- •Коллизионное регулирование договорных обязательств а.В. Асосков
- •Глава 1. Определение права, применимого к договорному обязательству, на основании соглашения сторон
- •1.1. Понятие внешнеэкономической сделки
- •1.2. Понятие автономии воли сторон и его место
- •1.2.1. Формы реализации общего принципа автономии воли
- •1. Автономия воли сторон в широком смысле слова.
- •2. Инкорпорация правовых норм в текст договора.
- •3. Коллизионный выбор сторонами применимого права.
- •1. Роль обычных императивных норм выбранного права.
- •2. Последствия изменения выбранного сторонами права.
- •3. Толкование положений выбранного права.
- •4. Источник допустимости той или иной формы реализации автономии воли.
- •1.2.2. Основные вехи развития принципа автономии воли
- •1.2.3. Преимущества автономии воли
- •1.2.4. Теории о правовой природе автономии воли
- •1. Автономия воли как принцип международного публичного права.
- •2. Автономия воли как самостоятельный источник права.
- •3. Автономия воли как коллизионная норма.
- •4. Автономия воли как самостоятельный материально-правовой институт международного частного права.
- •1.2.5. Практическая значимость выбора
- •1.3. Право, регулирующее различные аспекты соглашений
- •1.3.1. Право, определяющее допустимость заключения
- •1.3.2. Право, определяющее наличие и действительность
- •1.3.3. Право, применимое к форме соглашения о выборе права
- •1.3.4. Право, применимое к толкованию соглашения
- •1.3.5. Право, применимое к вопросам правосубъектности
- •1.4. Основная классификация соглашений
- •1.4.1. Различные формы выражения соглашения
- •1.4.2. Прямо выраженные соглашения
- •1.4.3. Понятие подразумеваемых соглашений
- •1.4.4. Различные виды подразумеваемых соглашений
- •2. Ссылка на отдельные нормы права определенной страны.
- •3. Использование терминологии или образца договора (проформы), характерных для определенной правовой системы.
- •4. Указание в договоре места заключения договора или места исполнения обязательств.
- •5. Язык договора, валюта долга и валюта платежа.
- •1. Заведенный порядок в отношениях сторон.
- •3. Ссылка сторон на определенное право в рамках судебного разбирательства.
- •Глава 2. Ограничения автономии воли в рамках коллизионного регулирования договорных обязательств
- •2.1. Классификация ограничений автономии воли
- •2.2. Ограничения автономии воли, направленные на защиту
- •2.2.1. Причины, требующие введения
- •1. Отсутствие специальных ограничений автономии воли.
- •2. Полная недопустимость автономии воли.
- •3. Установление исчерпывающего перечня правопорядков, доступных для выбора.
- •4. Приоритет защитных императивных норм права по месту жительства потребителя.
- •2.2.2. Ограничения автономии воли в договорах
- •2.2.3. Ограничения автономии воли в договорах
- •2.2.4. Ограничения автономии воли в договорах
- •1. Запрет автономии воли для договоров присоединения.
- •2. Распространение коллизионного механизма защиты потребителей на другие договоры с участием слабой стороны.
- •3. Отсутствие необходимости в дополнительных ограничениях автономии воли.
- •4. Компромиссная модель - создание специального коллизионного регулирования договоров присоединения и стандартных условий договоров.
- •5. Компромиссная модель - использование материально-правовых подходов в коллизионном регулировании.
- •2.3. Ограничения автономии воли, связанные с влиянием
- •2.3.1. Допустимость последующего выбора применимого права
- •2.3.2. Обратная сила последующего выбора применимого права
- •2.3.3. Защита прав третьих лиц в случае
- •2.4. Ограничения автономии воли, связанные
- •2.4.1. Противоречие между индивидуальными
- •2.4.2. Допустимость автономии воли для внутренних договоров
- •1. Коллизионный (юридический) тест.
- •2. Экономический (функциональный) тест.
- •2.4.3. Требование о наличии объективной связи
- •1. Европейский подход к проблеме.
- •2. Американский подход к проблеме.
- •3. Российский подход к проблеме.
- •2.4.4. Допустимость выбора сторонами
- •1. Понятие расщепления применимого права (депесажа).
- •2. История и современное состояние коллизионного регулирования допустимости соглашения сторон о выборе различного применимого права для частей одного договора.
- •3. Подходы к определению пределов допустимости расщепления сторонами договорного статута. Виды расщепления договорного статута на основании соглашения сторон.
