Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Учебное пособие
.pdf
9911
торая может быть полезна для анализа или расследования финан
совых операций, и другая актуальная информация, касающаяся
отмывания денег и участвующих в нем лиц или компаний.
Также отмечается, что ПФР, запрашивающее информацию,
должно сообщить ПФР, которое будет обрабатывать запрос, как
минимум причину запроса, цель, с которой будет использоваться
эта информация, и информацию, достаточную для того, чтобы по
лучившее запрос ПФР могло определить, соответствует ли этот
запрос внутреннему законодательству данной страны.
Данные базовые условия детализируют применительно к спе
цифике деятельности ПФР положения Рекомендации 40, опреде
ляющей общие принципы международного сотрудничества в
сфере обмена информацией, а также положения Пояснительной
записки к упомянутой Рекомендации.
Сопровождение запроса хотя бы минимальными сведениями о
сути и обстоятельствах расследуемого дела имеет важное значе
ние для его исполнения. ПФР, получившее запрос, должно, в пер
вую очередь, определить его соответствие внутреннему законода
тельству своей страны, включая сферу собственной компетенции
(во многих странах ПФР имеет право предоставлять иным компе
тентным органам, в том числе зарубежным, информацию только в
связи с делами об отмывании денег и финансировании террориз
ма). Вместе с тем наличие дополнительных данных о предмете за
проса позволит запрашиваемому ПФР расширить возможную
сферу поиска информации.
Важнейшим аспектом регулирования информационного взаи
модействия ПФР является определение порядка и направлений
использования предоставляемой информации, чему посвящены
п. 11 и 12 Принципов Группы «Эгмонт».
Информация, которой обмениваются ПФР, может использо
ваться только для той конкретной цели, для которой она запра
шивалась или предоставлялась.
Запрашивающее ПФР не может передавать информацию,
предоставленную ему другим ПФР, третьим сторонам или ис
пользовать ее в административных, следственных, обвинитель
ных или судебных целях без предварительного согласия ПФР,
предоставившего эту информацию.
Приведенные выше принципы связаны со специфическим ха
рактером информации, которой обмениваются ПФР. В отличие от
информации, передаваемой в рамках взаимной правовой помощи,
информация ПФР носит в основном оперативный характер и
предназначена прежде всего для использования в финансовых
9922
расследованиях. Для передачи такой информации третьим сторо
нам или использования ее в административных или уголовных
процессах запрашивающее ПФР должно заранее получить со
гласие сообщающего ПФР. Нарушение данного условия может
привести к нежелательному разглашению источника информа
ции и повредить расследованиям, проводимым компетентными
органами в стране запрашиваемого ПФР.
Особого внимания данный аспект заслуживает ввиду имею
щихся различий в правовом статусе и полномочиях ПФР разных
стран. Так, если информацию запрашивает ПФР правоохрани
тельного или судебного типа, в полномочия которого входит уго
ловное расследование и преследование, оно обязано уточнить, в
каких целях собирается применять эту информацию и при необ
ходимости ее использования в уголовном процессе получить на
это согласие запрашиваемого ПФР.
В то же время ПФР судебного типа может иметь определенные
ограничения на получение от финансовых учреждений и предо
ставление имеющейся у него информации в пользу ПФР админи
стративного типа, т.е. за рамками механизмов взаимной правовой
помощи.
Для предотвращения утечки или несанкционированного ис
пользования информации п. 13 Принципов предусматривает, что
на всю информацию, которой обмениваются ПФР, должны рас
пространяться жесткие меры контроля и защиты, чтобы гаранти
ровать использование этой информации только разрешенным об
разом и в соответствии с национальными нормами в отношении
неприкосновенности частной жизни и защиты данных. Получае
мая в рамках обмена информация должна считаться защищен
ной, по крайней мере, такими же положениями о конфиденциаль
ности, какие распространяются на аналогичную информацию,
получаемую ПФР из источников внутри страны.
На основе указанных Принципов обмена информацией Группа
«Эгмонт» приняла документ «Оптимальная практика осуществ
ления обмена информацией между ПФР» (далее – Оптимальная
практика), положения которого рекомендуется применять при
организации и осуществлении информационного взаимодействия
между ПФР. В упомянутом документе отмечается, что он может
также использоваться при разработке национального законода
тельства.
