Третейское разбирательство в Российской Федерации. Учебное пособие

Третейское разбирательство в Великобритании

глашение заключается в письменной форме. Ссылка в договоре на документ, содержащий арбитражную оговорку, является арбитражным соглашением при условии, что договор заключен в письменной форме и данная ссылка такова, что делает упомянутую оговорку частью договора.

В Англии признается принцип отделимости (separatability) третейского соглашения. По общему правилу, действие которого может быть изменено соглашением сторон, арбитражное соглашение, которое является частью другого соглашения (договора), не должно рассматриваться как недействительное, незаключенное или неисполнимое только потому, что другое соглашение является недействительным, не вступило в силу или является неисполнимым. Для этих целей арбитражное соглашение должно рассматриваться как отдельный документ (ст. 7 Акта об арбитраже)

Требования к арбитрам. Стороны не ограничены в возможности определить количество арбитров, равно как и в решении вопроса о необходимости назначения председателя состава арбитража (суперарбитра). Тем не менее если сторонами не было согласовано иное, указание на то, что для рассмотрения дела будет избрано два или другое четное число арбитров, расценивается как требующее назначения дополнительного арбитра в качестве председателя состава. В отсутствие какого-либо соглашения сторон рассмотрение спора осуществляется единоличным арбитром.

Процедуру избрания (назначения) арбитров целиком определяют стороны третейского разбирательства. Отсутствие их соглашения по таким вопросам восполняется правилами ст. 16 Акта об арбитраже 1996 г. В случаях, когда спор должен быть рассмотрен одним арбитром, стороны должны совместно его назначить не позднее 28 дней с момента получения соответствующего требования. Если состав третейского суда должен быть сформирован из двух арбитров, каждая сторона обязана назначить одного арбитра не позднее 14 дней с момента получения требования; а если из трех — назначенные арбитры должны избрать третьего (председателя состава).

Государственные суды располагают широкими возможностями по формированию состава арбитража. Так, они вправе давать общие указания по порядку назначения арбитров; решать, что формирование состава должно быть осуществлено в том порядке, в котором оно было сделано (прекращая тем самым дальнейшие споры); отменять

323

Глава 13. Третейское разбирательство в зарубежных странах

уже состоявшиеся назначения; назначать любых арбитров самостоятельно (ст. 18 Акта об арбитраже 1996 г.).

В законодательстве Англии реализован принцип «компетенции компетенции». Третейский суд вправе самостоятельно решать вопрос о своей компетенции на рассмотрение спора сторон, в том числе по вопросам о том, имеется ли действительное арбитражное соглашение, надлежащим ли образом сформирован состав арбитража и какие вопросы поставлены на рассмотрение арбитров в соответствии с условиями третейского соглашения.

Заявление об отсутствии у третейского суда компетенции может быть сделано не позднее представления возражений по иску. Назначение арбитра или участие в назначении арбитра не лишает сторону права сделать такое заявление. Заявление о том, что третейский суд превышает пределы своей компетенции, должно быть сделано, как только вопрос, который, по мнению стороны, выходит за эти пределы, будет поставлен в ходе арбитражного разбирательства.

Процедура рассмотрения споров. В Англии по общему правилу, действие которого может быть исключено соглашением сторон, государственный суд наделен правом вынесения определений (приказов) о проведении допроса свидетелей и обеспечении доказательств по делам, рассматриваемым арбитражами. При этом с заявлением о принятии таких мер может обратиться одна из сторон самостоятельно (при наличии обстоятельств, не терпящих отлагательства), либо с согласия состава третейского суда, а равно письменного соглашения с другой стороной (в остальных случаях) (ст. 44 Акта об арбитраже 1996 г.).

Обеспечительные меры. Стороны могут наделить состав арбитража полномочиями по принятию обеспечительных мер (ст. 39 Акта об арбитраже). Такие меры могут включать, например, требование о выплате определенной денежной суммы или передачу спорного имущества в распоряжение другой стороны, а также требование о предварительном резервировании суммы арбитражных расходов. Состав арбитража должен при вынесении окончательного решения разрешить вопросы, связанные с ранее принятыми обеспечительными мерами.

