иностранных инвестиций, поскольку они несут
1
Nwogugu, E. The Legal Problems of Foreign Investment in Developing Countries /
E. Nwogugu. Manchester, 1965.
2
Schwanenberger, G. Foreign Investments and International Law / G. Schwanenberger.
London,1969.
3
Somaradjah, M. The International Law on Foreign Investments / M. Somaradjah. Cam-
bridge, 1994.
.
155
новые технологии, стимулируют развитие производства, создают новые
рабочие места, способствуют освоению передового менеджмента местным капиталом. В труде М. Сомараджа рассматривались проблемы
международной защиты иностранных инвестиций, роль в этом процессе двусторонних и многосторонних договоров, значение неприкосновенности иностранной частной собственности.
Проблема гарантий от политических (некоммерческих) рисков впервые была исследована в труде американских авторов П. Комэкса и
С. Кинселлы «Защита иностранных инвестиций нормами международного права: юридические аспекты политических рисков», изданном в
Нью-Йорке в 1997 г.
1
Политический риск, по мнению авторов, – это вероятность для иностранного инвестора быть лишенным полностью или
частично своей собственности в принимающем государстве. Авторы
называют и характеризуют отдельные виды принудительного изъятия
имущества иностранного инвестора, к которым отнесены экспроприация, национализация, конфискация. Политическими рисками П. Комэкс
и С. Кинселла определили валютный риск, риск политического насилия, риск при расторжении инвестиционного контракта.
Английский профессор У.-Е. Батлер в 2002 г. опубликовал фундаментальный труд «Законодательство об иностранных инвестициях в
Содружестве Независимых Государств», в котором помимо аналитического материала поместил 135 нормативных актов по инвестиционному
законодательству всех 12 государств СНГ в авторском переводе на английский язык
2
.
3. В СССР началом исследований в области инвестиционного права
явилась работа Н.Н. Вознесенской «Иностранные инвестиции и смешанные предприятия в странах Африки», опубликованная в 1975 г.
Проблеме инвестиций была посвящена и докторская диссертация названного автора «Правовое положение смешанных предприятий и режим иностранных инвестиций», защищенная в 1978 г. Уже в новый период истории России вышла книга Н.Н. Вознесенской «Иностранные
инвестиции: Россия и мировой опыт» (2001).
Первым фундаментальным исследованием, специально посвященным международно-правовым и национальным проблемам регулирования иностранных инвестиций, стала монография ведущего российского
специалиста в данной отрасли А.Г. Богатырева «Инвестиционное право», опубликованная в 1992 г. В ней автор подробно рассмотрел проблемы правового регулирования инвестиционных отношений в условиях
1
Comeaux, P. Protecting foreign investment under international law: legal aspects of
political risk / Paul E. Comeaux, N. Stephan Kinsella. New York, 1996.
2
Batler, W. Foreign Investment Law in the Commonwealth of Independent States /
W. Batler. London, 2002.
156
становления рыночной экономики, провел анализ отечественного инвестиционного законодательства и законодательства стран Азии, Африки
и Латинской Америки, двусторонних и многосторонних договоров и соглашений об иностранных инвестициях.
Следует отметить монографию ведущего российского специалиста
по международному частному праву М.М. Богуславского «Иностранные инвестиции: правовое регулирование», опубликованную в 1996 г., в
которой рассмотрены как теоретические, так и практические вопросы
правового регулирования иностранных инвестиций в России и СНГ в
целом.
Значительный вклад в развитие российского инвестиционного права
внесла Н.Г. Доронина. Ее первая монография «Некоторые организационно-правовые аспекты иностранных инвестиций в развивающиеся
страны», посвященная правовым проблемам привлечения иностранного
капитала в развивающихся странах, была опубликована еще в 1979 г.
Из современных публикаций Н.Г. Дорониной следует отметить монографию «Международное частное право и инвестиции» (в соавторстве
с Н.Г. Семилютиной), вышедшую в 2012 г., в которой содержится комплексное исследование правового регулирования иностранных инвестиций в России.
