Добавил:

ivanov666 Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.

Вуз:

Башкирский Государственный Аграрный Университет

Предмет:

[НЕСОРТИРОВАННОЕ]

Файл:

Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Учебное пособие

.pdf

Скачиваний:

Добавлен:

07.09.2026

Размер:

2 Мб

Скачать

☆

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1213 / 3713 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 > Следующая >>>

112211

IV.2. Комитет Группы Эгмонт

а) Роль и Функции

Комитет Эгмонт служит консультативным и координационным меха низмом для Глав ПФР и для Рабочих Групп.

Его функции включают в себя:

– консультирование Глав ПФР по вопросам, касающимся Группы Эг монт;

– координация работы различных рабочих групп; осуществление кон троля за работой Секретариата; и

– представление или делегирование представления Группы Эгмонт на международных мероприятиях.

б) Состав

Комитет Эгмонт состоит из постоянных и региональных членов, из ко торых выбираются Председатель и Заместители председателя согласно положениям, установленным во Внутренних процедурах Комитета Эгмонт.

Исполнительный Секретарь участвует в заседаниях Комитета Эгмонт.

IV.З. Рабочие Группы

С целью осуществления своей задачи по развитию, сотрудничеству и обмену опытом, Группа Эгмонт создает рабочие Группы и утверждает их полномочия.

Каждая рабочая Группа определяет свою внутреннюю структуру, рабо чие процедуры и избирает своего Председателя и Заместителя председа теля (заместителей председателя). Главы ПФР утверждают выбор Предсе дателей Рабочей Группы.

Рабочие Группы собираются периодически и отчитываются о своей де ятельности Главам ПФР.

IV.4. Секретариат

а) Общие положения

Секретариат возглавляется Исполнительным Секретарем, назначае мым Главами ПФР, который отчитывается напрямую Главам ПФР и через Комитет Эгмонт.

Секретариат располагается в Торонто, Канада.

б) Роль и функции

Секретариат Группы Эгмонт обеспечивает административную и иную поддержку, в целом, деятельности Глав ПФР, Комитета Эгмонт и Рабочих Групп, как предписано Главами ПФР, Комитетом Эгмонт и Председателя ми Рабочих Групп.

Его функции включают:

– составление и исполнение ежегодного рабочего плана;

– составление ежегодного бюджета;

– внедрение и управление системой по обеспечению сбора и учета взносов от членов Группы Эгмонт;

– представление Группы Эгмонт на международных мероприятиях;

– функционирование в качестве центрального органа информации о ПФР – членах и кандидатах в члены Группы Эгмонт;

– проведение исследований, подготовка позиции и других документов на рассмотрение Группой Эгмонт;

112222

– оказание помощи ПФР, которое является принимающей стороной, в организации заседаний Эгмонт;

– подготовка и распространение всех вспомогательных материалов для заседаний Эгмонт; и

– подготовка ежегодного отчета.

V. Финансирование

V.1. Финансирование Группы Эгмонт

Деятельность Группы Эгмонт финансируется из:

(а) ежегодных взносов ее членов;

(Ь) дополнительных добровольных пожертвований от членов; и

(с) добровольных пожертвований из других источников.

Группа Эгмонт отвечает за использование средств.

V.2. Членские взносы

Взносы членов Группы Эгмонт рассчитываются согласно формуле фи нансирования, основанной на следующих принципах:

– все члены платят взнос;

– существует минимальный и максимальный размер взносов;

– членские взносы состоят из базовой суммы и дополнительной сум мы, исчисляемой с использованием метода прогрессивной ставки; и

– прогрессивная ставка формулы финансирования основывается на соотношении ВВП/ВВП на душу населения, равном 75/25%.

VI. Соответствие положениям настоящего устава

Группа Эгмонт поддерживает высокие стандарты для своих членов и применяет Процедуры, касающиеся Соответствия Стандартам Группы Эг монт.

В частности, эти процедуры направлены на:

– членов Эгмонт, которые более не отвечают всем основным требова ниям членства, как изложено в Части III. 1;

– нарушение конфиденциальности или другую причиняющую вред де ятельность в контексте обмена информацией, как описано в Части III.2; и

– членов Эгмонт, которые не соблюдают условия, изложенные в Части V.

Одобрено Главами ПФР – Группы Эгмонт в Гамильтоне, Бермуды, 31 мая 2007 года.

