- •Коллизионное регулирование договорных обязательств а.В. Асосков
- •Глава 1. Определение права, применимого к договорному обязательству, на основании соглашения сторон
- •1.1. Понятие внешнеэкономической сделки
- •1.2. Понятие автономии воли сторон и его место
- •1.2.1. Формы реализации общего принципа автономии воли
- •1. Автономия воли сторон в широком смысле слова.
- •2. Инкорпорация правовых норм в текст договора.
- •3. Коллизионный выбор сторонами применимого права.
- •1. Роль обычных императивных норм выбранного права.
- •2. Последствия изменения выбранного сторонами права.
- •3. Толкование положений выбранного права.
- •4. Источник допустимости той или иной формы реализации автономии воли.
- •1.2.2. Основные вехи развития принципа автономии воли
- •1.2.3. Преимущества автономии воли
- •1.2.4. Теории о правовой природе автономии воли
- •1. Автономия воли как принцип международного публичного права.
- •2. Автономия воли как самостоятельный источник права.
- •3. Автономия воли как коллизионная норма.
- •4. Автономия воли как самостоятельный материально-правовой институт международного частного права.
- •1.2.5. Практическая значимость выбора
- •1.3. Право, регулирующее различные аспекты соглашений
- •1.3.1. Право, определяющее допустимость заключения
- •1.3.2. Право, определяющее наличие и действительность
- •1.3.3. Право, применимое к форме соглашения о выборе права
- •1.3.4. Право, применимое к толкованию соглашения
- •1.3.5. Право, применимое к вопросам правосубъектности
- •1.4. Основная классификация соглашений
- •1.4.1. Различные формы выражения соглашения
- •1.4.2. Прямо выраженные соглашения
- •1.4.3. Понятие подразумеваемых соглашений
- •1.4.4. Различные виды подразумеваемых соглашений
- •2. Ссылка на отдельные нормы права определенной страны.
- •3. Использование терминологии или образца договора (проформы), характерных для определенной правовой системы.
- •4. Указание в договоре места заключения договора или места исполнения обязательств.
- •5. Язык договора, валюта долга и валюта платежа.
- •1. Заведенный порядок в отношениях сторон.
- •3. Ссылка сторон на определенное право в рамках судебного разбирательства.
- •Глава 2. Ограничения автономии воли в рамках коллизионного регулирования договорных обязательств
- •2.1. Классификация ограничений автономии воли
- •2.2. Ограничения автономии воли, направленные на защиту
- •2.2.1. Причины, требующие введения
- •1. Отсутствие специальных ограничений автономии воли.
- •2. Полная недопустимость автономии воли.
- •3. Установление исчерпывающего перечня правопорядков, доступных для выбора.
- •4. Приоритет защитных императивных норм права по месту жительства потребителя.
- •2.2.2. Ограничения автономии воли в договорах
- •2.2.3. Ограничения автономии воли в договорах
- •2.2.4. Ограничения автономии воли в договорах
- •1. Запрет автономии воли для договоров присоединения.
- •2. Распространение коллизионного механизма защиты потребителей на другие договоры с участием слабой стороны.
- •3. Отсутствие необходимости в дополнительных ограничениях автономии воли.
- •4. Компромиссная модель - создание специального коллизионного регулирования договоров присоединения и стандартных условий договоров.
- •5. Компромиссная модель - использование материально-правовых подходов в коллизионном регулировании.
- •2.3. Ограничения автономии воли, связанные с влиянием
- •2.3.1. Допустимость последующего выбора применимого права
- •2.3.2. Обратная сила последующего выбора применимого права
- •2.3.3. Защита прав третьих лиц в случае
- •2.4. Ограничения автономии воли, связанные
- •2.4.1. Противоречие между индивидуальными
- •2.4.2. Допустимость автономии воли для внутренних договоров
- •1. Коллизионный (юридический) тест.
- •2. Экономический (функциональный) тест.
- •2.4.3. Требование о наличии объективной связи
- •1. Европейский подход к проблеме.
- •2. Американский подход к проблеме.
- •3. Российский подход к проблеме.
- •2.4.4. Допустимость выбора сторонами
- •1. Понятие расщепления применимого права (депесажа).
- •2. История и современное состояние коллизионного регулирования допустимости соглашения сторон о выборе различного применимого права для частей одного договора.