4. В Республике Беларусь литература по инвестиционному праву
представлена преимущественно учебными и учебно-методическими
пособиями, перечень которых приводится в списке к данной главе. Из
научных исследований проблем привлечения иностранных инвестиций
в экономику Беларуси следует выделить публикации последних лет
чрезвычайного и полномочного посла Республики Беларусь в Китае
доктора экономических наук К. Рудого: статью «Прямые иностранные
инвестиции в Беларуси: инвестиционный разворот» (Банкаўскі веснік.
2016. № 11) и книгу «Потому что так решили мы: поведенческая экономика Беларуси и ее раскодирование» (2017).
8.2. Источники и принципы международного
инвестиционного права
1. Источники международного инвестиционного права – это принципы и нормы, содержащие регулирование поступления иностранных инвестиций, порядок их использования в экономике, гарантии для инвесторов, разрешение возможных споров между принимающим государством
и иностранным инвестором. Главными источниками международного
инвестиционного права являются национальное законодательство и
международные договоры многостороннего и двустороннего характера с
157
участием государства. В Республике Беларусь основными актами национального законодательства в области инвестиций являются:
– Декрет Президента Республики Беларусь от 16 января 2009 г. № 1
«О государственной регистрации и ликвидации (прекращении деятельности) субъектов хозяйствования»;
– Декрет Президента Республики Беларусь от 6 августа 2009 г.
№ 10 «О создании дополнительных условий для инвестиционной деятельности в Республике Беларусь» (в ред. декретов Президента Республики Беларусь от 13 сентября 2010 г. № 7, 12 ноября 2015 г. № 8);
– Указ Президента Республики Беларусь от 6 августа 2009 г. № 413
«О предоставлении физическим и юридическим лицам полномочий на
представление интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций в Республику Беларусь»;
– Указ Президента Республики Беларусь от 25 мая 2010 г. № 273
«О создании государственного учреждения “Национальное агентство
инвестиций и приватизации”»;
– Закон Республики Беларусь «Об инвестициях» от 12 июля 2013 г.
№ 53-З;
– Закон Республики Беларусь «О концессиях» от 12 июля 2013 г.
№ 63-З;
– Закон Республики Беларусь «О государственно-частном партнерстве» от 30 декабря 2015 г. № 345-З.
Универсальными международными договорами по вопросу инвестиций, в которых участвует Республика Беларусь, являются Вашингтонская конвенция об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств от 18 марта 1965 г. и Сеульская конвенция об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций от 11 октября 1985 г.
В рамках СНГ Беларусь участвует в Ашгабадском соглашении СНГ
о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности от 24 декабря 1993 г. и Московской конвенции о защите прав инвестора от 28 марта 1997 г.
Помимо этого, заключено более 60 межправительственных соглашений между правительством Республики Беларусь и правительствами
других государств по взаимной защите и поощрению инвестиций.
2. Правовое регулирование иностранных инвестиций предполагает
определение основных подходов государства, формирующих его политику в отношении инвестиций, выполняющих роль принципов. Не претендуя на исчерпывающую полноту, можно определить следующие основные принципы международного инвестиционного права:
– принцип свободного допуска инвестиций в страну;
– принцип недискриминации иностранных инвесторов;
158
– принцип ограничения допуска иностранных инвестиций в отдельные отрасли из соображений национальной безопасности и защиты государственного суверенитета;
– принцип недопущения в страну инвестиций, имеющих нелигитимное происхождение;
– принцип защиты и поощрения иностранных инвестиций;
– принцип «территориальности» регулирования иностранных инвестиций;
– принцип государственного и международного контроля за движением инвестиций;
– принцип ненанесения ущерба иностранными инвестициями экономике принимающей страны;
– принцип разрешения споров между государством и иностранными инвесторами исключительно в рамках гражданского права;
– принцип недопущения национализации иностранных инвестиций без полной, быстрой и эффективной компенсации;
– принцип свободы вывоза прибыли и дивидендов от инвестиций
за пределы страны вложения;
– принцип суброгации, т.е. перехода права требования возмещения
в случаях ущерба инвестициям от частного инвестора к Многостороннему агентству по гарантиям инвестиций или государству, которое
представляет инвестор;
– принцип устранения двойного налогообложения иностранных
инвестиций, предполагающий уплату налогов, как правило, по месту
их вложения;
– принцип предоставления национального режима или режима
наибольшего благоприятствования иностранным инвестициям.
