I лей?

i - Какими средствами обеспечивается

; управление документацией?

- Имеется ли Перечень внешних доку- ! ментов, используемых в СМК?

^: - Имеется ли Перечень внутренних I ссьшочных документов, используемых

в документах СМК? ! - Как предотвращается использование : устаревших документов СМК?

I - Каким образом определяется состав I обязательных записей? Где он фикси-I руется?

i - Кто и когда разрабатывает формы для J записей?

j - Определены ли ответственные за ве­дение записей? : - Являются ли записи четкими и понят-I ными для пользователей?

- Каким образом осуществляются хра- | нение и защита записей?

| - Устанавливается ли срок хранения за­писей?

- Как осуществляется уничтожение за­ писей?

54

55

ПРИМЕР ПРОЦЕССООРИЕНТИРОВАННЫХ ВОПРОСОВ АУДИТОРА

• Определены ли потребитель и поставщик процесса?

• Установлены ли документированные требования к входам и выходам процесса?

• Каким образом обеспечивается управляемость процесса?

• Достаточно ли полномочий и ресурсов у руководителя процес­са для эффективных управленческих воздействий?

• Обеспечивает ли инфраструктура организации соответствие процесса установленным требованиям?

- Обеспечивают ли производственные условия соответствие процесса установленным требованиям?

• Имеются ли свидетельства оценивания улучшения процесса?

• Имеются ли свидетельства принятых мер по претензиям по­требителя процесса?

• Проводится ли систематический анализ результативности и улучшения процесса?

• Каковы данные такого анализа?

В отличие от работы с опросным листом, работа с контрольным вопросником дает аудитору возможность:

• разъяснять собеседнику в случае необходимости поставлен­ные вопросы,

• уточнять ответы собеседника путем дополнительных вопро­сов,

• запросить подтверждения положительных ответов,

• задать один и тот же вопрос нескольким собеседникам с целью повышения объективности полученной информации,

• использовать полученные ответы для последующего анализа. Заполненный и подписанный аудитором (и при необходимости

его собеседником) контрольный вопросник, как и опросный лист, мо­жет рассматриваться в качестве официального документа аудиторской проверки.

Внимание! Контрольный вопросник - методический инструмент аудитора, особенно значимый на начальном этапе его работы. Использование контрольного вопросника не должно ограничивать объем действий по ауди­торской проверке, который может изменять­ся в зависимости от информации, собранной в ходе аудиторской проверки.

Контрольные вопросники необходимо систематически обнов­лять, поскольку после внедрения систем менеджмента и проведения не­скольких плановых внутренних проверок в соответствии с требованиями ИСО 9001 (ИСО 14001), последующие проверки переста­ют выявлять слабые места. Задаваемые аудиторами вопросы становятся рутинными. Сотрудники проверяемых подразделений заранее знают, какие вопросы им будут задавать. Такую ситуацию У. Фрей называет «феноменом усталости от аудита» [6].

56

57