- •3. Подходы к определению пределов допустимости расщепления сторонами договорного статута. Виды расщепления договорного статута на основании соглашения сторон.
- •4. Допустимые пределы вертикального (объектного) расщепления.
- •5. Допустимые пределы горизонтального (материально-правового) расщепления.
- •2.4.5. Допустимость условных соглашений о выборе права
- •1. Понятие и разновидности условных соглашений о выборе применимого права.
- •2. Подходы к регулированию условных соглашений в различных странах мира и основные недостатки таких соглашений.
- •3. Право, применимое к договору, до момента наступления условия, предусмотренного соглашением о выборе права.
- •4. Действие условных соглашений при проведении нескольких судебных или арбитражных разбирательств.
- •5. Пределы допустимости односторонних условных соглашений.
- •2.4.6. Допустимость негативных соглашений
- •2.4.7. Допустимость фиксации состояния применимого права
- •2.4.8. Допустимость исключения сторонами
- •2.4.9. Допустимость выбора вненациональных источников
- •1. Подходы к определению допустимости выбора вненациональных источников в международных актах и национальном законодательстве различных стран.
- •2. Основные аргументы "за" и "против" допустимости выбора вненациональных источников в качестве применимого права.
- •2.5. Ограничения автономии воли,
- •1. Материальные факторы и соглашение сторон о выборе права, по которому основной договор является недействительным.
- •2. Подход, отрицающий необходимость отказа от применения выбранного сторонами права, и его критика.
- •3. Подход, допускающий отказ от применения выбранного сторонами права в целях сохранения действительности сделки.
- •Глава 3. Определение права, применимого к договорному обязательству, при отсутствии соглашения сторон о выборе права
- •3.1. История развития коллизионного регулирования
- •3.1.1. Проблема отсутствия естественной локализации
- •3.1.2. Привязка к месту совершения сделки
- •3.1.3. Привязка к месту исполнения обязательства
- •3.1.4. Большое расщепление применимого права
- •3.1.5. Иные объективные коллизионные привязки
- •3.1.6. Теория гипотетической воли сторон
- •3.2. Теория характерного исполнения как основной
- •3.2.1. Основные элементы теории характерного исполнения
- •3.2.2. Территориальная локализация
- •3.2.3. История становления теории характерного исполнения
- •3.2.4. Механизм действия Римской конвенции
- •3.2.5. Теория характерного исполнения и
- •3.2.6. Преимущества теории характерного исполнения
- •3.2.7. Анализ критических замечаний в адрес
- •3.2.8. Современные теории, имеющие целью усовершенствовать
- •3.2.9. Отличительные черты и недостатки российских
- •3.2.10. Коллизионные нормы, содержащиеся в договорах
- •3.3. Ограничения применения теории характерного исполнения,
- •3.3.1. Ограничения, направленные на защиту
- •1. Договоры с участием потребителя.
- •2. Иные договоры с участием потенциально слабой стороны.
- •3.3.2. Ограничения, связанные с влиянием
- •1. Договоры в отношении недвижимого имущества.
- •2. Договоры строительного подряда.
- •3. Договоры, заключенные на аукционе, по конкурсу или на бирже.
- •4. Договоры в отношении результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации.
- •3.3.3. Ограничения, связанные с влиянием
- •1. Взаимосвязанные договоры между одними и теми же лицами:
- •2. Взаимосвязанные договоры между различными лицами:
- •Глава 4. Особенности определения применимого материального права в международном коммерческом арбитраже
- •4.1. Особенности правовой природы международного
- •4.2. Особенности действия автономии воли при определении
- •4.2.1. Формы выражения соглашений сторон
- •1. Указание сторонами места арбитражного разбирательства как возможное подразумеваемое соглашение сторон о применении материального права этой страны.
- •4.2.2. Ограничения автономии воли в международном
- •4.2.3. Договоры с участием потребителя
- •4.2.4. Внутренние договоры, объективные элементы которых
- •4.2.5. Допустимость ограничений, находящихся под влиянием
- •4.2.6. Последствия предполагаемого нарушения арбитрами
- •4.3. Особенности определения применимого
- •4.3.1. Косвенный подход (voie indirecte, indirect approach)
- •1. Применение коллизионных норм по месту проведения арбитража.
- •2. Применение коллизионных норм, которые состав арбитража сочтет применимыми.