Оптимальная практика содержит два основных раздела, в
первом из которых рассматриваются юридические аспекты, а во
втором – практические аспекты обмена информацией между
9933
ПФР. Притом что оба этих раздела имеют непосредственное от
ношение к международным стандартам сотрудничества между
ПФР, принципы такого сотрудничества формулируются в основ
ном в первом из них.
В качестве оптимальной практики Группа «Эгмонт» рекомен
дует следовать принципу свободного обмена информацией между
ПФР на основе взаимности, в том числе путем представления ин
формации по собственной инициативе.
На обмене информацией не должен сказываться статус ПФР,
будь они административного, правоохранительного, судебного
или иного типа.
Препятствием для свободного обмена информацией между
ПФР не должны являться различия в определении преступле
ний, входящих в компетенцию ПФР. С этой целью полномочия
ПФР должны распространяться на все преступления, предшест
вующие отмыванию денег, и на финансирование терроризма.
Обмен информацией между ПФР должен осуществляться не
формально и с максимальной быстротой, без чрезмерных фор
мальных предварительных условий, при соблюдении гарантии
неприкосновенности частной жизни и конфиденциальности пере
даваемой информации.
Принцип взаимности, рекомендуемый Группой «Эгмонт» в ка
честве наиболее предпочтительной основы сотрудничества, в
данном случае подразумевает возможность обмена информацией
с любым ПФР, которые следуют тому же принципу, без заключе
ния соответствующего соглашения или наличия особой догово
ренности.
В некоторых странах, включая Россию, ПФР вправе предо
ставлять информацию зарубежным компетентным органам толь
ко при наличии соответствующих международных соглашений.
Такие соглашения могут быть многосторонними или двусторон
ними и заключаться на уровне государств, правительств или от
дельных ведомств.
В качестве основы для двусторонних соглашений между ПФР
используется, как правило, типовой меморандум о взаимной до
говоренности, разработанный Группой «Эгмонт».
В Оптимальной практике отмечается, что если ПФР для обме
на информацией все же необходимы меморандумы о взаимной
договоренности, то такие документы должны разрабатываться и
подписываться ПФР без неоправданных задержек. В этих целях
ПФР должно обладать полномочиями на самостоятельное заклю
чение таких меморандумов (соглашений).
9944
Международные стандарты предписывают обеспечить воз
можность прямого обмена сообщениями между ПФР без исполь
зования ведомствпосредников.
Подразделение финансовой разведки должно рассматривать
запросы иностранных партнеров так же, как передачу информа
ции внутри страны, с тем чтобы запрашиваемое ПФР могло пере
давать всю имеющуюся у него информацию, используя свои пол
номочия. В этих целях ПФР должно иметь оперативный доступ к
дополнительной информации, включая, в частности:
– все соответствующие средства и реестры, существующие в
их юрисдикции, в том числе правоохранительную информацию;
– информацию, имеющуюся у финансовых учреждений и
иных лиц, представляющих сообщения;
– информацию о бенефициарных владельцах и структуре кон
троля юридических лиц, таких, как корпоративные структуры,
трасты и международные компании.
Данное положение Оптимальной практики соответствует По
яснительной записке ФАТФ к Рекомендации 40, которая также
предусматривает, что ПФР должно быть в состоянии запраши
вать информацию в интересах иностранных партнеров в тех слу
чаях, когда это может быть существенно для анализа финансо
вых операций. Как минимум запросы должны содержать:
– поиск по его собственным базам данных, которые включают
информацию, связанную с сообщениями о подозрительных опе
рациях;
– поиск по другим базам данных, к которым ПФР может иметь
прямой или опосредованный допуск, включая базы данных пра
воохранительных органов, открытые базы данных, администра
тивные базы данных и базы данных, доступные на коммерческой
основе.
Там, где это разрешено, ПФР должно также связываться с
другими компетентными органами и финансовыми учреждения
ми для получения соответствующей информации.
Что касается предварительного согласия ПФР, направляюще
го информацию на дальнейшую ее передачу в правоохранитель
ных или судебных целях, то Оптимальной практике соответству
ет предоставление такого согласия незамедлительно и в
максимально широком объеме.