112233

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

К УСТАВУ ГРУППЫ ЭГМОНТ

Устав Группы Эгмонт был разработан Подгруппой разработки Устава Исполнительного Комитета, которая была сформирована на заседании Глав ПФР на Кипре. Данной Подгруппе было поручено подготовить проект Устава для Группы Эгмонт, отражающего действующий характер Группы Эгмонт, ее принципы, изложенные в других документах Группы Эгмонт, и новые аспекты, возникающие в результате работы Переходного подкоми тета, как утверждено Главами ПФР в июне 2006 года.

Данный документ представлен Председателем Подгруппы по разра ботке Устава Исполнительного Комитета в качестве дополнения к проекту Устава с целью представления Главам ПФР определенных разъяснений по тексту, рекомендованному Подкомитетом.

Название документа:

По указанию Глав ПФР, документ был тщательно разработан таким об разом, чтобы его стиль не являл собою форму юридически обязывающего документа. Такие названия, как «Учредительный Меморандум о Взаимопо нимании» и «Учредительное Соглашение», обсуждались и были отвергну ты, так как у некоторых ПФР могут возникнуть сложности при проведении внутригосударственных процедур по их согласованию

Преамбула:

После широкой дискуссии в рамках Подгруппы ряд пунктов был отоб ран для включения в преамбулу. Данный раздел имеет целью отразить ис торию Группы Эгмонт и ее сущность и как действующей, и как доброволь ной организации, и дать детальную ссылку на основополагающие документы Группы Эгмонт, Заявление о Целях, Пояснительные Записки, касающиеся Определения Эгмонтом Подразделения Финансовой Развед ки и Принципы Информационного Обмена. Эти документы будут приложе ны к Уставу и, таким образом, будут равноценными.

Заявление, касающееся сотрудничества по всем аспектам Устава, в форме, согласующейся с внутренним законодательством и регламентами каждого ПФР, осознанно включено в данный пункт и является составной частью исполнения Устава.

Определения:

Определение Подразделения Финансовой Разведки, отраженное в Ус таве, в точности повторяет одобренное Главами ПФР в 1996 году в Риме, Италия, и измененное в Порту Св. Петра, Гернси, в июне 2004 года. Так как обе Пояснительные Записки (первая принята в Монако в 2002 году и изме нена в 2004 году в Гернси, и вторая в отношении финансирования терро

Подгруппой по разработке Устава признается, что независимо от текста ПФР будет не обходимо участвовать в различных процедурах согласования, в зависимости от их вну тренних правовых и политических обстоятельств.

112244

ризма одобрена в июне 2006 года в Лимассоле, Кипр) касательно данного определения являются приложениями к Уставу, определение должно чи таться в их контексте. Это включает в себя определение «центрального на ционального органа».

Данный раздел также включает определение слова консенсус как «об щее согласие, достигнутое с учетом и после надлежащего рассмотрения официальных и обоснованных возражений». Подгруппа посчитала, что оп ределение термина консенсус является одновременно важным и необхо димым, так как консенсус является процессом принятия решения Группой Эгмонт и имеет специфическое определение, ибо консенсус подчеркива ет необязывающий бездоговорный характер Устава.

Подгруппа участвовала в широкой дискуссии об определении понятия консенсуса – в частности, должно ли определение просто относиться к «общему согласию» или определение должно содержать слова «без фор мального обоснованного возражения». Члены Подгруппы были озабочены тем, что если определение будет толковаться просто как общее согласие, то возражения могут быть проигнорированы большинством. Поэтому Под группа предпочла дополнить текст словами «без формального обоснован ного возражения». По существу, консенсус не требует единогласия и, как обусловлено стилем, не должен служить в качестве вето для принятия ка коголибо возражения; скорее он разъясняет, что процесс принятия реше ния Группой Эгмонт является содержательным, и будет рассматривать се рьезные, основанные на фактах и обоснованные возражения членов.

Членство:

Описание членства в Группе Эгмонт является настолько широким, на сколько это возможно и отражает компетенцию Глав ПФР по приему новых членов в соответствии с утвержденными процедурами (т.е. Процедурами, касающимися соответствия стандартам Группы Эгмонт), исключение из числа членов в случаях несоответствия стандартам. Требования к членст ву также отражены в первом параграфе.

В Подгруппе состоялась широкая дискуссия относительно того, прила гать ли список членов Эгмонт. Было решено, что с самого начала и до се годняшнего дня список членов хранится и публикуется на вебсайте Эг монта и нет необходимости приложения такого списка к Уставу, в связи с его периодическими изменениями.