- •4.3.2. Прямой (французский) подход
- •4.3.3. Специальные коллизионные нормы
- •4.3.4. Последствия предполагаемого нарушения арбитрами
- •4.4. Особенности применения сверхимперативных норм
- •4.4.1. Обязанность арбитров
- •4.4.2. Различные виды сверхимперативных норм и подходы
- •4.4.3. Понятие транснационального
1.2.3. Преимущества автономии воли
в сравнении с объективными коллизионными привязками
В современных условиях перечисление преимуществ автономии воли может показаться излишним с учетом того, что в международных актах и национальном законодательстве этот принцип уже прочно занял доминирующее положение в коллизионном регулировании договорных обязательств. Однако необходимость в таком перечислении сохраняется: в дальнейшем при анализе допустимости тех или иных видов соглашений о выборе применимого права сохранение или, наоборот, отпадение этих преимуществ может рассматриваться в качестве решающего критерия для положительного или отрицательного отношения к тем или иным ограничениям.
Парадоксальным выглядит то, что автор современной теории различных групп нормообразующих факторов, германский коллизионист Г. Кегель видит в принципе автономии воли не более чем "непривычный шаг" ( Schritt) и "выход из затруднительного положения" , возникающего в связи с наличием противоречивых индивидуальных интересов сторон договора <80>. Однако очевидно, что только лишь недостатки объективных коллизионных привязок не привели бы к "победоносному шествию" принципа автономии воли по всему миру, в результате которого данный принцип занял доминирующее положение при определении договорного статута в международных актах и национальном законодательстве подавляющего большинства стран.
--------------------------------
<80> Kegel G., Schurig Kl. Internationales Privatrecht: ein Studienbuch. 9. Aufl. , 2004. S. 652 - 653.
Необходимо выделить следующие преимущества автономии воли, которые обеспечили ее признание в качестве одного из фундаментальных начал современного международного частного права:
1. Принцип автономии воли наилучшим образом соответствует гражданско-правовой природе договорных обязательств, в основе правового регулирования которых лежит принцип свободы договора. Автономия воли в международном частном праве выглядит логичным продолжением различных проявлений автономии воли, доминирующих в материально-правовом регулировании договорных обязательств. Данная идея в различной интерпретации подчеркивается многими авторами: "автономия воли - это... зеркальное отражение материально-правовой свободы договора в сфере коллизионного права" <81>; автономия воли - это "коллизионный близнец принципа свободы договора в материальном праве" <82>; "автономия воли как коллизионная сестра свободы договора" <83>.
--------------------------------
<81> Kommentar zum IPRG. Kommentar zum Bundesgesetz das Internationale Privatrecht (IPRG) vom 18. Dezember 1987. S. 1201.
<82> Staudinger von. Kommentar zum Gesetzbuch mit und Nebengesetzen. zum Gesetzbuche/IPR. Art. 27 - 37 EGBGB. Red. U. Magnus. 10. Bearbeitung. Berlin. 2002. S. 114.
<83> Rechtswahlfreiheit und Rechtswahlklauseln in Allgemeinen . Baden-Baden, 1999. S. 246.
В большинстве случаев международный контракт затрагивает исключительно индивидуальные интересы его сторон. С учетом этого вполне естественным выглядит предоставление самим сторонам контракта возможности выбирать наилучшее для себя решение коллизионной проблемы: у законодателя в большинстве случаев отсутствуют основания для того, чтобы навязывать сторонам международного контракта то или иное применимое право. Как отмечает Фр. Вишер, "базовая идея свободы в частном праве должна распространяться и на международное частное право. Право сторон на выбор применимого права проистекает из этой идеи и выглядит обоснованным до тех пор, пока обе стороны имеют равные переговорные возможности (bargaining power) и отсутствует доминирующий интерес третьих лиц или государства" <84>.
--------------------------------
<84> Vischer Fr. General Course on Private International Law // Recueil des Cours / Collected Courses of the Hague Academy of International Law. Vol. 232. 1992-I. P. 126.
2) Когда подавляющее большинство государств признает применение принципа автономии воли <85>, он превращается в наиболее удобный и эффективный инструмент обеспечения предсказуемости и правовой определенности в отношениях между сторонами контракта. Как метко отмечает Дж. Лью, "сегодня всем ясно и мало кто все еще спорит с тем, что для международных коммерческих отношений определенность является существенной, единообразие - желаемым, а предсказуемость - абсолютной необходимостью" <86>.
