Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Учебное пособие

В Пояснительной записке к данной Рекомендации отмечается, что страны должны рассмотреть возможность:

– государствоучастник, на территории которого находится лицо, подозреваемое в совершении преступления, если оно не выдает такое лицо в связи с преступлением, к которому при меняется данная статья, лишь на том основании, что оно явля ется одним из его граждан, обязано по просьбе государства участника, запрашивающего выдачу, передать дело без неоправданных задержек своим компетентным органам для цели преследования. Эти органы принимают свое решение и осуществляют производство таким же образом, как и в случае любого другого преступления опасного характера согласно внутреннему законодательству этого государстваучастника. Заинтересованные государстваучастники сотрудничают друг с другом, в частности, по процессуальным вопросам и вопросам доказывания, для обеспечения эффективности такого пресле дования;

– ничто в данной Конвенции не может толковаться как уста навливающее обязательство выдачи, если у запрашиваемого государстваучастника имеются существенные основания по лагать, что просьба о выдаче имеет целью преследование или наказание какоголибо лица по причине его пола, расы, вероис поведания, гражданства, этнического происхождения или по литических убеждений или что удовлетворение этой просьбы нанесло бы ущерб положению этого лица по любой из этих при чин;

В соответствии с Рекомендацией 39 страны должны призна вать отмывание доходов преступлением, которое может служить основанием для выдачи. Каждая страна должна либо осуществ лять выдачу своих собственных граждан, либо, если страна не де лает этого исключительно на основании гражданства, такая страна должна по запросу страны, требующей выдачи, безотлагательно передавать это дело своим компетентным органам для целей су дебного преследования преступлений, указанных в запросе. Эти органы должны принять решение и осуществлять преследование таким же образом, как в случае с любым иным серьезным пре ступлением по своему внутреннему законодательству. Задейст вованные страны должны сотрудничать друг с другом, в частнос ти по процедурным и доказательным аспектам, для обеспечения эффективности такого преследования.

дит за рамки компетенции таких партнеров. Следует учитывать, что данное предписание сформулировано в мягкой форме (стра ны «поощряются», а не «должны») и, соответственно, не являет ся обязательным для исполнения. В то же время ФАТФ указы вает, что при отсутствии ясности компетентный орган обязан в первую очередь обратиться за содействием к своему иностран ному партнеру.

Согласно указанному документу не должно быть препятствий для проведения инспекционных проверок надзорными органами страны места нахождения головного банка в отношении располо женных в других странах дочерних структур или филиалов на предмет соответствия принципам НПК. Такие проверки должны включать ознакомление с клиентскими досье и определенной вы боркой счетов. Представители надзорного органа из страны голо вного банка должны иметь доступ к информации по отобранным счетам индивидуальных клиентов в той степени, которая необхо дима для обеспечения надлежащей оценки применения стандар тов НПК и практики управления рисками. Такому доступу не должны препятствовать местные законы о банковской тайне. Вместе с тем необходимы гарантии того, что информация, касаю щаяся индивидуальных счетов, используется исключительно в законных надзорных целях и может быть в достаточной степени защищена получателем. В этой связи для облегчения процесса обмена информацией между двумя надзорными органами реко мендуется использовать Заявление о взаимном сотрудничестве.

В тех случаях, когда местное законодательство препятствует проведению инспекций надзорным органом страны головного бан ка или позволяет клиенту банка использовать фиктивные имена или скрываться за агентами или посредниками, которым запре щено раскрывать имя клиента, надзорный орган страны головно го банка должен связаться с надзорным органом страны места на хождения дочерней структуры для получения подтверждения наличия таких законодательных ограничений и их экстерритори ального характера. В договоренностях относительно таких ин спекций должны предусматриваться механизмы, обеспечиваю щие приемлемую оценку состояния дел для надзорного органа страны головного банка. В этих целях могут быть полезны заявле ния о сотрудничестве или меморандумы о взаимопонимании, пре дусматривающие такие механизмы. Надзорные органы страны

– представлять своим партнерам значимую информацию, ка сающуюся практического осуществления операций трансгранич ным учреждением или связанных с ними надзорных проблем;

– отвечать на информационные запросы относительно их на циональных систем регулирования, а также информировать друг друга о существенных изменениях в этих системах, особенно имеющих отношение к деятельности трансграничных учрежде ний;

– информировать своих партнеров о наложенных существен ных административных санкциях или других формах взыскания, примененных в отношении трансграничного учреждения;