8.3. Понятие и классификация иностранных инвестиций
1. В Законе Республики Беларусь «Об инвестициях» содержится
следующее нормативное определение инвестиций: «Инвестиции – любое имущество и иные объекты гражданских прав, принадлежащие инвестору на праве собственности, ином законном основании, позволяющем ему распоряжаться такими объектами, вкладываемые инвестором
на территории Республики Беларусь способами, предусмотренными настоящим Законом, в целях получения прибыли (доходов) и (или) достижения иного значимого результата либо в иных целях, не связанных с
личным, семейным, домашним и иным подобным использованием…»
К иностранным инвесторам в Законе отнесены иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно не проживающие в Республике
Беларусь, граждане Республики Беларусь, постоянно проживающие за
159
пределами Республики Беларусь, иностранные и международные юридические лица (организации, не являющиеся юридическими лицами),
осуществляющие инвестиции на территории Республики Беларусь.
2. Инвестиции могут быть классифицированы по ряду критериев.
По происхождению инвестиции разделяются на иностранные и внутренние. По объекту инвестирования выделяют реальные инвестиции,
вкладываемые в производство, и финансовые – вклады в сберегательные банки, облигации, акции, депозиты. По временному критерию различают краткосрочные (до одного года), среднесрочные (от года до трех
лет) и долгосрочные (более трех лет) инвестиции. По отраслевому признаку выделяют инвестиции в различные отрасли экономики: промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, сферу услуг и т.д.
По цели инвестирования выделяют прямые и портфельные (непрямые)
инвестиции: прямые инвестиции представляют собой вложения в уставные капиталы предприятий (фирм, компаний) с целью установления непосредственного контроля и управления объектом инвестирования;
портфельные инвестиции – вложения в экономические активы с целью
извлечения дохода в форме прироста рыночной стоимости инвестиционных объектов – дивидендов, процентов, других денежных выплат.
Под способом инвестиций понимают конкретные формы вложения
капиталов в экономику. Согласно ст. 3 Закона «Об инвестициях», в Республике Беларусь инвестиции осуществляются следующими способами: созданием коммерческой организации; приобретением, созданием,
в том числе путем строительства, объектов недвижимого имущества;
приобретением прав на объекты интеллектуальной собственности; приобретением акций, долей в уставном фонде, паев в имуществе коммерческой организации, включая случаи увеличения уставного фонда коммерческой организации; на основе концессии; иными способами, кроме
запрещенных законодательными актами Республики Беларусь.
3. Как правило, государства предоставляют иностранным инвесторам гарантии и льготы под условием заключения инвестиционного или
концессионного договора.
Инвестиционный договор – это соглашение между инвестором и
принимающим государством о порядке, объеме, сроках и формах реализации инвестиционного проекта. В соответствии с договором инвестор обязуется вложить средства и реализовать конкретный инвестиционный проект, а государство, в свою очередь, предоставляет ему возможности реализации проекта: выделяет землю, объекты недвижимости, предоставляет лицензии, право ввоза оборудования и материалов,
разрешает найм местной рабочей силы, устанавливает льготы, предоставляет гарантии и т.п. Инвестиционное соглашение, как привило,
включает следующие условия: предмет договора; объем инвестиций;
160
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]