--------------------------------
<85> Важно отметить, что высокая степень предсказуемости и правовой определенности сопутствует принципу автономии воли только в случае, если для соответствующей области отношений этот принцип признается большинством национальных законодательств. В противном случае автономия воли, наоборот, может внести неопределенность в решение коллизионной проблемы. На это обращал внимание, в частности, один из наиболее известных противников принципа автономии воли - американский коллизионист и составитель первого Свода конфликтного права Дж. Билль (J. Beale). См.: Lando O. The Conflict of Laws of Contracts. General Principles. P. 284 - 285.
<86> Lew J. Applicable Law in International Arbitration. New York, 1978. P. 80.
В условиях, когда ни одна из объективных коллизионных привязок не пользуется безусловным признанием большинства стран мира, отказ от применения принципа автономии воли повлек бы невозможность для сторон безошибочно прогнозировать, какое право будет применять тот или иной суд, что в отсутствие пророгационного или арбитражного соглашения усугубляется часто существующей у истца возможностью выбора между подачей иска в суд одной или другой страны. Большую известность в этой связи получило высказывание Э. Рабеля о том, что "автономия, однако, помогает избежать непрогнозируемых выводов со стороны заранее непредсказуемых судов (the unpredictable findings of unforeseeable tribunals) и консолидировать договор в рамках одного правопорядка еще в процессе переговоров" <87>.
--------------------------------
<87> Rabel E. The Conflict of Laws: a Comparative Study. 2nd ed. Prep. by U. Drobnig. Vol. 2. Foreign Corporations: Torts: Contracts in general. Michigan, 1960. P. 365.
Стороны договора имеют очевидный и ярко выраженный интерес в том, чтобы четко знать применимое право уже в момент заключения договора и исполнения возникающих на его основе обязательств, то есть задолго до обращения в суд <88>. Только принцип автономии воли с высокой степенью эффективности способен сегодня удовлетворить этот интерес.
--------------------------------
<88> Lando O. The Conflict of Laws of Contracts. General Principles. P. 364.
Данная нацеленность автономии воли на предотвращение споров о применимом праве подчеркивается в работе Г.Г. Иванова и А.Л. Маковского: "Коллизионные методы направлены на подчинение соответствующих отношений определенному правопорядку и на разрешение таким образом возможных коллизий разных правопорядков. Наделение участников правоотношения возможностью избрать применимый к этому отношению закон преследует цель предотвратить такие коллизии" <89>.
--------------------------------
<89> Иванов Г.Г., Маковский А.Л. Международное частное морское право. Л., 1984. С. 26.
3. Главной проблемой, с которой сталкивается законодатель при формулировании объективных коллизионных привязок, является необычайное многообразие договорных обязательств: неслучайно в большинстве развитых стран мира законодатели признали невозможность нахождения коллизионных привязок, которые одинаково успешно регулировали бы все бесконечное многообразие гражданско-правовых договоров, и перешли к гибкому коллизионному регулированию, в основе которого лежит использование различных форм наиболее тесной связи. Неизбежной оборотной стороной такой гибкости объективных коллизионных привязок является потеря предсказуемости и правовой определенности: до момента принятия решения судом стороны не могут быть полностью уверены в том, к каким выводам придет суд при использовании гибких коллизионных норм или корректирующих оговорок.
Принцип автономии воли удивительным образом сочетает в себе описанную выше правовую определенность с гибкостью: сами стороны могут наилучшим образом учесть специфику заключаемого договора в целях выбора наиболее подходящего правопорядка. В частности, стороны могут учесть тесную правовую или экономическую связь данного договора с другими договорами (например, субконтрагентский характер договора или нахождение договора в цепочке перепродаж одной партии товара) и выбрать для всех договоров одно применимое право. Это позволяет сторонам уйти от весьма нежелательного эффекта "расщепления" права, применимого к взаимосвязанным договорам, - эффекта, который наступает при использовании классических объективных коллизионных привязок. Как отмечается в ведущем германском комментарии, результаты применения принципа автономии воли отвечают самым высоким стандартам, предъявляемым к качеству коллизионного регулирования: "Коллизионные нормы должны, с одной стороны, учитывать специфику обстоятельств конкретного дела, а с другой стороны - давать предсказуемый ответ на вопрос о применимом праве, то есть обеспечивать правовую определенность. Субъективный выбор применимого права сторонами соответствует обеим целям" <90>.