Изначально подгруппа полагала, что Устав будет подписываться всеми членами для демонстрации моральной приверженности положениям Ус тава. На практике, однако есть трудности по хранению единого подписан ного документа. Поэтому эта часть содержит рекомендации членам, под твердившим согласие в письменном виде с положениями Устава. Для единого подхода подгруппа рекомендует, что после утверждения Устава главами ПФР ПФР направляют подписанные письма, подтверждающие согласие с положениями Устава.

Секретариатом может быть также разработана единая форма для под тверждения. ПФР должно иметь свободу выбора принятия решения отно сительно того, какое официальное лицо будет подписывать подтвержде ние, при этом подписант должен подписывать его от имени ПФР, сохраняя,

112255

таким образом, членство в Эгмонт, как ПФР, а не правительство. Понятно, что для ПФР необходимо определенное время для принятия необходимых внутригосударственных шагов по представлению такого подтверждения.

Подгруппа ожидает, что все нынешние члены группы Эгмонт будут про должать оставаться членами структуры Эгмонт и подпишут подтвержде ния. Любые изменения в членстве Эгмонта должны являться результатом официальной процедуры по несоответствию.

Второй и третий параграфы определяют некоторые из основных пре имуществ членства в Эгмонт.

Принципы:

В то время как подгруппа действовала осторожно, дабы избежать сти ля, применяемого в соглашениях, например «обязательство», было жела ние отразить в Уставе основные обязательства членов Эгмонта. Как тако вые, основные принципы членства в Эгмонт – возможно широкий обмен информацией, предмет внутреннего законодательства и вклады в бюджет группы Эгмонт, включены в эту часть.

Структура:

Целью этой части было отразить существующую структуру группы Эг монт, обрисовать основные черты и роль Глав ПФР, Комитета Эгмонт и Ра бочих Групп. Новый элемент структуры группы Эгмонт, Секретариат, также описан здесь. Список упомянутых функций и полномочий для каждой груп пы является иллюстративным, но не исчерпывающим. Функции Секрета риата были взяты из документа под названием «Мандат и Утверждение Обязанностей Исполнительный Секретарь», который был подготовлен Подгруппой Секретариата.

Финансирование:

В этой части говорится о том, что в дополнение к ежегодным членским взносам, Группа Эгмонт может получать добровольное финансирование, как от членов, так и от других организаций. Она также включает принципы, на основании которых достигнуто соглашение о формуле финансирова ния. Существующая формула финансирования и таблица являются доку ментами, которые будут меняться в зависимости от членства в Эгмонте и утвержденном бюджете Эгмонта и поэтому они не являются приложениями к Уставу. Подгруппа согласилась, что принципиально Главы ПФР должны ут верждать размеры взносов, основанные на формуле, и эта рекомендация была вынесена на решение Исполнительного Комитета. Далее подгруппа согласилась, что Секретариат должен быть подотчетен за использование средств Эгмонт. Такая ссылка включена в Устав.

Соответствие:

Подгруппа рекомендовала, чтобы документ по процедурам соответст вия был пересмотрен для того, чтобы неплатеж годового членского взно са мог бы расцениваться как основание для определения несоответствия.

112266

ЗАЯВЛЕНИЕ О ЦЕЛЯХ

ГРУППЫ ЭГМОНТ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ

ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ

Гернси, 23 июня 2004 г.

Признавая международный характер отмывания денег;

Принимая во внимание, что для противодействия отмыванию денег все большее число правительств во всем мире ввели обязательства для финан совых учреждений по предоставлению информации и создали подразделе ния финансовой разведки, или «ПФР», для получения, анализа и передачи в компетентные органы таких сообщений с финансовой информацией;

Признавая финансирование терроризма как явную и растущую про блему, которая, как и отмывание денег, выходит за национальные границы и действует внутри международной финансовой системы;

Признавая, что ПФР, осуществляя свои функции по получению, анали зу и передаче конфиденциальных финансовых сообщений, все больше становятся ценным инструментом в глобальной борьбе с финансировани ем терроризма, через поддержку работы традиционных национальных го сударственных органов;

Убежденные в том, что двустороннее и многостороннее международ ное сотрудничество между ПФР как повышает эффективность отдельных ПФР, так и способствует успеху всеобщей борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;

Учитывая как конфиденциальный характер сообщений с финансовой информацией, так и значимость ПФР, созданных для защиты их конфиден циальности, их анализа и передачи должным образом в компетентные ор ганы для расследования, преследования или суда;

Понимая, что эффективное международное двустороннее и многосто роннее сотрудничество между ПФР должно быть основано на взаимном доверии;

Признавая важную роль международных организаций и различных тра диционных национальных государственных органов – таких, как министер

