9.1.1.2 Правила контроля доступа

При определении правил контроля доступа следует принимать во внимание следующее:

- дифференциацию между правилами, обязательными для исполнения, и правилами, которые являются общими или применяемыми при определенных условиях;

- установление правил, основанных на предпосылке «все должно быть в общем случае запрещено, пока явно не разрешено», а не на более слабом принципе «все в общем случае разрешено, пока явно не запрещено»;

- изменения в признаках маркировки информации (см. 5.2) как генерируемых автоматически средствами обработки информации, так и инициируемых по усмотрению пользователей;

- изменения в правах пользователя как устанавливаемых автоматически информационной системой, так и определенных администратором;

- правила, которые требуют одобрения администратора или другого лица перед применением, а также те, которые не требуют специального одобрения.

9.2 Контроль в отношении доступа пользователей

Цель: предотвращение неавторизованного доступа к информационным системам.

Для контроля за предоставление права доступа к информационным системам и сервисам необходимо наличие формализованных процедур.

Необходимо, чтобы процедуры охватывали все стадии жизненного цикла пользовательского доступа от начальной регистрации новых пользователей до конечного снятия с регистрации пользователей, которым больше не требуется доступ к информационным системам и сервисам. Особое внимание следует уделять мероприятиям в отношении предоставления прав привилегированного доступа, с помощью которых пользователи могут обходить системные средства контроля.

9.2.1 Регистрация пользователей

Необходимо существование формализованной процедуры регистрации и снятия с регистрации пользователей в отношении предоставления доступа ко всем многопользовательским информационным системам и сервисам.

Доступ к многопользовательским информационным сервисам должен быть контролируемым посредством формализованного процесса регистрации пользователей, который должен включать:

- использование уникальных ID (идентификаторов или имен) пользователей таким образом, чтобы действия в системе можно было бы соотнести с пользователями и установить ответственных. Использование групповых ID следует разрешать только в тех случаях, где это необходимо, с учетом особенностей выполняемой работы;

- проверку того, что пользователь имеет авторизацию от владельца системы на пользование информационной системой или сервисов. Кроме того, может быть целесообразным наличие дополнительного разрешения на предоставление прав от руководства;

- проверку того, что уровень предоставленного доступа соответствует производственной необходимости (9.1), а также учитывает требования политики безопасности организации, например, не нарушает принципа разделения обязанностей (8.1.4);

- предоставление пользователям письменного документа, в котором указаны их права доступа;

- требование того, чтобы пользователи подписывали документ о том, что они понимают условия предоставления доступа;

- обеспечение уверенности в том, что поставщики услуг не предоставляют доступ, пока процедуры авторизации не завершены;

- ведение формализованного учета в отношении всех лиц, зарегистрированных для использования сервисов;

- немедленную отмену прав доступа пользователей, у которых изменились должностные обязанности или уволившихся из организации;

- периодическую проверку и удаление избыточных пользовательских ID и учетных записей;

- обеспечение того, чтобы избыточные пользовательские ID не были переданы другим пользователям.

Необходимо рассматривать возможность включения положений о применении соответствующих санкций в случае попыток неавторизованного доступа в трудовые договора сотрудников и контракты с поставщиками услуг (6.1.4 и 6.3.5).