Третейское разбирательство в Российской Федерации. Учебное пособие

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

рассмотрению спора зависит от существования действительного третейского соглашения. Обращение при наличии третейского соглашения в иной суд может привести к значительным временным издержкам и снижению эффективности защиты прав. Поэтому выбор компетентного суда на разрешение спора следует делать именно на стадии формирования условий о компетентном суде или заключения третейского соглашения.

Подачей искового заявления в третейский суд начинается процедура третейского разбирательства, которая, как и гражданский процесс, имеет свои стадии. Закон о третейских судах крайне слабо регулирует стадии третейского разбирательства, определяя лишь ключевые стадии, имеющие решающее значение для всей процедуры третейского разбирательства. Тем не менее о сущности каждой стадии можно сделать выводы из ее упоминания в законе, а также из достаточно однотипного регулирования основных стадий третейского разбирательства, закрепленного в регламентах постоянно действующих третейских судов.

Самая первая стадия третейского разбирательства — стадия принятия дела к производству, или, как еще ее часто именуют, стадия возбуждения производства по делу или же начала третейского разбирательства. Как уже указывалось, формальным основанием к третейскому разбирательству служит поданное в третейский суд исковое заявление. Требования к исковому заявлению, закрепленные в ст. 23 Закона о третейских судах, устанавливают необходимость подачи его в письменной форме. Копия искового заявления передается ответчику. Поскольку закон не указывает, должен делать это сам истец или же такая обязанность возлагается на третейский суд, то регулирование этого вопроса устанавливается регламентом каждого конкретного третейского суда. Та же статья устанавливает обязательные требования к содержанию искового заявления и прилагаемых к нему документов. К таким обязательным реквизитам искового заявления относятся:

1)дата искового заявления;

2)наименования и места нахождения организаций, являющихся сторонами третейского разбирательства; фамилии, имена, отчества, даты и места рождения, места жительства и места работы граждан — предпринимателей и граждан, являющихся сторонами третейского разбирательства;

3)обоснование компетенции третейского суда;

203

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

4)требования истца;

5)обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

6)доказательства, подтверждающие основания исковых требований;

7)цена иска;

8)перечень прилагаемых к исковому заявлению документов и иных материалов.

Указанные требования могут быть существенным образом расширены в регламентах третейских судов. Обычно в регламентах устанавливается требование о предоставлении доказательств уплаты третейского сбора. Требования к иску, установленные законом, похожи на требования к искам в рамках гражданского процесса. Сразу назовем одно существенное отличие — это требование о необходимости обоснования компетенции третейского суда. По вполне понятным причинам такого требования к иску нет в гражданском процессе, но оно вполне оправдано при обращении в третейский суд. Вопрос о наличии компетенции — это первый вопрос, который возникает перед третейским судом при поступлении к нему иска, а потому понимание позиции истца относительно круга споров, которые он считает согласованными с ответчиком для разрешения в третейском суде, абсолютно необходимо для разрешения вопроса о принятии дела к производству.

Исковое заявление должно быть подписано истцом или его представителем. В случае, если исковое заявление подписано представителем истца, к исковому заявлению должны быть приложены доверенность или иной документ, удостоверяющий полномочия представителя.

Поданное исковое заявление должно быть рассмотрено третейским судом и вынесено определение о принятии дела к производству или иное определение в соответствии с регламентами судов. К таковым могут относиться определения:

•об оставлении дела без движения;

•о возвращении иска;

•об отсутствии компетенции.

Первые два типа определений выносятся при нарушении истцом требований к исковому заявлению. Если такие нарушения являются устранимыми, то суд может потребовать их устранить, предоставив истцу для этого срок. Если же такие нарушения не могут быть устранены истцом или он не исполнил требование суда, когда дело было оставлено без движения, то иск может быть возвращен истцу. Хо-

204

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

чется еще раз обратить внимание, что указанные определения выносятся третейскими судами на основании положений их собственных регламентов или же в порядке аналогии с процессуальным законодательством. Срок совершения всех этих процессуальных действий регулируется регламентами третейских судов. Специальное законодательство о третейском разбирательстве подобных требований к действиям третейского суда при принятии иска не содержит.