№ 2

112277

ства финансов и юстиции, полиция, и органы, осуществляющие надзор за финансовыми учреждениями – в качестве союзников в борьбе с отмыва нием денег и финансированием терроризма;

Проводя периодически пленарные заседания – известные как заседа ния Группы Эгмонт

– для обсуждения вопросов, общих для ПФР, и укреп ления такого международного сотрудничества между созданными ПФР, для помощи и рекомендаций создаваемым ПФР и сотрудничества с пред ставителями других государственных органов и международных органи заций, заинтересованных в международной борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;

Достигнув также договоренности относительно определения «Подразде ления финансовой разведки», завершив исследование возможностей и мо делей информационного обмена, подготовив типовой меморандум о взаи мопонимании по обмену информацией, создав защищенный вебсайт в Интернете для облечения информационных обменов и предприняв несколь ко конкретных инициатив по повышению квалификации и опыта сотрудников ПФР и содействию успешному расследованию дел в юрисдикциях ПФР;

Осознавая, что определенные препятствия продолжают ограничивать обмен информацией и эффективное сотрудничество между некоторыми ПФР, и что эти препятствия могут включать правовые ограничения и (или) саму природу ПФР (как административных, судебных, или полицейских); и

Убежденные что существуют как важный потенциал для широкого меж дународного сотрудничества между ПФР, так и существенная необходи мость расширения такого сотрудничества,

ПФР, участвующие в Группе Эгмонт, этим подтверждают свою привер женность поощрять развитие ПФР и сотрудничество между ними в интере сах борьбы с отмыванием денег и в содействии глобальной борьбе с фи нансированием терроризма.

В этих целях мы подтверждаем нашу приверженность определению Подразделения финансовой разведки, принятому на пленарном заседа нии Группы Эгмонт в Риме в ноябре 1996 г. с изменениями, принятыми на пленарном заседании в Гернси в июне 2004 г.:

«Центральный национальный орган, ответственный за получение (и, если разрешено, затребование), анализ и передачу компетентным органам со общений с финансовой информацией:

(i) касающейся доходов, в отношении которых имеются подозрения в их криминальном происхождении и возможном финансировании терро ризма, или

(ii) требуемой в соответствии с национальным законодательством или правилами,

для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма».

Мы также принимаем выводы рабочей группы по правовым вопросам в отношении идентификации тех органов, которые соответствуют опреде лению ПФР в настоящее время.

Названо по дворцу ЭгмонтАренберг в Брюсселе, где прошла первая такая встреча 9 ию ня 1995 г.

112288

В этой связи мы согласны, что пленарные заседания Группы Эгмонт бу дут созываться ПФР и для ПФР и других приглашенных лиц или органов, которые в состоянии содействовать целям Группы Эгмонт. Участники Группы Эгмонт будут включать ПФР и другие органы, представляющие правительства, которые в настоящее время не имеют ПФР. Все другие приглашенные лица, органы или международные организации будут счи таться «Наблюдателями».

Мы считаем важным развитие сети обмена информацией на основе «Принципов информационного обмена между подразделениями финансо вой разведки» как указано в приложении и включено сюда этим упомина нием.

Мы признаем право каждого ПФР обусловливать сотрудничество до полнительными условиями в соответствии со своим национальным зако нодательством.

Мы далее соглашаемся проводить в качестве приоритетов, через соот ветствующие рабочие группы и другие возможности:

Определение соответствующих последствий, которые вытекают из статуса участника Группы Эгмонт с учетом определения ПФР, принятого в Риме;

Создание ПФР в странах по всему миру;

Дальнейшее поощрение информационного обмена на основе взаим ности или взаимной договоренности;

Доступ к защищенной сети Эгмонт для всех ПФР;

Постоянное развитие возможностей для подготовки, региональ ных/рабочих совещаний и обмена сотрудниками;

Рассмотрение формальной структуры для поддержания постоянства в управлении Группой Эгмонт, а также рассмотрение периодичности и мес та проведения пленарных заседаний;

Разработку более формализованных процедур, на основании которых должны приниматься решения в отношении статуса конкретных органов по отношению к определению ПФР;

Формирование дополнительных рабочих групп при необходимости;

Разработку соответствующих моделей для обмена информацией;

Создание одобренных Группой Эгмонт материалов для использования в презентациях и сообщениях для общественности и прессы по вопросам Группы Эгмонт.

Первоначально принято в Мадриде 24 июня 1997 г., изменено в Гааге 13 июня 2001 г., в Сиднее 23 июля 2003 г. и в Гернси 23 июня 2004 г.