Арбитражное решение. По итогам рассмотрения дела третейский суд может вынести несколько решений в разное время и по разным вопросам, определив в каждом из них требование, которые было разрешено арбитражем. Обычно стороны в своем соглашении ограни-

324

Третейское разбирательство в Великобритании

чивают арбитров, определяя время, в течение которого должно быть вынесено решение. По его истечении государственный суд может продлить срок рассмотрения дела по заявлению состава арбитража или любой из сторон третейского разбирательства.

Требования к решению могут быть согласованы сторонами. По общему правилу оно выносится в письменной форме с указанием мотивов, места и времени арбитражного разбирательства, подписывается арбитрами и направляется сторонам. Третейский суд может отказать сторонам в выдаче решения до тех пор, пока не будут в полном объеме уплачены арбитражные расходы и сборы.

В отсутствие соглашения сторон об ином состав арбитража при вынесении решения наделен полномочиями по применению следующих способов защиты нарушенного права. Состав арбитража может признать право за стороной, вынести свое заключение по любому из спорных вопросов, поставленных на его разрешение; распорядиться об уплате любой суммы в любой валюте в пользу одной из сторон. При вынесении решения состав арбитража наделен наравне с государственными судами полномочиями понудить сторону выполнить какие-либо действия либо воздержаться от них, понудить к выполнению условий договора, внести изменения, аннулировать или отменить действие документа.

Судебная проверка арбитражного решения. Сторона третейского разбирательства может обратиться в государственный суд с заявлением об оспаривании арбитражного решения по мотивам того, что состав арбитража не обладал достаточными полномочиями по разрешению спора и вынесению решения. По итогам рассмотрения такого заявления государственный суд может оставить арбитражное решение в силе (утвердить решение), изменить или отменить его полностью или в части.

Проигравшая сторона третейского разбирательства может обратиться в государственный суд с заявлением об оспаривании арбитражного решения по мотивам того, что в процессе рассмотрения дела арбитрами были допущены нарушения, которые повлияли на итоговый вывод. К числу таких нарушений законом отнесены превышение арбитрами своих полномочий; проведение ими арбитражного разбирательства в ином порядке, нежели это было согласовано сторонами; неопределенность или двусмысленность вынесенного решения; невыполнение составом арбитража общих обязанностей, установленных ст. 33 Акта об арбитраже. Арбитражное решение мо-

325

Глава 13. Третейское разбирательство в зарубежных странах

жет быть отменено также в случаях, когда оно само или последствия его исполнения противоречат публичному порядку; стало следствием обмана или мошеннических действий; не содержит ответов на все вопросы, которые были поставлены на разрешение третейского суда, а также в других установленных законом случаях. По итогам рассмотрения такого заявления государственный суд может вернуть дело

варбитраж полностью или в части для повторного рассмотрения, отменить решение полностью или в части, лишить решение юридической силы полностью или в части.

ВАнглии допускается апелляция арбитражного решения в государственном суде по вопросам применения права. Рассмотрев дело

вапелляционном порядке, государственный суд может оставить арбитражное решение в силе (утвердить решение), изменить или отменить его полностью или в части, вернуть дело в арбитраж полностью или в части для повторного рассмотрения.

Возможность применения указанных форм контроля за арбитражным решением может быть устранена сторонами путем заключения «исключающего соглашения».

Приведение в исполнение арбитражного решения. В Англии, как и

вдругих странах системы общего права, для исполнения арбитражного решения требуется вынесение на его основе судебного постановления. Арбитражное решение трансформируется в судебное, которое и становится предметом принудительного исполнения. Решение третейского суда, вынесенное в соответствии с условиями арбитражного соглашения, с разрешения государственного суда может быть исполнено принудительно в том же порядке, что и судебное решение. В случаях, когда государственный суд дает согласие на исполнение арбитражного решение, выносится судебный акт на его условиях. Отказ в исполнении решения третейского суда возможен

вслучаях, когда сторона, против которой оно направлено, представит доказательства того, что состав арбитража не обладал достаточными полномочиями по разрешению спора и вынесению решения.