На стадии принятия дела к производству главным условием принятия дела к производству является наличие компетенции третейского суда. Содержание поступившего иска позволяет оценить характер требования к ответчику и соотнести его с третейским соглашением. Такое соотнесение позволяет сделать лишь предварительный вывод о наличии компетенции без глубокого анализа. Позиция ответчика в этом вопросе еще не ясна, и оценка аппарата третейского суда на наличие компетенции третейского суда относительно заявленных требований позволяет отсечь только самые очевидные случаи полного отсутствия компетенции. Подробное исследование вопроса о наличии или отсутствии компетенции передается составу третейского суда, сформированного для разрешения спора по существу. Именно на него возложена функция установления наличия либо отсутствия компетенции третейского суда, в том числе и при рассмотрении заявлений ответчика об отсутствии у третейского суда компетенции на рассмотрение спора.

При подаче искового заявления истец взаимодействует исключительно с аппаратом третейского суда, поскольку состав суда для разрешения дела еще не сформирован. Стоит отметить различие полномочий аппарата (канцелярии) третейского суда и канцелярии организации, при которой создан третейский суд. Разграничение их полномочий проходит в соответствии с возлагаемыми на них функциями. Разрешение всех вопросов, связанных с третейским разбирательством, осуществляется в соответствии с полномочиями, закрепленными в регламенте суда или положении о создании этого суда. Обычно разрешение вопросов, касающихся совершения процессуальных действий, связанных с рассмотрением спора, возлагается на председателя третейского суда или ответственного секретаря, до момента формирования состава суда рассматривающего спор. Указанные полномочия ответственных за третейское разбирательство лиц устанавливаются регламентами третейских судов, и выход за пределы таких полномочий может привести к существенным нару-

205

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

шениям процедуры рассмотрения спора и отмене решения третейского суда.

Достаточно важным этапом третейского разбирательства и подготовки к нему является этап исследования и уяснения третейского соглашения и иных соглашений сторон по процедурным вопросам, связанным с третейским разбирательством. Соглашения сторон зачастую содержат процедурные правила, которые должен соблюсти третейский суд как при подготовке дела к разбирательству, так и при его рассмотрении. Соглашения сторон могут содержать: правила формирования состава суда, например рассмотрение дела согласованным сторонами единоличным арбитром; способы уведомления сторон и адреса, по которым их следует уведомлять; указание на рассмотрение дела только на основании документов без проведения устных слушаний; способы доказывания определенных обстоятельств; выбор экспертного учреждения и многое другое. Приступая к рассмотрению дела, сначала аппарат суда, а затем и состав суда, рассматривающий дело, должен истолковать волеизъявление сторон по вопросам процедуры и соотнести ее с нормами регламента третейского суда и закона. Если такое соглашение не нарушает императивных предписаний, установленных законом, оно обязательно для суда.

Если не все вопросы процедуры получили свое регулирование в регламенте или соглашении сторон, третейский суд восполняет пробелы регулирования на основе собственного усмотрения путем формирования соответствующего процедурного правила, исходя из равенства сторон и предоставления им возможностей для защиты своих прав. Использование аналогии с процессуальными кодексами отнюдь не является обязательным, а третейский суд может как использовать их в качестве аналогии, так и создать правило для конкретного случая.

Гражданский процесс характеризуется тем, что его первой стадией является стадия подготовки дела к судебному разбирательству. Ее сущность состоит в том, что судья изучает материалы дела и совершает подготовительные и организационные действия к рассмотрению дела по существу. Все эти действия совершаются тем же судьей, который будет рассматривать дело по существу, и именно он по общему правилу выносит определение о принятии дела к производству. Назначение конкретного судьи по рассмотрению данного дела находится за рамками гражданского процесса, не контролируется сторо-

206

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

нами и является составной частью организационного механизма отправления правосудия.

