VI. Наказуемость юридического лица

78. Ф.К. фон Савиньи сказал: юридические лица - "не что иное, как субъекты, способные владеть собственностью". Фраза "Societas delinquere non potest" (юридические лица не могут совершать преступлений) все еще напоминает о римском праве. С уголовно-правовой точки зрения этот принцип устарел. Воззрение, согласно которому юридическое лицо не может нести ответственности, а значит, с определенными исключениями, на него нельзя налагать санкции, стало слабеть в 90-е годы, в частности, в результате отрезвляющего уголовного дела в связи с пожаром в районе Швайцерхалле неподалеку от Базеля (начальник заводской пожарной охраны компании Sandoz был приговорен к штрафу в размере 200 швейцарских франков). Многие страны мира приняли концепцию наказуемости юридических лиц. Этот подход уже давно действует в США.

79. В общей части Уголовного кодекса имеется ст. 102, предусматривающая наказуемость юридических лиц. В связи с присоединением Швейцарии к двенадцати Конвенциям ООН по борьбе с терроризмом (см. § 3, N 453 и далее) соответствующая норма вступила в силу уже 1 октября 2003 г. - еще до пересмотренной общей части. В то время это была ст. 100quater Уголовного кодекса.

80. В седьмом разделе первой книги Уголовного кодекса ("Ответственность юридических лиц") содержится ст. 102, которая в сегодняшней редакции гласит:

Наказуемость

1. Если предприятие в рамках осуществления своей деятельности в соответствии с его целью совершает преступление или правонарушение и в силу несовершенной организационной структуры предприятия невозможно установить конкретное физическое лицо, ответственное за нарушение, то ответственным признается предприятие. В этом случае предприятие наказывается штрафом в размере до 5 млн. швейцарских франков.

2. Если это нарушение является уголовным преступлением, предусмотренным статьями 260ter, 260quinquies, 305bis, 322ter, 322quinquies, ч. 1 ст. 322septies или пунктом 1a статьи 4a Федерального закона от 19 декабря 1986 г. о борьбе с недобросовестной конкуренцией, то предприятие наказывается независимо от наказуемости физических лиц, если оно не приняло всех необходимых и надлежащих организационных мер для предотвращения такого преступления.

3. Суд определяет размер штрафа с учетом тяжести преступления, серьезности недостатков организационной структуры предприятия, величины причиненного ущерба и экономического положения предприятия.

4. Под предприятием в настоящем разделе понимаются:

a. юридические лица частного права;

b. юридические лица публичного права, за исключением Конфедерации, кантонов и муниципалитетов;

c. хозяйственные общества;

d. индивидуальные предприниматели.

81. Часть 1 этой статьи устанавливает по существу субсидиарную ответственность предприятия, т.е. предприятие является наказуемым только в том случае, если невозможно найти ответственное физическое лицо (орган или сотрудника) в силу несовершенства организационной структуры. Г. Арцт считает, что здесь критерий недостатка в организации переворачивается с ног на голову, причем источником такого подхода служит обязанность банков по раскрытию информации, зафиксированная в ст. 305ter Уголовного кодекса. Предприятия должны иметь такую организационную структуру, чтобы при совершении уголовных преступлений в коммерческой сфере можно было определить ответственное лицо. Если это не удается, предприятие признается виновным в препятствовании уголовному преследованию (из-за организационной непрозрачности), и наказуемость предприятия обусловливается несправедливостью совершенного преступления <82>.

--------------------------------

<82> Arzt, SZW 2002, S. 227 и далее.

82. Вторая же часть ст. 102 Уголовного кодекса постулирует (кумулятивную) непосредственную наказуемость предприятия. Если в рамках осуществления коммерческой деятельности в соответствии с целью предприятия совершается преступление, предусмотренное статьями Уголовного кодекса 260ter (организованная преступная группа), 260quinquies (финансирование терроризма), 305bis (отмывание денег), 322ter (активный подкуп швейцарских должностных лиц), 322quinquies (предоставление преимуществ), 322septies (подкуп иностранных должностных лиц) или ст. 4a Закона о борьбе с недобросовестной конкуренцией (активный и пассивный подкуп в частном секторе), предприятие наказывается независимо от наказуемости физических лиц. Предприятие может избежать наказания только в том случае, если оно приняло все необходимые и надлежащие организационные меры, чтобы предотвратить соответствующее преступление. Таким образом, речь идет о том, что механизмы соблюдения законодательных требований и контроллинга не должны иметь организационных недостатков.

83. Остаются нерешенными важные вопросы уголовного судопроизводства. В ст. 102a Уголовного кодекса сказано, что представителем предприятия является его орган, который согласно ч. 2 наделяется теми же правами, что и обвиняемый. Определить уголовно-процессуальный статус этого представителя позволит только судебная практика (насколько нам известно, до настоящего времени судебные решения такого рода не выносились). Однако со вступлением в силу федерального Уголовно-процессуального кодекса ст. 102a Уголовного кодекса отменяется. В общих чертах она сохранится в форме ст. 112 Уголовно-процессуального кодекса Швейцарии. По-прежнему неясно, как разрешать конфликты между предприятием и его органами, а также между предприятием и его сотрудниками, равно как и вопрос о том, действуют ли в отношении предприятий уголовно-процессуальные гарантии, предоставляемые физическим лицам (например, защита от самообвинения).