112299

ГРУППА ЭГМОНТ

Лучшая практика по обмену информацией

между подразделениями финансовой разведки

Введение

1. В соответствии с Заявлением о целях Группы Эгмонт, Подразделе ния финансовой разведки (ПФР), участвующие в Группе Эгмонт, решили поощрять сотрудничество между ними в интересах борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Члены проявили понимание необходимости максимально увеличить информационный обмен и эффективное сотрудничество между ПФР и вы разили их убежденность, что имеются как значительный потенциал для широкого международного сотрудничества среди ПФР, так и критическая потребность усилить такое сотрудничество.

Члены Эгмонт согласились продвигать в качестве приоритета дальней шее расширение информационного обмена на основе взаимности или взаимных соглашений и развития соответствующих мероприятий в этом направлении.

2. Соответственно, документ по «Принципам информационного об мена между подразделениями финансовой разведки» был согласо ван и приложен к Заявлению о целях.

Эти принципы отражают намерение Группы Эгмонт сделать приоритет ным их стремление к улучшению информационного обмена и преодоле нию препятствий, мешающих трансграничному обмену информацией. ПФР поэтому приглашаются сделать все возможное для обеспечения то го, чтобы национальные правовые стандарты и законы о секретности не воспринимались в качестве препятствующих обмену информацией между ПФР. Эти принципы относятся к условиям для обмена информацией, раз решенного использования информации, а также к вопросам конфиденци альности.

3. В некоторых странах могут быть ограничения, которые лимитируют свободный обмен информацией с другими ПФР или доступ к информации, существенной для запрашивающего ПФР. Данный документ, прежде все го, описывает практику, которая максимально расширяет сотрудничество между ПФР, и может быть использован в качестве руководства для госу дарственных органов и должностных лиц при рассмотрении законода тельства о противодействии отмыванию денег.

Более того, чтобы решить практические вопросы, которые были выяв лены как препятствующие эффективности взаимной помощи, данный до кумент направлен на предоставление руководства в качестве лучшей

№ 3

113300

практики по обмену информацией между ПФР. При работе с международ ными информационными запросами ПФР должны стараться учитывать данную лучшую практику в максимально возможной степени.

А. ПРАВОВАЯ

1. Принцип Эгмонт свободного обмена информацией на уровне ПФР должен быть возможен на основе взаимности, включая инициативный об мен.

2. Обмен информацией между ПФР не должен зависеть от их статуса, будь он административного, правоохранительного, судебного или иного характера.

3. Различия в определении преступлений, затрагивающих компетен цию ПФР, не должны быть препятствием для свободного обмена информа цией на уровне ПФР. В этих целях компетенция ПФР должна распростра няться на все предикатные преступления для отмывания денег, а также финансирования терроризма.

4. Обмен информацией между ПФР должен осуществляться настолько неформально и быстро, насколько возможно и без чрезмерных официаль ных предварительных условий, в то же время гарантируя защиту тайны и конфиденциальности предоставленных данных.

5. Если ПФР всетаки нужны меморандумы о взаимопонимании для об мена информацией, по ним должны быть проведены переговоры, и они должны быть подписаны без излишнего промедления. В этих целях ПФР должно иметь полномочия подписывать Меморандумы о взаимопонима нии самостоятельно.

6. Связь между ПФР должна быть возможной непосредственно, без промежуточного органа.

7. Запросы от партнерского ПФР должны рассматриваться таким же образом, как и сообщения от финансовых учреждений, так, чтобы получа ющее ПФР могло обмениваться всей доступной для самого ПФР в соот ветствии с его полномочиями информацией.

С этой целью ПФР должны иметь быстрый доступ к дополнительной ин

формации. ПФР должны, в частности, иметь доступ к:

– всем соответствующим инструментам и реестрам, существующим в их

соответствующей юрисдикции, включая правоохранительную информацию;

– информации, имеющейся у финансовых учреждений и других сооб

щающих организаций;

– информации по бенефициарному владению и контролю юридически ми лицами, такими как корпоративные организации, трасты и междуна родные бизнескорпорации (МБК).

8. Предоставление предварительного разрешения ПФР на передачу информации для дальнейшего использования в правоохранительных или судебных целях должно даваться быстро и в максимально возможной сте пени.

Предоставляющее ПФР не должно отказывать в своем согласии на та кую передачу, если только это не окажется за пределами применения его положений по ПОД/ПФТ, могло бы помешать уголовному расследованию,

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1213 / 3713 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 > Следующая >>>

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]