Подразделение финансовой разведки, предоставляющее ин
формацию, не должно отказывать в указанном согласии, за ис
ключением случаев, когда это:
– выходит за рамки применения положений о ПОД/ФТ;
9955
– может воспрепятствовать уголовному расследованию;
– будет очевидно не соответствовать законным интересам фи
зического или юридического лица или государства ПФР, предо
ставляющего информацию; или
– иным образом будет противоречить основным принципам
внутреннего права.
Любой отказ в предоставлении согласия должен быть надле
жащим образом мотивирован.
Практические аспекты обмена информацией
Во втором разделе Оптимальной практики подробно рассмат
риваются практические аспекты подготовки и отправления за
просов, обработки полученных запросов, направления ответов на
запросы и защиты получаемой информации.
Если ПФР располагает информацией, которая может оказать
ся полезной другому ПФР, ему следует рассмотреть вопрос об ее
предоставлении по собственной инициативе, как только выявится
значимость передачи этой информации.
Все ПФР должны направлять запросы на получение информа
ции в соответствии с установленными Группой «Эгмонт» Принци
пами обмена информацией, а также с соблюдением имеющихся
соглашений об обмене информацией между ПФР.
При необходимости ПФР, запрашивающее информацию,
должно указать срок, к которому ему необходимо получить ответ.
В тех случаях, когда запрос имеет пометку «срочно» или указан
предельный срок предоставления ответа, необходимо также объ
яснить причины такой срочности. Всем ПФР рекомендуется воз
держиваться от необоснованного использования таких пометок.
Если срочно необходима только часть запрашиваемой информа
ции, пометка «срочно» должна использоваться только для соот
ветствующей части запроса.
При необходимости, особенно в случае срочных запросов или
для ускорения процедуры, запрашивающее ПФР может обра
титься с просьбой на предварительное согласие на дальнейшее
использование информации непосредственно вместе с ответом на
запрос.
При осуществлении обмена информацией рекомендуется ис
пользовать форму для запроса информации, разработанную
Группой «Эгмонт».
Запросы должны содержать достаточный объем исходной ин
формации, чтобы запрашиваемое ПФР могло провести надлежа
щий анализ или расследование. Запросы должны сопровождать
ся кратким изложением соответствующих фактов, известных
9966
запрашивающему ПФР. Особое внимание следует уделять следу
ющему:
– информации, идентифицирующей физических лиц или ком
пании, имеющих отношение к делу (по крайней мере, фамилия,
дата рождения физических лиц, название и юридический адрес
компаний);
– полученным сообщениям о подозрительных или необычных
операциях или действиях, в том числе об использованных счетах;
– способам осуществления операций или действий либо обсто
ятельствам их совершения;
– основанию для запроса (одно или несколько сообщений о рас
крываемой информации или запрос национального полицейского
органа, список подозреваемых в терроризме лиц и т.п.);
– связи со страной запрашиваемого ПФР.
Запросы информации, которые не относятся к конкретной стра
не и направляются одновременно нескольким ПФР, должны быть
как можно более подробно обоснованы с представлением сводного
изложения лежащих в их основе фактов. Кроме того, такой запрос
должен иметь максимально возможный целевой характер. Поэтому
ПФР должно воздерживаться от использования групповой рассыл
ки без необходимости и должно рассматривать возможность прове
дения предварительного исследования операций с тем, чтобы опре
делить возможную целевую группу ПФР, которая с наибольшей
вероятностью может располагать соответствующей информацией.
Если не предусмотрено иное, то на все запросы, получаемые от
ПФРпартнеров, необходимо представлять ответы, включая те
случаи, когда информация отсутствует. При этом запросы долж
ны обрабатываться в кратчайшие сроки.
Для упрощения отслеживания конкретного запроса или отве
та по делу им следует присваивать уникальные справочные номе
ра. При подтверждении получения запроса запрашиваемое ПФР
должно сообщить запрашивающему ПФР фамилию и контакт
ную информацию ответственного лица, а также номер дела или
справочный номер, присвоенный делу.
ПФР должно отдавать приоритет срочным запросам. Если у
запрашиваемого ПФР возникают сомнения в отношении отнесе
ния запроса к категории срочных, оно должно немедленно свя
заться с запрашивающим ПФР для выяснения этого вопроса.