--------------------------------
<90> Kommentar zum Gesetzbuch. Bd 10. Internationales Privatrecht. Rom-I Verordnung. Rom-II Verordnung. zum Gesetzbuche (Art. 1 - 24) / Hrsg. H. Sonnenberger. 5. Aufl. , 2010. S. 463.
4. Использование принципа автономии воли по общему правилу помогает упростить решение стоящих перед судом задач: четкий выбор сторонами материального права определенной страны освобождает суд от необходимости применения непростых по своему содержанию объективных коллизионных норм, которые обычно включают сразу несколько различных критериев, находящихся в сложном взаимодействии между собой (например, критерий характерного исполнения и наиболее тесной связи) <91>. Германская исследовательница Кр. Рюль называет данное преимущество автономии воли "практичностью" : "Автономия воли облегчает суду процедуру определения применимого права, поскольку проверка заключенного соглашения о выборе применимого права требует гораздо меньше усилий, нежели использование различных сложных объективных коллизионных привязок" <92>.
--------------------------------
<91> О данных критериях и их взаимодействии см. далее.
<92> A.a.O. S. 62 - 63.
В ряде случаев еще более значительное упрощение стоящих перед судом задач обеспечивается в ситуациях, когда стороны выбирают материальное право страны суда (lex fori): из последующего изложения будет видно, что, например, многие формы так называемых подразумеваемых соглашений о выборе применимого права связаны с преимущественным выбором именно материального права суда <93>.
--------------------------------
<93> Jaspers M. A.a.O. S. 51.
С точки зрения экономической теории права принцип автономии воли также имеет несомненные преимущества. Он отвечает требованию наибольшей эффективности, поскольку предполагается, что стороны, действуя разумно и заключая договор к взаимной выгоде, выберут право, которое наилучшим образом способствует достижению стоящих перед сторонами экономических целей и, таким образом, увеличат общее экономическое благосостояние <94>. Более того, принцип автономии воли позволяет на самой ранней стадии ("на входе" - ex ante) решить ту задачу, которую суд может рассмотреть только "на выходе" (ex post), то есть уже после возникновения спора между сторонами договора <95>.
--------------------------------
<94> des Privatrechts / Hrsg. J. Basedow, Kl. Hopt, R. Zimmermann. Bd 2. Hamburg, 2009. S. 1270. Article "Rechtswahl" is written by G. Ruhl.
<95> См. данную мысль несколько в ином контексте в работе: Kahn-Freund O. Op. cit. P. 196.
Принцип автономии воли также создает условия для так называемой конкуренции правопорядков (Wettbewerb der Rechtsordnungen), которой уделяется пристальное внимание в современных работах по экономической теории права. Считается, что различные правопорядки под воздействием заинтересованных категорий лиц (например, местных объединений юристов, которые заинтересованы в привлечении наибольшего количества клиентов) конкурируют между собой в вопросе о том, чтобы именно право этой страны было избрано в как можно большем количестве трансграничных договоров, и такая конкуренция в конечном итоге благоприятно сказывается на развитии материально-правового регулирования разных стран мира (эффект так называемой гонки к вершине - race to the top) <96>.
--------------------------------
<96> Подробнее о коллизионном регулировании договорных обязательств с позиций экономического анализа права см.: Statut und Effizienz. zum Internationalen Privatrecht. Habilitationsschrift. Hamburg, 2010.
Таким образом, с точки зрения анализа как коллизионных, так и материальных факторов принцип автономии воли выступает наиболее оптимальным инструментом для регулирования международных контрактов. В связи с этим дальнейшему анализу необходимо подвергнуть только следующие вопросы:
- вопрос о механизме действия коллизионного выбора права - каким правом определяются допустимые пределы применения принципа автономии воли, а также вопрос о признании конкретного соглашения о выборе применимого права заключенным и действительным;
- вопрос о разновидностях коллизионного выбора;
- вопрос о видах договоров, в отношении которых наличие особых групп интересов и нормообразующих факторов препятствует признанию неограниченного коллизионного выбора и требует введения различных по своей природе ограничений принципа автономии воли сторон.