Третейское разбирательство в Германии

Правовое регулирование. В Германии регулирование третейского разбирательства осуществляется нормами Книги десятой Гражданского Процессуального Уложения (далее — ГПУ) в редакции Закона о реформе арбитражного разбирательства с учетом поправок, внесен-

326

Третейское разбирательство в Германии

ных Законом о реформе гражданского судопроизводства от 27 июля 2001 г., а также Законом о реформе договорного права от 26 ноября 2001 г. При подготовке изменений были восприняты положения Типового закона ЮНСИТРАЛ об арбитраже.

Арбитражное соглашение рассматривается как соглашение сторон о передаче в арбитраж всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотношением, независимо от того, носило оно договорный характер или нет (ст. 1029 ГПУ). Арбитражное соглашение может быть заключено в виде арбитражной оговорки в договоре или в виде отдельного соглашения.

Соглашение считается заключенным в письменной форме, если оно содержится в документе, подписанном сторонами, или заключено путем обмена письмами, сообщениями по телетайпу, телеграфу или с использованием иных средств электросвязи, обеспечивающих фиксацию такого соглашения. Ссылка в договоре на документ, содержащий арбитражную оговорку, является арбитражным соглашением при условии, что договор заключен в письменной форме и данная ссылка такова, что делает упомянутую оговорку частью договора.

Арбитражное соглашение с потребителем должно содержаться в документе, который подписан сторонами лично.

Требования к арбитрам. Стороны могут по своему усмотрению определять число и порядок назначения арбитров. Если арбитражное соглашение предоставляет одной из сторон привилегии в вопросах формирования состава арбитража, препятствующие полноценному участию другой стороны, последняя в течение двух недель с момента, когда ей стало известно о формировании состава арбитража, может обратиться к государственному суду с просьбой о назначении других арбитров. Суд вправе сделать это без внимания к ранее назначенным арбитрам или к согласованному сторонами порядку их назначения.

В отсутствие соглашения сторон при арбитраже с единоличным арбитром, если стороны не договорятся об арбитре, по просьбе любой стороны назначение производится государственным судом. При арбитраже с тремя арбитрами каждая сторона назначает одного арбитра, и два назначенных таким образом арбитра назначают третьего арбитра; если сторона не назначит арбитра в течение месяца по получении просьбы об этом от другой стороны или если два арбитра в те-

327

Глава 13. Третейское разбирательство в зарубежных странах

чение месяца с момента их назначения не договорятся о третьем арбитре, по просьбе любой стороны назначение производится судом.

Если при процедуре назначения, согласованной сторонами, одна из сторон ее не соблюдает, либо стороны или два арбитра не могут достичь соглашения в соответствии с такой процедурой; или третье лицо, включая учреждение, не выполняет какую-либо функцию, возложенную на него в соответствии с такой процедурой, любая сторона может просить государственный суд принять необходимые меры, если только соглашение о процедуре назначения не предусматривает иных способов обеспечения назначения.

Как и во многих других странах, законодатель в Германии в случае обращения к какому-либо лицу в связи с его возможным назначением в качестве арбитра требует от него сообщить о любых обстоятельствах, которые могут вызвать обоснованные сомнения относительно его беспристрастности или независимости. Арбитр с момента его назначения и в течение всего арбитражного разбирательства должен без промедления сообщать сторонам о любых таких обстоятельствах, если он не уведомил их об этих обстоятельствах ранее (ст. 1036 ГПУ).

Отвод арбитру может быть заявлен только в том случае, если существуют обстоятельства, вызывающие обоснованные сомнения относительно его беспристрастности или независимости, либо если он не обладает квалификацией, согласованной сторонами. Сторона может заявить отвод арбитру, которого она назначила или в назначении которого она принимала участие, лишь по причинам, которые стали ей известны уже после его назначения.

Процедура отвода арбитров по общему правилу определяется сторонами по своему усмотрению. В отсутствие такой договоренности сторона, намеревающаяся заявить отвод арбитру, должна в течение двух недель после того, как ей стало известно о формировании третейского суда или о любых обстоятельствах, являющихся основанием для отвода, в письменной форме сообщить третейскому суду мотивы отвода. Если арбитр, которому заявлен отвод, не берет самоотвод или другая сторона не соглашается с отводом, вопрос об отводе решается третейским судом.