В качестве общего принципа запрашиваемое ПФР должно ста
раться ответить на информационный запрос, в том числе путем
направления предварительного ответа, в течение одной недели
после его получения, если оно:
9977
– в состоянии представить положительный/отрицательный
ответ на запрос, касающийся информации, к которой оно имеет
непосредственный доступ;
– не в состоянии представить ответ ввиду препятствий право
вого характера.
В тех случаях, когда от запрашиваемого ПФР требуется про
ведение поиска во внешних базах данных или обращение к треть
им сторонам (например, к финансовым учреждениям), ответ дол
жен быть представлен в течение одного месяца после получения
запроса.
Если в течение одного месяца еще не получены все результаты
внешних запросов, запрашиваемое ПФР должно представить ту
информацию, которая уже имеется в его распоряжении, или, по
крайней мере, указать, когда оно будет в состоянии представить
полный ответ. Это может быть сделано в устной форме.
Подразделение финансовой разведки должно предусмотреть
создание механизмов для мониторинга информации, связанной с
запросами, которые позволят им выявлять новую поступающую
информацию в отношении операций, СПО и пр., имеющую отно
шение к ранее полученным запросам. Такая система мониторин
га позволит ПФР информировать подразделения, ранее направ
лявшие запросы, о новых и значимых материалах, связанных с их
прошлыми запросами.
В тех случаях, когда запрашиваемое ПФР желает узнать в по
рядке обратной связи, как была использована предоставленная
им информация, оно должно запросить такие сведения напрямую.
Если запрашивающее ПФР не в состоянии предоставить такую
информацию, оно должно направить ответ с указанием соответ
ствующих причин.
При необходимости, особенно в случае срочных запросов и для
ускорения процедуры, вместе с самим ответом может предостав
ляться согласие на дальнейшее использование информации.
Как в части запросов, так и ответов Оптимальная практика
указывает на необходимость осуществления обмена информаци
ей между ПФР в защищенном режиме. С этой целью в надлежа
щих случаях ПФР – члены Группы «Эгмонт» должны использо
вать защищенную сеть Группы «Эгмонт».
Кроме того, Группа «Эгмонт» особо отмечает обязанность всех
ПФР проявлять исключительную осторожность при работе с пре
доставленной информацией, чтобы предотвратить любое несанк
ционированное ее использование, приводящее к нарушению кон
фиденциальности.
9988
§3. Сотрудничество между
правоохранительными органами
Международное сотрудничество между правоохранительными
органами, осуществляемое на этапах расследования, уголовного
преследования и судебного разбирательства, играет решающую
роль в обеспечении эффективности национальных и международ
ной систем противодействия отмыванию денег и финансированию
терроризма.
В данной области действуют изложенные выше общие принци
пы международного сотрудничества, однако к ней применяется и
ряд специальных принципов, являющихся предметом упомянутых
выше международных конвенций, а также Рекомендаций ФАТФ.
Основными сферами и направлениями международного со
трудничества между правоохранительными органами являются:
– оказание взаимной правовой помощи;
– принятие мер по выявлению, изъятию и конфискации иму
щества;
– выдача преступников.
Взаимная правовая помощь
Различные аспекты оказания взаимной правовой помощи,
включая возможные основания для отказа в ее предоставлении,
детально регламентированы в рассмотренных выше положениях
Венской конвенции ООН 1988 г. (ст. 7), Палермской конвенции
ООН 2000 г. (ст. 18) и Международной конвенции «О борьбе с фи
нансированием терроризма» 1999 г. (ст. 12).
Согласно п. 3 ст. 18 Палермской конвенции взаимная правовая
помощь может запрашиваться для любой из следующих целей:
а) получение свидетельских показаний или заявлений от от
дельных лиц;
b) вручение судебных документов;
с) проведение обыска и производство выемки или ареста;
d) осмотр объектов и участков местности;
е) предоставление информации, вещественных доказа
тельств и оценок экспертов;
f) предоставление подлинников или заверенных копий соот
ветствующих документов и материалов, включая правитель
ственные, банковские, финансовые, корпоративные или ком
мерческие документы;
g) выявление или отслеживание доходов от преступлений,
имущества, средств совершения преступлений или других
предметов для целей доказывания;
9999
h) содействие добровольной явке соответствующих лиц в
органы запрашивающего государстваучастника;
i) оказание любого иного вида помощи, не противоречащего
внутреннему законодательству запрашиваемого государст
ваучастника.