Третейское разбирательство отличается тем, что в указанном виде стадия подготовки дела к рассмотрению отсутствует. Точнее, она разделена на два блока: это подготовительные действия, совершаемые аппаратом третейского суда, и действия, совершаемые составом суда рассматривающего дело. Если сравнивать гражданский процесс и третейское разбирательство до момента начала рассмотрения дела по существу, то становится очевидно, что подавляющее большинство действий по подготовке рассмотрения дела по существу совершается не судьей, который будет рассматривать дело, а именно аппаратом суда. Исходя из этого, на начальных этапах третейского разбирательства все эти действия в большей степени ориентированы лишь на совершение абсолютно необходимых действий, создающих возможности для сторон в полной мере защитить свои права, сформировать соответствующий закону и регламенту состав суда и рассмотреть дело по существу. При этом в компетенцию аппарата суда не входит совершение каких-либо процессуальных действий, влияющих на результат рассмотрения спора. Все действия, связанные с формированием доказательственной базы, уяснением требований и позиций сторон, субъектного состава сторон и др. будут совершаться составом суда после его формирования.

Совершение аппаратом третейского суда действий по изучению и оценке требований достаточности доказательств и обоснованности позиций сторон является излишним, поскольку относится к ведению третейских судей, которым предстоит принять решение по спору. На аппарат суда возлагается совершение следующих действий по подготовке рассмотрения дела и организации проведения заседаний суда:

•определение времени, места и языка рассмотрения дела;

•формирование состава третейского суда;

•контактирование со сторонами в плане их уведомления и направления им имеющихся у суда документов и судебных актов;

•предложение представить суду с очевидностью необходимые для рассмотрения дела доказательства;

•предварительное установление компетенции третейского суда на рассмотрение спора;

•вынесение определения об обеспечительных мерах;

•замена третейского судьи и разрешение отводов, если он не может быть разрешен составом суда;

207

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

•финансовое и организационное обеспечение проведения заседаний составом суда; взаимодействие с составом третейского суда;

•хранение рассмотренных дел и взаимодействие с государственными судами при запросе дел и материалов.

Состав третейского суда, рассматривающего дело, совершает гораздо более узкий круг процессуальных и подготовительных действий, но более значимых и оказывающих большее влияние на исход дела. К таким действиям относятся:

•определение компетенции третейского суда на рассмотрение спора;

•определение круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, и средств доказывания;

•изучение доказательств и позиций сторон;

•получение от сторон доказательств;

•определение субъектного состава надлежащих участников спора;

•соединение дел, рассмотрение встречных исков и требований о зачете;

•рассмотрение ходатайств о введении обеспечительных мер, если они поступили в ходе рассмотрения дела по существу;

•вынесение решения или иного акта, которым завершается рассмотрение спора;

•устранение дефектов решения и многие другие действия, связанные с разрешением заявлений и ходатайств сторон.

При подготовке дела к рассмотрению по существу основная задача аппарата третейского суда состоит в формировании состава суда для рассмотрения дела, определении и уведомлении сторон о месте, времени, языке третейского разбирательства. Совершение всех этих действий может быть совершено как одним судебным актом — определением, так и несколькими определениями в зависимости от конкретной ситуации и положений регламента данного третейского суда. В результате таких подготовительных действий третейский суд должен уведомить стороны о начале процедуры третейского разбирательства, уведомить о времени и месте рассмотрения спора. Иногда последние два действия третейский суд совершает лишь после того, как будет сформирован состав третейского суда для рассмотрения спора.

Обычно если третейский суд приходит к предварительному выводу о наличии компетенции и если нет формальных препятствий в виде несоблюдения порядка обращения с требованием в суд, выносится одно определение, содержащее в себе большинство указанных действий суда. В таком определении содержится информация, какой

208

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

спор подлежит рассмотрению, стороны уведомляются о дате, времени и месте третейского разбирательства, устанавливаются сроки для предоставления доказательств, указывается, какие доказательства будут необходимы в данном деле. Как правило, указывается на необходимость оформления полномочий представителей, контактная информация.