- •4. Допустимые пределы вертикального (объектного) расщепления.
- •5. Допустимые пределы горизонтального (материально-правового) расщепления.
- •2.4.5. Допустимость условных соглашений о выборе права
- •1. Понятие и разновидности условных соглашений о выборе применимого права.
- •2. Подходы к регулированию условных соглашений в различных странах мира и основные недостатки таких соглашений.
- •3. Право, применимое к договору, до момента наступления условия, предусмотренного соглашением о выборе права.
- •4. Действие условных соглашений при проведении нескольких судебных или арбитражных разбирательств.
- •5. Пределы допустимости односторонних условных соглашений.
- •2.4.6. Допустимость негативных соглашений
- •2.4.7. Допустимость фиксации состояния применимого права
- •2.4.8. Допустимость исключения сторонами
- •2.4.9. Допустимость выбора вненациональных источников
- •1. Подходы к определению допустимости выбора вненациональных источников в международных актах и национальном законодательстве различных стран.
- •2. Основные аргументы "за" и "против" допустимости выбора вненациональных источников в качестве применимого права.
- •2.5. Ограничения автономии воли,
- •1. Материальные факторы и соглашение сторон о выборе права, по которому основной договор является недействительным.
- •2. Подход, отрицающий необходимость отказа от применения выбранного сторонами права, и его критика.
- •3. Подход, допускающий отказ от применения выбранного сторонами права в целях сохранения действительности сделки.
- •Глава 3. Определение права, применимого к договорному обязательству, при отсутствии соглашения сторон о выборе права
- •3.1. История развития коллизионного регулирования
- •3.1.1. Проблема отсутствия естественной локализации
- •3.1.2. Привязка к месту совершения сделки
- •3.1.3. Привязка к месту исполнения обязательства
- •3.1.4. Большое расщепление применимого права
- •3.1.5. Иные объективные коллизионные привязки
- •3.1.6. Теория гипотетической воли сторон
- •3.2. Теория характерного исполнения как основной
- •3.2.1. Основные элементы теории характерного исполнения
- •3.2.2. Территориальная локализация
- •3.2.3. История становления теории характерного исполнения
- •3.2.4. Механизм действия Римской конвенции
- •3.2.5. Теория характерного исполнения и
- •3.2.6. Преимущества теории характерного исполнения
- •3.2.7. Анализ критических замечаний в адрес
- •3.2.8. Современные теории, имеющие целью усовершенствовать
- •3.2.9. Отличительные черты и недостатки российских
- •3.2.10. Коллизионные нормы, содержащиеся в договорах
- •3.3. Ограничения применения теории характерного исполнения,
- •3.3.1. Ограничения, направленные на защиту
- •1. Договоры с участием потребителя.
- •2. Иные договоры с участием потенциально слабой стороны.
- •3.3.2. Ограничения, связанные с влиянием
- •1. Договоры в отношении недвижимого имущества.
- •2. Договоры строительного подряда.
- •3. Договоры, заключенные на аукционе, по конкурсу или на бирже.
- •4. Договоры в отношении результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации.
- •3.3.3. Ограничения, связанные с влиянием
- •1. Взаимосвязанные договоры между одними и теми же лицами:
- •2. Взаимосвязанные договоры между различными лицами:
- •Глава 4. Особенности определения применимого материального права в международном коммерческом арбитраже
- •4.1. Особенности правовой природы международного
- •4.2. Особенности действия автономии воли при определении
- •4.2.1. Формы выражения соглашений сторон
- •1. Указание сторонами места арбитражного разбирательства как возможное подразумеваемое соглашение сторон о применении материального права этой страны.
- •4.2.2. Ограничения автономии воли в международном
- •4.2.3. Договоры с участием потребителя
- •4.2.4. Внутренние договоры, объективные элементы которых
- •4.2.5. Допустимость ограничений, находящихся под влиянием
- •4.2.6. Последствия предполагаемого нарушения арбитрами
- •4.3. Особенности определения применимого
- •4.3.1. Косвенный подход (voie indirecte, indirect approach)
- •1. Применение коллизионных норм по месту проведения арбитража.
- •2. Применение коллизионных норм, которые состав арбитража сочтет применимыми.