Если заявление об отводе при применении любой из указанных процедур не удовлетворено, сторона, заявляющая отвод, может в течение месяца по получении уведомления об отклонении отвода просить государственный суд принять решение по отводу; в этом слу-

328

Третейское разбирательство в Германии

чае решение суда не подлежит обжалованию. Пока просьба стороны ожидает своего разрешения, третейский суд, включая арбитра, которому заявлен отвод, может продолжать арбитражное разбирательство

ивынести арбитражное решение.

Вслучае, когда арбитр оказывается юридически или фактически неспособным выполнять свои функции или по иным причинам не осуществляет их без неоправданной задержки, его полномочия (мандат) прекращаются, если арбитр берет самоотвод или стороны договариваются о прекращении мандата. В иных случаях, когда сохраняются разногласия относительно какого-либо из этих оснований, любая сторона может обратиться в государственный суд с просьбой разрешить вопрос о прекращении мандата.

Арбитрабельность. В Германии в соответствии со ст. 1030 ГПУ в арбитраж может быть передан любой спор, затрагивающий экономический интерес (vermögensrechtlicher Anspruch), кроме споров, связанных с предоставлением в аренду помещений, расположенных на германской территории (ч. 2 ст. 1030 ГПУ). Причина такого исключения, как отмечает А. Трунк, содержится в германском материальном праве, изложенном в Гражданском кодексе Германии, которое направлено на защиту прав арендаторов в спорах с арендодателями1.

Процедура рассмотрения споров. В Германии стороны могут по своему усмотрению договориться о процедуре ведения разбирательства третейским судом с соблюдением требований, установленных императивными нормами ГПУ. В отсутствие такого соглашения третейский суд может вести арбитражное разбирательство таким образом, какой считает надлежащим.

Третейский суд может сам вынести постановление о своей компетенции, в том числе по любым возражениям относительно наличия или действительности арбитражного соглашения. Заявление об отсутствии у третейского суда компетенции может быть сделано не позднее представления возражений по иску. Назначение стороной арбитра или ее участие в назначении арбитра не лишает сторону права сделать такое заявление. Заявление о том, что третейский суд

1См.: Трунк А. Объективная арбитрабильность споров и исключительная компетенция государственных судов по германскому праву // Международный коммерческий арбитраж. 2005. № 4. С. 129.

329

Глава 13. Третейское разбирательство в зарубежных странах

превышает пределы своей компетенции, должно быть сделано, как только вопрос, который, по мнению стороны, выходит за эти пределы, будет поставлен в ходе арбитражного разбирательства.

Третейский суд может вынести постановление о том, что он обладает компетенцией, как по вопросу предварительного характера. В этом случае любая сторона может в течение месяца после получения уведомления просить государственный суд принять решение по данному вопросу. Пока просьба стороны ожидает своего разрешения, третейский суд может продолжить разбирательство и вынести арбитражное решение.

Третейский суд или сторона с согласия третейского суда могут обратиться с просьбой о содействии в получении доказательств или выполнении иных процессуальных действий, которые арбитры в силу ограниченности своего статуса не могут совершить самостоятельно, в местный суд (Amtsgericht) по месту, где требуется совершать такое действие. Арбитры могут принимать участие в судебном заседании, а в некоторых случаях — и в проведении допроса свидетеля (например, согласно § 1050 ГПУ).

Обеспечительные меры. Если стороны не договорились об ином, третейский суд может по просьбе любой стороны распорядиться о принятии какой-либо стороной таких обеспечительных мер в отношении предмета спора, которые он считает необходимыми. Третейский суд может потребовать от любой стороны предоставить надлежащее обеспечение в связи с такими мерами.

В Германии государственные суды вправе принимать меры по предварительной защите прав (аналог обеспечительных мер) до или после возбуждения производства в третейском суде (§ 1033 ГПК Германии), и сам третейский суд вправе принять подобные меры (§ 1041). Решения третейского суда исполняются судебным исполнителем в порядке, предусмотренном для исполнительного производства по судебным решениям, на основании признания исполнимости данного решения государственным судом1. В Германии юрисдикция государственных судов имеет определенный приоритет над арбитражным трибуналом: суд может выносить обеспечительные меры даже в тех случаях, когда арбитр отказал в вынесении такой

1См.: Штанке Э. Предварительная судебная защита прав в гражданском процессуальном праве Германии. СПб., 2002. С. 26.