Дата и время третейского разбирательства определяются аппаратом суда с учетом возможностей третейского суда за указанный срок организовать проведение судебного заседания с учетом сроков на уведомление сторон и предоставление им возможности представить доказательства и выработать правовую позицию по спору. Влияет на срок и местонахождение самих сторон и объем материалов дела, который может предполагать увеличение срока на анализ всех материалов дела. Разрешение спора в одном судебном заседании не всегда возможно, поэтому при назначении каждого заседания обе стороны должны быть уведомлены о месте и времени проведения следующего заседания. Факт неявки одной из сторон в судебное заседание не освобождает суд от обязанности по уведомлению сторон о времени и месте рассмотрения спора. Если обе стороны присутствуют в заседании, то вполне допустимо протокольное уведомление без вынесения специального определения. Способы и формы уведомления сторон о заседаниях суда избираются третейским судом самостоятельно и не опосредованы какой-либо четко установленной процессуальной формой. Надлежащей будет любая форма уведомления, если обеспечено доведение информации до каждой из сторон с фиксацией такого уведомления. По аналогии с гражданским процессом в третейском разбирательстве допускается объявление перерыва в судебном заседании на непродолжительное время, когда дополнительное уведомление сторон не требуется, поскольку это считается одним судебным заседанием.

Процедура уведомления сторон о процедурных действиях регулируется в ст. 4 Закона о третейских судах. Особенностью процедуры уведомления сторон в третейском разбирательстве является предоставляемая сторонам возможность согласовать порядок уведомления и адреса, по которым оно производится. Если стороны не произвели такого согласования, то документы и иные материалы направляются по последнему известному месту нахождения организации, являющейся стороной третейского разбирательства, или месту жительства гражданина — предпринимателя либо гражданина, являю-

209

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

щегося стороной третейского разбирательства, заказным письмом с уведомлением о вручении или иным способом, предусматривающим фиксацию доставки указанных документов и материалов. Документы и иные материалы считаются полученными в день их доставки, даже если адресат по этому адресу не находится или не проживает. Закон фиксирует распространенный в государственном судопроизводстве порядок извещения сторон посредством почтовой связи через заказное письмо. Использование системы экспресс почты также является вполне допустимым при условии фиксации доставки вручения корреспонденции. Отсутствие стороны в последнем месте ее нахождения не является препятствием для третейского разбирательства, поскольку закон вводит юридическую фикцию — корреспонденция будет считаться полученной, даже если фактически адресат ее не получил, при условии надлежащего ее отправления третейским судом или стороной. Соответственно, надлежащим уведомлением стороны третейского разбирательства будет направление ей уведомлений и документов согласованным сторонами способом, по согласованному адресу или последнему известному с фиксацией такого отправления.

Место третейского разбирательства — это место проведения заседаний суда. Оно зависит от наличия соглашения сторон по этому вопросу и от того, является ли третейский суд постоянно действующим. В третейском суде для разрешения конкретного спора стороны могут по своему усмотрению договориться о месте третейского разбирательства. Если стороны не договорились об ином, то место третейского разбирательства определяется составом третейского суда для разрешения конкретного спора с учетом всех обстоятельств дела, включая фактор удобства для сторон. Если рассмотрение спора происходит в постоянно действующем третейском суде, то место третейского разбирательства определяется в соответствии с его регламентом. В большинстве регламентов определяется, что заседания третейского суда проводятся по месту нахождения аппарата суда или в месте, им указанном. Именно аппарат суда (а не состав судей) занимается организационным обеспечением третейского разбирательства, поэтому это относится к его непосредственным функциям. Если в регламенте третейского суда нет указаний на место третейского разбирательства либо порядок его определения, то место третейского разбирательства определяется составом третейского суда с учетом всех обстоятельств дела, включая фактор удобства для сторон.

