Special Terms

	a proceeds-generating crime	преступление, приносящее доход
	an assessor	оценщик
	cross-border flows	трансграничные потоки
	exposure	подверженность, незащищенность от…
	interpretive notes	пояснительные записки
	Methodology	Методология
	proliferation	распространение оружия массового уничтожения
	regulatory	нормативный, регулирующий
	technical assistance	техническая поддержка, помощь
	to amend	вносить изменения, поправки
	to override	лишать юридического действия
	to raise funds	привлекать, собирать средства

Тема 9. Типологические исследования по линии од и фт

Типологии (typologies) представляют собой выявленные и задокументированные типичные способы совершения преступлений отмывания денег и финансирования терроризма.

Исследование типологий (и составление отчетов по итогам) является одной из главных задач ФАТФ и региональных структур по типу ФАТФ (FATF-style regional bodies), а также Группы «Эгмонт» (the Egmont Group).

Кроме того, исследование типологий (typology research) является важной составляющей деятельности всех национальных подразделений финансовой разведки (Financial Intelligence Units).

С научной точки зрения типологией является метод научного познания, в основе которого лежит разделение систем объектов и их группировка с помощью обобщенной модели или типа. Цель исследования типологии в деятельности подразделений финансовой разведки — повышение эффективности (efficiency) выявления схем (schemes) отмывания денег и финансирования терроризма. Эта цель разделяется на две подцели:

• повышение эффективности выявления известных схем легализации доходов и финансирования терроризма;

• повышение эффективности выявления новых схем.

Определение типологий осуществляется на основе анализа (analysis) материалов финансовых расследований (financial investigations), проводимых ПФР, а также материалов уголовных дел (criminal cases).

Публикация результатов исследования (findings) типологий легализации преступных доходов и финансирования терроризма, в том числе в виде сборников, направлена на повышение эффективности выявления данных преступлений работниками и сотрудниками:

• подразделений финансовой разведки (FIUs);

• правоохранительных органов (law enforcement);

• надзорных органов (supervisors);

• сообщающих организаций (reporting agencies).

В соответствии с вопросами компетенции Евразийской группы (Eurasian Group) по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма анализ типологий (typology studies) в сфере легализации преступных доходов и финансирования терроризма, а также обмен опытом (sharing expertise) противодействия таким преступлениям с учетом особенностей региона являются одной из основных задач (tasks) ЕАГ (EAG).

В рамках работы ЕАГ по исследованию типологий легализации преступных доходов и финансирования терроризма, результаты которых призваны повысить эффективность выявления (detection) данных преступлений, проводятся семинары по типологиям и издание сборников типологий отмывания денег и финансирования терроризма.

Актуальные типологии размещаются в открытом доступе на сайте ЕАГ и распространяются (to disseminate) среди правоохранительных органов и институтов частного сектора (private sector).

Семинары по типологиям прошли:

• в ноябре 2005 года в Москве (Россия);

• в ноябре 2006 года в г. Шанхае (Китай) совместно с ФАТФ;

• в октябре 2007 года в г. Алматы (Казахстан);

• в октябре 2009 года в Москве (Россия).

С учетом международного характера и современных масштабов отмывания денег и финансирования терроризма, представляющих глобальную угрозу (threat) международной безопасности (security), ЕАГ организовано взаимодействие в исследовании типологий с ФАТФ и другими региональными группами по типу ФАТФ, в том числе в рамках совместных семинаров по типологиям.

ЕАГ проводит исследование типологий (наиболее распространенных схем) легализации преступных доходов и финансирования терроризма, характерных для евразийского региона. Результаты типологических исследований позволяют выявлять наиболее высокорисковые (higher risk) зоны и секторы, выстраивать эффективную методологию управления рисками (risk management).

Приоритетные для региона темы исследования типологий определяются участниками Пленарных заседаний (Plenary meetings) ЕАГ.

Евразийская группа распространяет результаты исследований в правоохранительные и надзорные органы, а также институты частного сектора (private sector).

Lesson 1

Text

The methods used to launder and use illicit assets are in constant evolution. In order for the standards to remain relevant and effective, the FATF must keep up to date with the latest money laundering and terrorist financing methods, techniques and trends. That’s why the FATF constantly monitors and identifies new threats and risks to the financial system and publishes the findings in typologies reports. These reports are aimed at raising global awareness and allow an early detection of use and abuse of the systems. They are also instrumental to ensure the development of the most appropriate standards to respond globally to these new and emerging ML and FT risks and threats.