330

Третейское разбирательство в Германии

меры. Но при этом суд не может объявить меру обеспечения, вынесенную арбитром, неисполнимой, если она вынесена арбитром до обращения стороны в суд1.

Обращение стороны в суд до или во время арбитражного разбирательства с просьбой о принятии мер по обеспечению иска и вынесение судом определения о принятии таких мер не являются несовместимыми с арбитражным соглашением (ст. 1033 ГПУ).

Арбитражное решение в Германии имеет для сторон ту же силу, что и окончательное и обязательное решение государственного суда. Оно должно быть вынесено в письменной форме и подписано единоличным арбитром или арбитрами, при этом достаточно наличия подписей большинства членов третейского суда при условии указания причины отсутствия других подписей. В решении должны быть указаны мотивы, на которых оно основано, кроме тех случаев, когда стороны особо оговорили их отсутствие в решении или когда речь идет о решении на согласованных условиях. После вынесения решения каждой стороне должна быть передана его копия, подписанная арбитрами.

Арбитражное разбирательство завершается окончательным арбитражным решением или постановлением третейского суда о прекращении арбитражного разбирательства в случаях, когда истец отказывается от своего требования либо не представляет доказательств в его обоснование; стороны договариваются о прекращении разбирательства; третейский суд находит, что продолжение разбирательства стало по каким-либо причинам невозможным. Мандат третейского суда прекращается одновременно с прекращением арбитражного разбирательства.

Оспаривание арбитражного решения. В Германии оспаривание арбитражного решения может быть произведено только путем подачи заявления об отмене в Высший суд земли (Oberlandesgericht) по месту вынесения решения. Если сторонами не согласовано иное, ходатайство об отмене не может быть заявлено позднее трех месяцев со дня получения стороной, заявляющей это ходатайство, арбитражного решения. Суд, в который подано ходатайство об отмене арбитражного решения, может, если сочтет это надлежащим, отменить решение и

1См.: Рашидов А. Различные подходы к проблеме обеспечительных мер // Третейский суд. 2003. № 5. С. 101.

331

Глава 13. Третейское разбирательство в зарубежных странах

направить дело на новое рассмотрение в третейский суд. Профессор П. Сандерс полагал, что подход немецкого законодателя противоречит целям возвращения дела, заложенным в Модельном законе ЮНСИТРАЛ, а именно избежать отмены арбитражного решения и предоставить арбитрам возможность устранить нарушения, которые могут стать основание для отмены1.

Стороны могут заключить исключающее соглашение и отказаться от оспаривания арбитражного решения только после его вынесения и при условии, что они сознают наличие оснований для такой отмены (кроме тех случаев, когда имеются нарушения публичного порядка). Основания для отмены установлены ст. 1059 ГПУ. Арбитражное решение может быть отменено лишь в случае, если:

1) сторона представит доказательства того, что:

•одна из сторон арбитражного соглашения была недееспособна, или это соглашение недействительно по закону, которому стороны его подчинили, а при отсутствии такого указания — по праву Германии (в том числе по причине нарушения установленных законодательством запретов, общих правил совершения сделок, нарушения добрых нравов);

•сторона не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве, по иным причинам не могла представить свои объяснения;

•решение вынесено по спору, не предусмотренному арбитражным соглашением или не подпадающему под его условия, или содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы арбитражного соглашения;

•состав третейского суда или арбитражная процедура не соответствовали закону или соглашению сторон, и такое отступление могло повлиять на решение;

2) суд определит, что:

•объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по законодательству Германии;

•признание или исполнение арбитражного решения повлечет результат, несовместимый с требованиями публичного порядка.

Принудительное исполнение решения третейского суда осуществляется после того, как оно было объявлено исполнимым. Заявление об объявлении арбитражного решения исполнимым откло-

1См.: Sanders P. Op. cit. P. 325.

332