210

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

Помимо определения места третейского разбирательства стороны могут влиять и на язык разбирательства. Если стороны не договорились об ином, то третейское разбирательство ведется на русском языке. Если во время третейского разбирательства сторона предоставляет в материалы дела документы и иные материалы на ином языке, то она обеспечивает их перевод на язык третейского разбирательства. Выполнения этой обязанности от сторон может потребовать и третейский суд.

Особое место в определении занимает предложение сторонам сформировать состав суда для рассмотрения спора, там же указаны правила и процедуры формирования состава третейского суда. Процедура формирования состава суда содержится в регламенте суда, но возможно ее изменение с учетом соглашения сторон. Правила формирования состава третейского суда уже были рассмотрены в предыдущих главах, поэтому нет смысла воспроизводить вновь указанные подходы. Однако в любом случае правила формирования состава третейского суда должны быть доступны и понятны сторонам, а потому третейский суд обязан довести до сторон информацию, на основании каких правил и процедур будет сформирован состав судей. Хотя, как уже отмечалось, процедура формирования состава третейского суда — отдельная особая стадия третейского разбирательства, отсутствующая в гражданском процессе.

Формирование состава третейского суда — процедура весьма строго регламентированная, но в то же время существенно различающаяся в разных постоянно действующих третейских судах. Сторонам неизвестны не только различия в процедуре формирования состава суда, но и персональный состав третейских судей, которые войдут в коллегию по рассмотрению дела, или фигура единоличного судьи. Поэтому после выполнения процедуры по формированию состава суда в порядке, определенном регламентом третейского суда, выносится определение о формировании состава третейского суда. Состав третейских судей для рассмотрения спора должен быть в обязательном порядке доведен до сторон третейского разбирательства. Это необходимо для обеспечения их права на отвод третейского судьи, если они имеют основания для заявления такого отвода. Поскольку именно от состава третейского суда в значительной мере зависят как вынесение решения, так и его качество, закон уделяет самое серьезное внимание строгому исполнению этой обязанности третейским судом.

211

Глава 9. Процедура рассмотрения спора

В силу п. 1 ст. 42 Закона о третейских судах, а также аналогичных положений ч. 2 ст. 233, ч. 2 ст. 239 АПК РФ, ч. 2 ст. 421 и ч. 1 ст. 426 ГПК РФ, если сторона, против которой принято решение третейского суда, не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей, то решение третейского суда может быть отменено государственным судом или может быть отказано в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Аналогичные последствия наступают также в случае, если третейский суд нарушил и другие важнейшие гарантии предоставления права на справедливое судебное разбирательство и возможность эффективной правовой защиты, такие как: сторона не была уведомлена должным образом о времени и месте заседания третейского суда либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения.

Возможное наступление таких серьезных последствий в случае нарушения правил формирования состава суда и обеспечения прав сторон на рассмотрение спора с участием судей, соответствующих требованиям закона и регламента, делает такое уведомление сторон важнейшим элементом процесса формирования состава третейского суда.

Уведомление о сформированном составе суда еще не означает, что этот процесс окончательно завершен. Вполне вероятны изменения в составе третейского суда, связанные с удовлетворением отвода третейскому судье, его самоотводом, неспособностью третейского судьи участвовать в рассмотрении спора в течение неоправданно длительного срока или с иными случаями прекращения полномочий третейского судьи. В случае, если полномочия третейского судьи прекратятся, то он подлежит замене. Порядок замены такого судьи зависит от того, в каком порядке и какой из сторон он был выбран или же назначен. Соответственно, при его выбытии назначение нового третейского судьи производится в том же порядке, в каком был назначен или избран выбывший судья.

По завершении процесса формирования состава суда для рассмотрения спора третейские судьи могут осуществлять свои функции по подготовке и рассмотрению спора по существу. До момента прекращения их полномочий весь дальнейший ход судебного процесса проходит под контролем состава суда, а полномочия аппарата суда сводятся лишь к оказанию содействия третейским судьям в реализации принятых ими постановлений. Самостоятельная функция

212