В Рекомендациях ФАТФ вопросам взаимной правовой помощи
посвящены в основном Рекомендации 36 и 37, а также частично
Специальная рекомендация V.
В соответствии с Рекомендацией 36 страны должны оператив
но, конструктивно и эффективно предоставлять как можно более
широкую взаимную правовую помощь в связи с расследованием,
уголовным преследованием и судебным разбирательством по де
лам об отмывании денег и финансированию терроризма. В част
ности, страны должны:
a) не запрещать или не устанавливать необоснованные или
неоправданно ограничительные условия на оказание взаимной
правовой помощи;
b) обеспечивать наличие у себя четких и эффективных про
цедур исполнения запросов о взаимной правовой помощи;
c) не отказывать в исполнении запроса о взаимной правовой
помощи только на том основании, что соответствующее пре
ступление считается также связанным с налоговыми вопро
сами;
d) не отказывать в исполнении запроса о взаимной правовой
помощи на том основании, что законы требуют от финансо
вых учреждений соблюдения тайны или конфиденциальности.
Страны должны обеспечить, чтобы полномочия их компетент
ных органов, требуемые в соответствии с Рекомендацией 28, также
могли использоваться при ответах на запросы о взаимной правовой
помощи и, если это соответствует внутреннему законодательству,
при ответах на прямые запросы от иностранных судебных или пра
воохранительных органов партнерам внутри страны.
Во избежание коллизии юрисдикции следует изучить возмож
ность разработки и применения механизмов для определения оп
тимальной территориальной подсудности для целей уголовного
преследования обвиняемых в интересах правосудия по делам, ко
торые подлежат судебному преследованию более чем в одной
стране.
В Рекомендации 27, касающейся использования правоохрани
тельными органами специальных методов расследования, указы
вается также на целесообразность применения ими других эф
фективных механизмов, включая создание постоянных или
110000
временных групп, специализирующихся на имущественных рас
следованиях, и проведение совместных расследований с соответ
ствующими компетентными органами других стран.
Специальная рекомендация V также предусматривает, что
каждая страна должна предоставлять другой стране на основе
договора, соглашения или иного механизма взаимной правовой
помощи или обмена информацией максимально возможную по
мощь в уголовных, гражданских и административных расследо
ваниях, дознаниях и процедурах в связи с терроризмом, террори
стическими актами и террористическими организациями.
Согласно Рекомендации 37 страны должны в максимально воз
можной степени оказывать взаимную правовую помощь незави
симо от отсутствия критерия двойной преступности (криминали
зации деяния в обеих странах).
В тех случаях, когда требуется двойная преступность для вза
имной правовой помощи или экстрадиции, это требование долж
но считаться удовлетворенным вне зависимости от того, относят
обе страны соответствующее правонарушение к одной и той же
категории правонарушений или определяют это правонарушение
с использованием одной и той же терминологии, при условии, что
обе страны признают в качестве уголовно наказуемого деяние,
лежащее в основе таких правонарушений.
Выявление, изъятие и конфискация имущества
Международное сотрудничество в целях выявления, ареста и
конфискации имущества регулируется рассмотренными выше
положениями Венской конвенции ООН (п. 4 и 5 ст. 5), Палермской
конвенции ООН (ст. 13 и 14) и Международной конвенции «О борь
бе с финансированием терроризма» (п. 3–5 ст. 8).
Особенно детально эти вопросы рассматриваются в Страсбург
ской конвенции Совета Европы 1990 г. (ст. 11–17) и Варшавской
конвенции Совета Европы 2005 г. (ст. 21–27).
В соответствии с п. 1 ст. 13 Палермской конвенции государство
участник, которое получило от другого государстваучастника,
под юрисдикцию которого подпадает какоелибо преступление,
охватываемое этой Конвенцией, просьбу о конфискации упомяну
тых в п. 1 ст. 12 Конвенции доходов от преступлений, имущества,
оборудования или других средств совершения преступлений, на
ходящихся на его территории, должно в максимальной степени,
возможной в рамках своей внутренней правовой системы:
а) направить эту просьбу своим компетентным органам с
целью получения постановления о конфискации и в случае выне
сения такого постановления привести его в исполнение; или
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]