Proper Names

	Brussels	Брюссель
	Egmont Arenberg Palace	дворец «Эгмонт-Аренберг»

Lesson 4

Text

When conducting investigations of money laundering and terrorist financing, competent authorities should be able to obtain access to all necessary documents and information for use in those investigations. This should include powers to use compulsory measures for the production of records held by financial institutions, natural or legal persons, for the search of persons and premises, for taking witness statements, and for the seizure and obtaining of evidence.

Countries should ensure that competent authorities conducting investigations are able to use a wide range of investigative techniques: undercover operations, intercepting communications, accessing computer systems and controlled delivery.

Vocabulary Common Words

#	English Term	Russian Equivalent
	an offence	преступление
	premises	помещение
	sufficient	достаточный
	to ask for	запрашивать
	to be able to	иметь возможность, мочь
	to have something in place	иметь (в наличии, в распоряжении), располагать чем-либо
	to hold [accounts]	владеть [счетами] (иметь в своем распоряжении)
	to include	включать
	to initiate	начинать, инициировать
	to investigate	расследовать
	to trace	отслеживать

Special Terms

	an investigative technique	следственный метод
	an undercover operation	операция под прикрытием
	anti-corruption enforcement authorities	органы противодействия коррупции
	compulsory measures	принудительные / обязательные меры
	controlled delivery	контролируемая поставка
	enforcement powers	здесь контрольные полномочия (полномочия в сфере правоприменения)
	evidence	улики, свидетельства
	powers	полномочия
	production of records	предъявление записей
	search	обыск
	seizure	изъятие
	to designate	назначать
	to freeze assets	замораживать активы
	to identify assets	выявлять активы
	to intercept communications	перехватывать сообщения
	to obtain access to	получить доступ к …
	to seize [assets]	изымать [активы]
	to take witness statements	брать свидетельские показания
	when conducting an investigation	при проведении расследования
	without prior notification	без предварительного уведомления

Тема 8. Международное сотрудничество. Документы. Методология взаимной оценки

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) (Financial Action Task Force on Money Laundering — FATF) — межправительственная организация, которая занимается выработкой мировых стандартов в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), а также осуществляет оценки соответствия национальных систем ПОД/ФТ (AML/CFT) этим стандартам. Основным инструментом ФАТФ в реализации своего мандата являются 40 рекомендаций (Recommendations) в сфере ПОД/ФТ, которые подвергаются ревизии (review) в среднем один раз в пять лет.

ФАТФ была создана в 1989 году по решению стран «Большой семерки» (G7) и является основным международным институтом, занимающимся разработкой (development) и внедрением (implementation) международных стандартов в сфере ПОД/ФТ. Членами (members) ФАТФ являются 34 страны и две международные организации, наблюдателями (observers) — 20 организаций и две страны.

Основным инструментом принятия решений ФАТФ является Пленарное заседание (Plenary Meeting), которое собирается три раза в год, а также рабочие группы ФАТФ:

• по оценкам (assessments) и имплементации (implementation);

• по типологиям (typologies);

• по противодействию финансированию терроризма и отмыванию денег;

• по обзору международного сотрудничества (cooperation).

ФАТФ уделяет значительное внимание сотрудничеству с такими международными организациями, как МВФ (IMF), Всемирный банк (World Bank), Управление ООН по наркотикам и преступности (UN Office on Drugs and Crime). Данные структуры реализуют свои программы, нацеленные на противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма. Одним из основных инструментов реализации (implementation) рекомендаций ФАТФ на национальном уровне являются Подразделения финансовой разведки (ПФР), отвечающие за сбор (collecting) и анализ (analysis) финансовой информации в пределах каждой конкретной страны с целью выявления потоков (flows) финансовых средств, добытых незаконным путем.

Документы ФАТФ, в особенности 40 Рекомендаций, представляют собой всеобъемлющий (comprehensive) свод организационно-правовых мер по созданию в каждой стране эффективного режима противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, комплексность и универсальность которых выражается в:

• максимально широком охвате (scope) вопросов, связанных с организацией противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма на национальном и международном уровнях;

• тесной взаимосвязи с международными конвенциями, резолюциями Совета Безопасности ООН (UN Security Council), актами специализированных международных организаций, посвященными вопросам ПОД/ФТ;

• предоставлении странам возможности проявлять определенную гибкость (flexibility) при реализации 40 рекомендаций ФАТФ с учетом национальной специфики и особенностей правовой системы.

Рекомендации ФАТФ не дублируют и не подменяют соответствующие положения иных международных актов, а при необходимости, дополняя их, сводят в единую систему организационных принципов и правовых норм, играя при этом важную роль в процессе кодификации норм и правил в сфере ПОД/ФТ. В соответствии с Резолюцией (resolution) СБ ООН № 1617 (2005), 40 Рекомендаций ФАТФ являются обязательными (mandatory) международными стандартами для выполнения государствами — членами ООН.

Первые Сорок Рекомендаций ФАТФ были разработаны в 1990 г. как инициатива по защите финансовых систем от лиц, отмывающих денежные средства, вырученные от продажи наркотиков (drug trade). В 1996 г. Рекомендации были пересмотрены (to review) в первый раз с учетом развивающихся тенденций (trends) и способов отмывания денег и расширения сферы их применения далеко за пределы отмывания выручки (proceeds) от продажи наркотиков. В октябре 2001 г. ФАТФ расширила свой мандат, включив в него проблемы (issues) финансирования террористических актов и террористических организаций, и приняла Восемь (позднее расширены до девяти) Специальных Рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма.

Рекомендации ФАТФ были пересмотрены во второй раз в 2003 г. и вместе со Специальными Рекомендациями были признаны более чем 180 странами и являются международным стандартом по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Вслед за завершением третьего раунда взаимных оценок (mutual evaluations) своих членов ФАТФ в 2012 г. в тесном сотрудничестве с Региональными группами по типу ФАТФ (РГТФ) и организациями-наблюдателями, включая Международный Валютный Фонд (International Monetary Fund), Всемирный Банк и ООН (United Nations), пересмотрела и обновила Рекомендации ФАТФ. Изменения учитывают новые и возникающие угрозы (threats), проясняют и усиливают многие из существующих обязательств, сохраняя в то же время необходимую преемственность и строгость Рекомендаций.

Рекомендации ФАТФ подразделяются на основные группы

A. Политика ПОД/ФТ и координация

Б. Отмывание денег и конфискация (seizure)

В. Финансирование терроризма и распространения оружия массового уничтожения (proliferation of weapons of mass destruction)

Г. Превентивные меры (preventive measures)

Д. Прозрачность (transparency) и бенефициарная собственность юридических лиц и образований (legal entities)

Е. Полномочия (powers) и ответственность компетентных органов (competent authorities) и иные институциональные меры

Ж. Международное сотрудничество (international cooperation)

Lesson 1

Text

Countries should ensure that their competent authorities can rapidly, constructively and effectively provide the widest range of international cooperation in relation to money laundering, associated predicate offences and terrorist financing. Countries should do so both spontaneously and upon request, and there should be a lawful basis for providing cooperation. Countries should authorise their competent authorities to use the most efficient means to cooperate. Should a competent authority need bilateral or multilateral agreements or arrangements, such as a Memorandum of Understanding, these should be negotiated and signed in a timely way with the widest range of foreign counterparts.