- •4.3.2. Прямой (французский) подход
- •4.3.3. Специальные коллизионные нормы
- •4.3.4. Последствия предполагаемого нарушения арбитрами
- •4.4. Особенности применения сверхимперативных норм
- •4.4.1. Обязанность арбитров
- •4.4.2. Различные виды сверхимперативных норм и подходы
- •4.4.3. Понятие транснационального
4.3.3. Специальные коллизионные нормы
для международного коммерческого арбитража
В современной практике наблюдается использование и третьего подхода к определению применимого материального права в арбитраже. Этот подход основан на том, что национальный законодатель формулирует специальные коллизионные нормы для международного коммерческого арбитража, проводимого на территории этой страны.
Данный подход был впервые применен в Законе Швейцарии 1987 г. о международном частном праве, в ст. 187(1) которого предусмотрено, что в отсутствие соглашения сторон арбитраж должен применять нормы права, с которыми объект спора имеет наиболее тесную связь <1592>. Позднее аналогичный подход был закреплен в § 1051(2) новой редакции Гражданского процессуального уложения Германии, а также в законах некоторых других стран <1593>. Важная особенность немецкой формулы заключается в том, что в ней говорится о применении права (Recht), а не норм права, с которыми объект спора имеет наиболее тесную связь. Данная формулировка подразумевает, что арбитры не могут применять вненациональные источники в качестве применимого права без прямо выраженного соглашения сторон об этом <1594>.
--------------------------------
<1592> Швейцарские комментаторы обращают внимание на то, что текст данной нормы на различных языках не совпадает. Если французский текст говорит о применении норм права (regles de droit), то в немецком и итальянском текстах фигурирует термин "право" (Recht, diritto). В соответствии с преобладающим подходом преимущество должен иметь французский текст, поскольку именно на нем был составлен первоначальный проект Закона (Poudret J.-Fr., Besson S. Op. cit. P. 582; Blessing M. Regulations in Arbitration Rules on Choice of Law. P. 431; Honsell H., Vogt N., Schnyder A., Berti St. A.a.O. S. 1693).
<1593> Ст. 36 Закона об арбитраже Японии, ст. 39(2) Закона об арбитраже Египта, ст. 1445 Коммерческого кодекса Мексики (см.: Born G. Op. cit. P. 2115).
<1594> См.: Kommentar zum Gesetzbuch. Bd 10. Internationales Privatrecht. Rom-I Verordnung. Rom-II Verordnung. zum Gesetzbuche (Art. 1 - 24]. S. 139 - 140; Handorn B. A.a.O. S. 144 - 145.
Швейцарские и немецкие авторы подчеркивают, что специальная коллизионная норма, предназначенная для использования арбитрами, полностью вытесняет применение общих коллизионных норм, предназначенных для государственных судов <1595>. Равным образом арбитры не связаны тем пониманием принципа наиболее тесной связи, которое сложилось при применении аналогичных норм в практике государственных судов. Арбитры вправе при определении наиболее тесной связи подключать такие дополнительные нормообразующие факторы, которые они считают обоснованными (прежде всего, факторы субъективного характера, которые свидетельствуют о разумных ожиданиях сторон, а также факторы, направленные на учет материально-правового результата) <1596>.
--------------------------------
<1595> Honsell H., Vogt N., Schnyder A., Berti St. A.a.O. S. 1692; Handorn B. A.a.O. S. 50 - 51.
<1596> Kommentar zum Gesetzbuch. Bd 10. Internationales Privatrecht. Rom-I Verordnung. Rom-II Verordnung. zum Gesetzbuche (Art. 1 - 24). S. 430; Honsell H., Vogt N., Schnyder A., Berti St. A.a.O. S. 1700 - 1701.
Иностранные авторы спорят относительно того, можно ли считать рассматриваемый подход к определению применимого права разновидностью прямого или косвенного подхода. Достаточно распространена точка зрения, согласно которой рассматриваемый подход является одной из разновидностей прямого подхода <1597>. Так, в одном из ведущих изданий по международному коммерческому арбитражу прямой подход делится на две разновидности - неограниченную (unlimited), которая соответствует французской модели, и ограниченную (limited), которая соответствует швейцарской и немецкой модели <1598>.
--------------------------------
<1597> Chukwumerije O. Op. cit. P. 133 - 134; Кабатова Е.В. Прямой выбор применимого права в международном коммерческом арбитраже // Международный коммерческий арбитраж: современные проблемы и решения: Сборник статей к 75-летию Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации / Под ред. А.С. Комарова; М., 2007. С. 231 - 232; Международное частное право: Учебник: В 2 т. / Отв. ред. С.Н. Лебедев, Е.В. Кабатова. Т. 1: Общая часть. С. 257 - 258 (автор § 4.3 - А.И. Лобода).
<1598> Lew J., Mistelis L., St. Op. cit. P. 434.
Вместе с тем необходимо отметить, что рассматриваемый подход имеет существенные отличия как от прямого, так и от косвенного подходов. Отличие от прямого подхода заключается в том, что при определении применимого права не исключается коллизионный этап: для арбитража формулируется специальная коллизионная норма, с помощью которой арбитры должны выходить на применимое материальное право. Кроме того, при применении рассматриваемого подхода арбитры не пользуются неограниченной свободой усмотрения. Степень свободы усмотрения арбитров зависит от понимания того, насколько разносторонние нормообразующие факторы могут учитываться арбитрами при определении наиболее тесной связи. В данном случае мы видим существенную разницу между законодательными положениями в Швейцарии и Германии.
Швейцарский законодатель, используя термин "нормы права", допускает, что конечным результатом поиска арбитрами наиболее тесной связи будет вывод о применении вненациональных источников. Это означает, что швейцарский законодатель при определении наиболее тесной связи ориентирует арбитров на учет не только территориальных (географических) элементов, но и субъективных, а также материальных факторов <1599>.
--------------------------------
<1599> Blessing M. Regulations in Arbitration Rules on Choice of Law. P. 409; Honsell H., Vogt N., Schnyder A., Berti St. A.a.O. S. 1700 (в последнем комментарии отмечается, что наиболее тесная связь в значении ст. 187 швейцарского Закона - это "внутренняя материально-правовая связь" (innerer sachlicher Zusammenhang), а не просто "территориальная связь" ( Zusammenhang)); Kommentar zum IPRG. Kommentar zum Bundesgesetz das Internationale Privatrecht (IPRG) vom 18. Dezember 1987. S. 2046 ("Речь, идет, скорее не о территориальных связях, а о критерии оценки коллизионных разумных ожиданий (Wertungskriterium des kollisionsrechtlichen Vertrauensprinzips): следует обращаться к таким нормам права, на применение которых стороны могли и должны были рассчитывать").
Напротив, немецкий законодатель, используя термин "право", допускает применение арбитрами только национальных правопорядков, что предполагает ориентацию арбитров на учет преимущественно территориальных (географических) связей и использование такого сочетания нормообразующих факторов, которое является привычным для сферы государственного правосудия <1600>. Неслучайно немецкие авторы даже предлагают рассматривать немецкую законодательную формулу в качестве не более чем конкретизации формулы, использованной в п. 2 ст. 28 Типового закона ЮНСИТРАЛ 1985 г. <1601>.
--------------------------------
<1600> Этот вывод находит подтверждение в немецкой литературе: Handorn B. A.a.O. S. 124.
<1601> A.a.O. S. 126 - 127.
С нашей точки зрения, такое указание на существенное сходство рассматриваемого подхода с косвенным подходом также является не вполне верным. В отличие от косвенного подхода в данном случае перед арбитрами не стоит проблема нахождения применимых коллизионных норм, поскольку рецепт определения применимого права заведомо задан законодателем. Кроме того, несомненно, что анализируемый подход открывает большую свободу для усмотрения арбитров в сравнении с косвенным подходом, поскольку при решении коллизионной проблемы арбитры не связаны имеющимися в наличии вариантами коллизионных привязок. В то же время следует согласиться с тем, что широкое распространение в национальном международном частном праве различных стран принципа наиболее тесной связи стирает границы между практическими последствиями применения рассматриваемого подхода и косвенного подхода.
Таким образом, с нашей точки зрения, формулирование в национальном законодательстве специальных коллизионных норм для международного коммерческого арбитража следует рассматривать в качестве третьего самостоятельного подхода к определению применимого материального права в арбитраже <1602>. Швейцарская разновидность этого подхода тяготеет, скорее, к прямому подходу, поскольку допускает применение вненациональных источников и делает акцент на нормообразующих факторах, не относящихся к территориальным (географическим) связям спора с теми или иными правопорядками. Напротив, немецкая разновидность имеет много общего с косвенным подходом, поскольку основное значение приобретают территориальные (географические) связи спора, в результате анализа которых состав арбитража может выбрать только определенный национальный правопорядок, но не вненациональные источники.
--------------------------------
<1602> Трехзвенная классификация подходов к определению применимого материального права используется также в работах: Poudret J.-Fr., Besson S. Op. cit. P. 583 - 589; Honsell H., Vogt N., Schnyder A., Berti St. A.a.O. S. 1699.